在开放的国际经济环境下制定产业政策，一方面要嵌入全球价值链，占领有利位置和高端环节，谋取战略利益；另一方面又必须实施保护性的政策措施，降低嵌入后的负面影响

　　基于全球经济一体化和国际分工不断深化的背景，我国应从更开放、更全面的视角，一方面制定实施支持性政策，从宏观微观各层面上推动企业嵌入全球价值链，并逐步占领全球产业分工中的有利位置和全球价值链中的高端环节，为国家谋取更大的战略利益；另一方面还要制定实施保护性的政策措施，将产业安全保护工作前置化，降低嵌入全球价值链之后所造成的负面影响。

　　基于全球价值链的产业升级

　　从全球价值链的角度来研究的产业升级，指的是价值链之中或尚未嵌入的企业通过嵌入价值链获取技术进步和市场联系，从而提高竞争力，进入到增加值更高的活动中。升级过程包括各个价值环节内在属性和外在组合两个方面的变动，这两方面都连接在同一链条之中或不同链条之间，主要有四种方式：

　　●流程升级，通过生产系统的重组或采用先进技术来提高价值链内部某环节效率（提高投入/产出比）来提高竞争力，如增加库存周转效率、缩短供货时间等等；

　　●产品升级，通过引进新产品或改进已有产品，提高单位产品的附加值，用以超越竞争对手；

　　●功能升级，通过对价值链各增值环节的重新组合，增加新功能或放弃低附加值的功能，来提高整体竞争优势的一种升级方式；

　　●链条升级，利用从所在价值链中获得的能力或资源实现向另外一条产业链条转移的升级方式。

　　理论上普遍认为产业升级一般是遵循从流程升级到产品升级，再到功能升级，最后到链条升级（如表1所示）。但应强调指出，产业升级轨迹并不是完全依照这一规律，不可改变的，例如，当技术出现突破性创新时，升级轨迹可能突破常规方式。此外，随着产业升级的不断深化，参与价值链中实体经济活动的环节逐渐减少，暗示了全球产业转移的过程实际上是不同附加值的价值环节在空间上的一次优化调整和再配置。

　　全球价值链理论假设价值链中某环节准入壁垒越高，附加值越高，获得的利润报酬越多（是净利润，即各环节的增加值，而不是销售收入），各环节的准入壁垒分为内生型和外生型两类（如表2所示）。基于上述假设，我们可以根据不同环节的准入壁垒所具有的不同特征来判断价值链中具有可持续性的增值活动，或者具有增值潜力的环节，并把握其动态变化态势，以预测未来的竞争趋势，为企业和国家选择合适的切入点，嵌入全球价值链和谋求产业升级的方式提供重要的参考依据。

　　对我国产业发展政策调整取向的建议

　　我国已加入世贸组织，将以更加积极开放的方式参与国际分工和国际竞争，全方位地加入经济全球化进程。我国产业的发展也将以经济资源的全球配置为基点，成为全球国际分工体系的组成部分，企业也将在国内外与各国企业展开全方位的竞争与合作。因此，我国一方面应制定实施支持性政策，从宏观微观各个层面上推动企业、产业嵌入全球价值链，并逐步形成可持续的核心竞争力，为国家获取更多的全球化利益；另一方面还要制定实施保护性的政策措施，保护我国弱势产业，将产业安全保护工作前置化，降低嵌入全球价值链之后所造成的负面影响。具体如下：

　　一是采取切实措施突破价值链进入壁垒。我国某些产业在进入全球价值链时往往遇到各种壁垒，如市场营销方面的（缺少高价值的品牌，市场销售网络不够发达），在这种情形下，不同行业要选取不同的切入点和产业升级途径。如一些传统的劳动密集型制造业（服装、制鞋等），该行业关于产品和生产过程的信息比较容易通过一些技术标准和产品质量标准加以传递，因此，该行业主要品牌的经销商在全球寻找更低成本生产地的同时，往往在新产品设计、生产工艺改进等方面向生产企业提供支持，因此，企业可以利用低劳动力成本优势和一定的产业基础，通过来料（来样）加工等形式，依托于一些高价值的品牌和竞争力强的跨国公司，进入全球价值链的上游生产环节，并在该价值链中的主导者支持下实现产品升级和过程升级。再比如，汽车等技术密集型产业，企业进入全球价值链时，面临的壁垒主要是技术壁垒，但其优势在于拥有国内市场营销网络，因此可以选择下游环节进入全球价值链，如作为二级零配件制造商，向国内市场提供零配件；或者作为售后服务经销商，逐步在产品本土化服务、零配件制造等方面形成比较优势，进而在全球价值链中形成竞争优势。

　　二是制定实施支持性政策。从全球价值链的角度，提升我国企业和产业可持续竞争力的支持性政策是多方面的，但应以掌握核心技术为轴心而展开。诸如，加强在人力资本培训方面的政策措施，如农产品生产者的技能培训；为欲进入全球价值链的企业提供市场咨询服务的人力资源培训等。此外，我国企业由于缺乏核心技术，在全球价值链中多处于附加值较低的加工制造环节，严重影响企业的国际竞争力和盈利能力，政府应采用加强对企业核心技术开发的援助和企业在国际资本市场筹融资等方面的政策措施，大幅度提高对前沿性、战略性、原创性技术领域的研究和开发投资。这一点对于汽车、软件、机械装备等技术密集型产业进入全球价值链，参与更多高附加值的经济活动，实现产业的功能升级尤为重要。政府还可通过政策引导、扶持相关产业内领先企业间制定技术标准和实施知识产权战略，并力争使更多的具有自主知识产权的技术标准在成为全球标准的协调中发挥重要作用。

　　三是制定实施保护性的政策措施。例如，在国内建立进出口产品市场预警机制，监测国内外市场的销售、价格、数量等信息，借鉴国际经验，运用技术壁垒、绿色壁垒等工具建立相应的保护措施，如我国家电行业已开始全面推行3C认证；同时，要将产业政策的作用延伸到追踪国外的经贸政策，从而适时把握有关国家的政策变动，以便迅速进行协调和制定对策,使产业安全保护措施前置化。针对目前我国一些传统的制造业（如服装业）、农产品加工业等行业在国际市场遭到较多的反倾销诉讼，应加快建立反应灵敏的反倾销机制，形成有政府、中介组织和企业三方参与的反倾销体制，进一步完善反倾销的制度体系，支持合法的经济性垄断，消除行政性垄断的政策措施；对于某些行业存在厂商众多，但彼此之间缺乏内在的技术和生产联系支持，不利于国际竞争，而处于全球价值链高端的研发营销等环节被跨国公司与国际资本垄断和控制，因此，国家要积极鼓励企业间的兼并合作，尤其是跨区域的合并重组，推动企业尽快实现功能升级，以便在更高层次、更大规模和全球范围内参与竞争。

　　综上所述，从全球价值链的角度来分析产业升级，就不只是某个企业的问题了，而是整个链条各个环节和支撑体系之间的一个系统问题。价值链条中任何一个主要或辅助环节出现问题，都会波及其他环节以至整个系统。价值链条中各个环节既是相互依赖和作用的，又是有高低等级差别的。我们应用更加开放的、整体的视点来看待相应的产业发展和政策调整问题。

　　（作者单位：国务院发展研究中心发展战略和区域经济研究部）

(责任编辑：丁潇)