报告期年份：二00五年
基金管理人：富国基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
日期：二00六年三月二十七日
重要提示
富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于2006年3月23日复核了本报告中的
财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
签发：富国基金管理有限公司董事长
目录
一、基金简介
二、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况
（一）最近三个会计年度的主要会计数据和财务指标
（二）基金净值表现
（三）过往三年汉鼎证券投资基金收益分配情况
三、管理人报告
（一）基金管理人及基金经理小组情况
（二）遵规守信说明
（三）对报告期内本基金的投资策略和业绩表现的说明与解释
（四）对宏观经济、证券市场及行业走势的展望
（五）内部监察报告
四、托管人报告
五、审计报告
六、财务会计报告
（一）会计报告书
（二）会计报表附注
七、投资组合报告（2005年12月31日）
（一）基金资产组合情况
（二）按行业分类的股票投资组合
（三）截止2005年12月31日股票投资明细
（四）报告期内股票投资组合的重大变动
（五）截止2005年12月31日债券投资组合
（六）债券投资明细
（七）投资组合报告附注
八、基金份额持有人户数、持有人结构及前十名持有人
九、重大事件揭示
十、备查文件目录
一、基金简介
（一）基金名称：汉鼎证券投资基金
基金简称：基金汉鼎
交易代码：500025
运作方式：契约型封闭式
基金合同生效日：2000年6月30日
报告期末基金份额总额：500,000,000.00份
基金合同存续期：至2008年12月31日
基金份额上市交易的证券交易所：上海证券交易所
上市日期：2000年8月17日
（二）投资目标：通过注重投资符合国家产业发展方向的信息技术以及运用信息技
术对传统产业进行改造，提升经营效率的上市公司，从而实现长期资本增值,充分注重投
资组合的成长性并兼顾流动性,同时通过投资组合等措施减少和分散投资风险,确保基金
资产的安全。
投资策略：本基金是积极成长型基金，遵守资产配置的均衡原则、适度集中、组合
投资、坚持以基本面研究驱动投资的基础上注重波段操作，获取最大收益。
基金业绩比较基准：无
基金风险收益特征：无
（三）基金管理人：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层
办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层
邮政编码：200001
法定代表人：陈敏
信息披露负责人：林志松
电话：021-53594678
传真：021-63410600
电子邮箱：public@fullgoal.com.cn
（四）基金托管人：中国工商银行股份有限公司（以下简称：“工商银行”）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
邮政编码：100032
法定代表人：姜建清
信息管理负责人：庄为
电话：010—66106912
传真：010—66106904
电子邮箱：custody@icbc.com.cn
（五）本基金选用的信息披露报刊：中国证券报、上海证券报
登载年度报告正文的管理人互联网网址：www.fullgoal.com.cn
基金年度报告置备地点：
富国基金管理有限公司上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层
中国工商银行北京市西城区复兴门内大街55号
上海证券交易所上海市浦东南路528号
（六）聘请的会计师事务所名称：安永大华会计师事务所有限责任公司
会计师事务所办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场
注册登记机构名称：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
注册登记机构地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦36楼
二、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况
（一）最近三个会计年度的主要会计数据和财务指标
财务指标 2005 2004
1基金本期净收益 12,254,799.26元 38,002,283.99元
2基金份额本期净收益 0.0245元 0．0760元
