证监会表示，该会正处理5宗保荐人违规个案，主要涉及保荐人尽职审查及新股上市问题；此外，去年12月底止9个月对84名受规管人士采取行动，按年增加27%。证监会主席韦奕礼表示，个案增加主要是加强执法，并不代表市场质素下降。

    证监会表示，有115宗待处理的纪律处分个案，包括正在调查5宗关于保荐人尽职审查缺失的个案，韦奕礼昨日出席记者会时表示，该会未来会收紧对上市保荐人的监管，并继续与港交所(388)合作，以完成有关个案，预期大部分可于今年内完成。

    截至去年12月底止9个月，证监会内幕交易审裁处裁定了6名人士罪名成立，共罚款6800万元；又向84名受规管人士采取行动，较上年同期增加27%；同期，证监会把23宗个案转交廉政公署或警方跟进。韦奕礼表示，个案增加主因该会加强执法，并不代表市场质素下降。

    展望证监会今年工作，他表示，期望在上市规管方面处理对上市要求赋予法定权力；和完成制订保荐人及合规格人士检查的新制度。今年法规执行工作，包括针对两间商号及10名人士不当售卖手法个案。

    3月发表窝轮检讨报告

    韦奕礼表示，该会合共收到27份有关窝轮市场的检讨意见书，料3月底会有结论。有关备兑证商的违规行为调查，证监会法规执行部执行董事李显能称，期望正在处理的个案中，可于9个月内完成首宗个案。

    对于有指恒基发展(097)私有化过程中，有对冲基金向银行借货沽空，并透过投反对票而图利，他称，不评论个案事件，只谓，基金借货投票在欧美已有先例，并为欧美国家惯常做法，不存在漏洞，但证监会与港交所会就是否容许T+2的时间内拥有投票权进行整体的研究，并将会在检讨收购合并条例时一并作出讨论。

    研T+2拥投票权

    对于现代美容(919)招股章程披露的投诉个案数目与消委会记录不符，证监会企业融资部执行董事及营运总裁欧阳长恩表示，不评论个别事件，并重申证监会责任是确保投资者得到足够的资料，以评估上市公司。港交所已对现代美容的通告进行评估，并作出是否让其继续上市，故此招股书的准确性是属于保荐人的责任。

    对于欧阳长恩及李显能将会离任，韦奕礼称，该会会尽快进行全球招聘以接替他们的职务，目前正进行初步招聘阶段，相信会物色数个合适的候选人。并指，由于该会管理层拥有良好的市场经验，因而当市场向好的时间，都会成为投资银行吸纳的对象。