江苏证监局在即将过去的一年,下大力气开展辖区证券公司综合治理工作,取得了阶段性成效。

    目前,江苏证监局辖区已分别有2家和3家证券公司一次性通过创新试点类和规范类评审,在江苏证监局辖区内7家证券公司中已有6家通过客户资金独立存管评审。

    江苏证监局将证券公司综合治理工作与股权分置改革列为今年各项工作的重中之重,亲自过问,亲自参与,通过现场走访,与证券公司高管人员谈话,提出自查要求,确定了以证券公司主动交底的工作方法,把促进发展作为证券公司综合治理的出发点,对综合治理的重要问题进行研究分析解决。

    在证券公司自查交底的基础上,江苏证监局充分利用综合监管机制,深入开展现场核查工作。从各个环节全面了解被检查对象的情况。在现场核查中,采取了约见高管谈话、要求公司提供内部稽核报告、监督公司进行压力测试、签署现场检查承诺书等多种方法,并通过人民银行等相关机构获取证券公司是否存在对外担保、股票质押贷款等情况,打现场检查"组合拳",提高现场检查的有效性。

    江苏证监局还主动与股东单位通报,与政府进行协调,促使证券公司在最短时间内,对存在的各类问题进行整改。在此基础上,江苏证监局加大宣传指导力度,打消了部分证券公司犹豫观望、安于现状、小富即安的心理和顾虑。