《经济通专讯》证监会今天刊发３月号《证监会执法月报》，在２月份该会成功检控四家公司及两名人士，分别指他们协助及教唆进行无牌活动、未有协助证监会的调查及没有披露权益。 该会表示，就处理内部文件时行为不当、犯有涉及未获邀约造访的缺失、助长进行无牌交易、向证监会撒谎、容许暗地里执行不当及未经授权的第三者买卖盘，及未获书面授权而操作全权委托帐户，而对四名持牌人采取纪律处分行动。证监会亦就一名曾助长进行无牌交易的前证券交易商代表发表公开声明。 由２００５年４月１日至今年２月底为止，证监会成功检控６７名人士╱商号和决定对三名人士╱商号不提出证据起诉。 同期证监会对８４名违反不同监管规定的持牌人采取行动，其中三宗个案已透过自愿付款而达成和解并无须施加任何法定制裁。另外六名持牌人与证监会透过自愿付款而达成和解并同时受到法定制裁。（ｃｙ）

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