3期末可供分配基金收益 -54,278,633.69元 -66,533,432.95元
4期末可供分配基金份额收益 -0.1086元 -0.1331元
5期末基金资产净值 457,466,977.92元 446,396,115.04元
6期末基金份额净值 0.9149元 0.8928元
7基金加权平均净值收益率 2.77% 7.99%
8本期基金份额净值增长率 2.48% 3.47%
9基金份额累计净值增长率 -8.01% -10.24%
财务指标 2003
1基金本期净收益 -24,606,606.79元
2基金份额本期净收益 -0.0492元
3期末可供分配基金收益 -104,535,716.94元
4期末可供分配基金份额收益 -0.2091元
5期末基金资产净值 431,474,699.63元
6期末基金份额净值 0.8629元
7基金加权平均净值收益率 -6.30%
8本期基金份额净值增长率 18.42%
9基金份额累计净值增长率 -13.25%
提示：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式
基金交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（二）基金净值表现
1、汉鼎证券投资基金历史各时间段份额净值增长率表
业绩比较基
净值增 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标
长率① 标准差② 准收益率③
准差④
过去三个月 － －
3.30% 1.32%
过去六个月 － －
5.71% 1.64%
过去一年 2.48% 2.20% － －
过去三年 25.55% 2.14% － －
过去五年
-11.61% 2.01% － －
自基金成立起
-8.21% 1.96%
至今
阶段 ①－③ ②－④
过去三个月 － －
过去六个月 － －
过去一年 － －
过去三年 － －
过去五年
－ －
自基金成立起
至今
注：由于基金汉鼎在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此表只列示基
金的净值表现。
2、自基金成立以来汉鼎证券投资基金累计份额净值增长率历史走势图
注：由于基金汉鼎在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此图只列示基
金的净值表现。
3、汉鼎证券投资基金过往三年的年净值增长率图
注：由于汉鼎证券投资基金在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此图
只列示基金的净值表现。
（三）过往三年汉鼎证券投资基金收益分配情况
过往三年本基金未进行收益分配。
三、管理人报告
（一）基金管理人及基金经理小组情况
1、基金管理人
富国基金管理有限公司于1999年4月13日获国家工商行政管理局登记注册成立，是经
中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一，公司于2001年3月从北京迁址上海。
2003年9月加拿大蒙特利尔银行（BMO）参股富国基金管理有限公司的工商变更登记办理
完毕，富国基金管理有限公司成为国内首批成立的十家基金公司中，第一家中外合资的
基金管理公司。截止2005年12月31日，本基金管理人管理汉盛证券投资基金、汉兴证券
投资基金、汉鼎证券投资基金、汉博证券投资基金四只封闭式证券投资基金和富国动态
平衡证券投资基金、富国天利增长债券投资基金、富国天益价值证券投资基金富国天瑞
强势地区精选混合型证券投资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）五只
开放式证券投资基金。
2、基金经理小组
许达先生,基金经理，1968年出生,工商管理硕士, 8年金融、证券从业经历。曾任卡
斯特期货经纪公司分析员、申银万国证券研究所行业分析师。2001年2月加入富国基金管
理有限公司,历任行业分析师,汉兴基金基金经理助理、汉盛基金基金经理助理。
（二）遵规守信说明
本报告期，富国基金管理有限公司作为汉鼎证券投资基金的管理人按照《基金法》
、《证券法》、《汉鼎证券投资基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大
利益。运作整体合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
（三）对报告期内本基金的投资策略和业绩表现的说明与解释
年初本基金制定了比较保守的投资策略，股票投资比例较小，现金及可转债的比例
较大。在行业配置上，除信息产业外，本基金倾向于选择各行业的龙头公司均衡配置。
