《经济通专讯》证监会表示,谴责于朗盈证券任职持牌代表黄广盛,指其从事不当交易行为及没有就买卖盘备存足够审计线索。 证监会调查发现,在该宗个案关键时间,黄氏是朗盈终端机操作员,而黄氏当时曾输入多个买卖盘,每个买卖盘涉及100万股中国财险(2328)股份,而这些买卖盘在2003年11月6日,即中国财险挂牌首日的正常交易时段内都几乎即时被取消。 黄氏表示,由于他既无财力亦无意买卖该等股份,因此上述行为旨在「测试自己运气」。由于个人原因,他当时受到压力所影响,相信假如他能在该批买卖盘执行前将它们取消,便会走运。 黄氏承认该等交易可能已经误导投资者。此外,亦没有将从自己的终端机列印出来「买卖盘日志」呈交朗盈,因而没有备存适当有序的审计线索。因此,黄氏违反《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》的规定。 证监会经仔细研究后认为黄氏犯有失当行为,而其适当人选资格亦受到质疑。(cy)作者声明:在本机构、本人所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所述文章内容没有利害关系。本版文章纯属个人观点,仅供参考,文责自负。读者据此入市,风险自担。 |