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虽然股市大盘不振，一家没有资质的证券投资咨询公司却声称，可以帮助股民散户获得17%的收益，并与股民签订了服务协议。在没有获得收益的情况下，股民蒋女士将这家公司告上法庭。上海市静安区法院近日作出一审判决，认定双方订立的“信息服务协议”无效，投资咨询公司要返还蒋女士服务费3万元及利息。
今年8月12日，炒股屡炒屡套的散户股民蒋女士听别人说：“现在社会上有一种投资咨询公司，专门为加盟的散户股民电话服务。只要坐在家里一个电话打去，询问某一个股票是买还是抛，就会有高手专家为你指点迷津。”
被说得心动的蒋女士，与一家投资咨询公司订立了“信息服务协议”。双方约定，服务期限从8月12日起至12月12日止，蒋女士支付3万元服务费，投资咨询公司保证蒋女士获得17%的收益。但到11月中旬，蒋女士发现投资咨询公司根本无法实现让其获得17%收益的承诺，故将这家公司起诉到法院，要求确认双方所订立的“信息服务协议”无效，提出退还服务费及利息。
投资咨询公司则辩称，公司为蒋女士证券投资提供了服务，并因此使得蒋女士取得了盈利。自己公司虽没有投资咨询许可证，但与外省某投资财务公司上海分公司有合作关系，并从外省投资财务公司处取得授权开展经营。不过，那家具有证券投资咨询资质的外省投资财务公司则称，与被告上法庭的投资咨询公司没有任何业务往来，那份所谓的授权书上的公章有假。
法院认为，根据双方所持有的“信息服务协议”看，投资咨询公司以电话形式，为蒋女士提供了证券投资咨询服务。但这家投资咨询公司没有从事证券投资咨询的资质，所开展的有偿证券咨询服务违反了国家行政法规的强制性规定。根据无效合同的处理原则，无效合同取得的财产应当予以返还。
法官点评：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定，从事证券投资咨询业务的，必须取得中国证监会的业务许可，未经中国证监会的许可，任何机构和个人均不得从事证券投资咨询业务。目前，社会上开展证券投资咨询的公司纷纷打着为散户股民服务的旗号，家数众多且鱼龙混杂，提出的回报率有些甚至高达20%、30%。在股票市场低迷的走势下，这种高额回报往往只是“泡影”。
（ 责任编辑：阿宝 ）
