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3月19日下午，深交所举行“第七届会员单位与基金公司优秀研究成果表彰大会”。海通证券股份有限公司报送的《股权分置背景下的隧道效应与过度融资》，江南证券有限责任公司报送的《中国证券市场主要违法违规行为的识别和防范研究》，渤海证券有限责任公司报送的《对我国券商新的净资本计算规则的实证研究》，西南证券有限责任公司报送的《中国市场可转换债券发行信息含量的识别》分获基础问题类、制度结构类、市场主体类、投资策略类一等奖。
据悉，此次评奖活动共收到57家单位报送的研究成果191篇。为保证评选活动的公平、公正，进一步提高评审工作的质量，评审采用初评和终评两级匿名评审制，评委包括国内外金融证券研究机构、高等院校、证券业界的资深专家及国家证券管理部门的官员。获奖的24篇研究成果内容涉及面较广，突出对热点问题和前瞻性、基础性问题的研究，具有一定的理论深度及较强的应用推广和政策参考价值，基本上代表了我国证券研究机构在证券市场研究方面的最高水准，对于我国证券市场的发展具有重要的推动作用。
深交所有关负责人表示，去年，党中央、国务院从国民经济发展全局的战略高度出发，出台了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，确立了资本市场改革与发展的任务和指导思想。今年，温家宝总理在政府工作报告和答记者问中对资本市场发展问题做了进一步论述，表达了党中央、国务院大力发展资本市场的信心和决心。随着“国九条”意见和两会精神的进一步贯彻落实，证券市场将发生关键性转折，形势将发生深刻变化。在新形势下，积极探讨我国证券市场发展的规律，是时代赋予证券研究工作者的新使命。深交所将在总结历届研究成果评选经验的基础上，进一步发挥此项评奖活动对于推动我国证券市场研究工作的积极作用。
中国证监会有关领导出席表彰大会。深交所副总经理宋丽萍主持会议并致辞，副总经理黄铁军宣读了获奖名单。
附件：研究成果获奖名单
基础问题类（A类）获奖名单
一等奖
《股权分置背景下的隧道效应与过度融资》
报送单位：海通证券股份有限公司
课题研究人：赵涛 郑祖玄 何旭强
二等奖
《投资者保护与证券市场发展》
报送单位：海通证券股份有限公司
课题研究人：何旭强 郑江淮 刘海鹏
《宏观经济因素对股票市场收益的协整计量分析》
报送单位：江南证券有限责任公司
课题研究人：赵侠 杜丽虹 姜昧军 张平
三等奖
《养老金投资对境内资本市场发展与海外投资的影响》
报送单位：平安证券有限责任公司
课题研究人：高利 郑武 郑伟
《机构博弈、掠夺性交易与危机传染》
报送单位：海通证券股份有限公司
课题研究人：陈代云 吴淑琨
《中国A股市场估值问题研究》
报送单位：东方证券股份有限公司
课题研究人：冯玉明 梁宇峰 李军
制度结构类（B类）获奖名单
一等奖
《中国证券市场主要违法违规行为的识别和防范研究》
报送单位：江南证券有限责任公司
课题研究人：蒋贤锋 谷纯悦
二等奖
《沪深股市异常波动停牌制度有效性分析》
报送单位：金元证券责任有限公司
课题研究人：王铁锋 吕继宏 卜永强
《内幕交易、股价波动与信息不对称》
报送单位：国盛证券有限责任公司
课题研究人：赵永刚 刘国宁 孙桢磉
三等奖
《卖空交易机制引入会加剧股票市场波动吗》
报送单位：东北证券有限责任公司
课题研究人：廖士光 张宗新
《IPO价值信息传递与投资银行金融认证的实证研究》
报送单位：海通证券股份有限公司
课题研究人：吴淑琨 陈代云
《证券市场融资监管的国际比较研究》
报送单位：江南证券有限责任公司
课题研究人：朱武祥 姜昧军 杜丽虹 丁世艳
市场主体类（C类）获奖名单
一等奖
《对我国券商新的净资本计算规则的实证研究》
报送单位：渤海证券有限责任公司 天津大学管理学院
课题研究人：尹恕好
二等奖
《中小企业上市公司生存状态分析》
报送单位：金信证券有限责任公司
课题研究人：杨兴君 叶雅 吉江华
《上市公司会计计提行为的实证分析》
报送单位：国盛证券有限责任公司
课题研究人：马跃进 滕军 郑庆平
三等奖
《开放式基金投资者的赎回行为与对策研究》
报送单位：东方证券股份有限公司 海通证券股份有限公司
课题研究人：李军 娄静 王亚南
《中国证券业资本积累比较研究》
报送单位：长江证券有限责任公司
课题研究人：聂祖荣 刘俊 李波
《上市公司股权融资偏好的内部人成因分析》
报送单位：万联证券有限责任公司
课题研究人：张士伟
投资策略类（D类）获奖名单
一等奖
《中国市场可转换债券发行信息含量的识别》
报送单位：西南证券有限责任公司
课题研究人：范剑 孟辉 徐峰 王剑辉 刘怡敏
二等奖
《可转债定价研究》
报送单位：广发证券股份有限公司 中山大学岭南学院
课题研究人：邹功达 刘宏伟
《开放式回购在积极债券组合管理中的应用》
报送单位：万联证券有限责任公司
课题研究人：李彬
三等奖
《基金能力与股票质地的互动研究》
报送单位：海通证券股份有限公司
课题研究人：胡倩 袁克 杜远芳 刘海鹏
《中国股票市场的意见分歧和股票回报》
报送单位：申银万国证券股份有限公司
课题研究人：龚浩
《基于VaR的证券投资组合优化方法》
报送单位：第一证券有限公司
课题研究人：邵欣炜
来源：[深交所]
（ 责任编辑：林楠 ）