随着股权分置的深化，本基金认为股票估值已极具吸引力，同时，基于股权分置使转债
市场的不确定性加大，二季度减少了对可转债的投资，提高了股票的仓位。四季度本基
金重新进行布局，减持了防守性的高速公路以及行业景气仍在下降的钢铁及电力等公司
，增持了景气处于上升期的电子类公司以及金融服务类公司。在公司选择上，我们注重
公司的自主创新能力及可持续发展能力。
（四）对宏观经济、证券市场及行业走势的展望
对于2006年A股市场我们有如下判断：
（1）经济在调整与转型中软着陆
2006年宏观经济将在调整与转型中软着陆。促进2005年经济快速增长的主要因素在
2006年中不会发生较大改变，因此2006年经济增速可能略有下降，但完全可能保持较快
增长。宏观经济可能在2006年底或2007年上半年达到低点，随后将逐步回升。出口增速
下降，但贸易顺差将保持在1000亿美元以上。消费平稳增长，政策对消费的刺激作用将
逐步显现。投资增速可能先抑后扬。微观工业企业利润还将下滑，但结构将发生变化。
体现在产能过剩及价格下跌导致工业利润将下降；下游行业利润下降幅度小于上游行业
。
（2）股市总体偏暖结构调整依旧
在宏观经济减速预期下，股市虽然不会有整体走牛的趋势，但考虑到人民币升值预
期、制度变革、估值水平支撑等因素，2006年股市总体应该偏暖。人民币升值进程有利
于继续吸引资本流入，从而对A股市场形成利好。
同时，股市结构分化特征继续保持，一方面制度变革仍将推动结构分化，另一方面
，后股权分置时期，兼并、并购和重组等机会是推动结构分化的新因素。基于行业和公
司基本面差异以及“十一五规划”所导致的行业主题投资将进一步加剧这种分化。市场
将在金融产品创新、股权分置改革、行业主题投资等方面产生较多的投资机会。
（3）重点关注IT行业
根据本基金的特点，2006年我们仍将重点关注具有核心技术竞争优势的高科技公司
，如集成电路、电子元器件、通信设备制造等公司及信息产业中具行业领先或技术领先
的公司。
基于股市转暖的预期，本基金将采取较为激进的投资策略，适当降低价值型股票的
比例，增加一些高速增长公司的比例。对于业绩出现拐点的行业龙头及具有创新能力的
上市公司我们将重点关注。
（五）内部监察报告
2005年，本基金管理人在总结去年基金运作的基础上，继续坚持“事先防范”为主
的内部控制策略，坚持规范经营、合规运作，重视公司和基金运作的风险管理，内部监
察工作坚持一切从防范风险，保障基金持有人利益出发，内部风险管理部门和各业务部
门紧密配合，继续通过进一步完善规章制度、改进投资决策体系、加强投资风险评估系
统功能、内部法律宣传和内控部门定期和不定期检查的方式，对公司各项工作进行全方
位、实时的监察稽核，并对基金投资决策与执行情况进行重点专项监察稽核。
在本报告期内，管理人对本基金运作实施内部控制措施如下：
1、继续强化对本基金日常投资运作合法性、合规性及遵守基金合同情况的监察，完
善投资业务流程控制。
对公司旗下各基金重点品种和新品种的投资制度以及交易制度的执行情况进行监督
和检查。通过投资风险评估系统对本基金的日常交易行为、投资组合情况进行实时监控
，跟踪基金投资比例的变动情况，及时发现异常交易查明原因并督促其限期解决；强化
事前监督的功能，由交易主管对基金经理的投资权限和投资指令进行事前审核。对投资
交易系统进行升级，针对新的品种和法律法规中新的规定增加了对投资的风险监控项目
，进一步强化系统自动化控制的功能，提高投资监控的质量和效率，使基金投资行为始
终处于可控状态。
加强对股票库管理办法执行情况的检查，监督检查基金经理是否在股票库范围内进
行投资，对剔除出股票库的股票是否根据规定及时减持，同时定期检查股票库中股票的
选择方法和审核程序是否合规，检查股票库信息系统的维护是否正常有效，防范基本面
风险。
及时确定新的投资业务流程，完善现有投资业务流程，通过流程控制加强基金投资
的风险控制。监察稽核部每月例行对本基金投资操作是否符合公司内部投资操作规程进
行检查，跟踪检查投资授权制度的执行情况，发现问题及时提出并督促改进。
2、进一步完善公司制度，控制公司运作风险。
2005年7月，公司开始全面的公司制度修订工作，各部门根据相关法律法规和工作实
际重新修订相关制度和业务流程，公司监察稽核部在各部门修订的基础上进行审核。公
司聘请安永大华会计师事务所对公司包括投资研究在内的主要业务部门的相关制度及业
务流程进行了审阅，截止2005年底，公司各部门已基本完成初步修订工作，安永大华会
计师事务所也对相关制度和业务流程提出意见和建议。
公司各部门、各岗位加强相互协作、相互监督和信息沟通的业务运作流程，公司成
立了后台运作协调小组，定期和不定期对公司运营中出现的问题进行磋商并提出解决方
案。为应对可能发生的紧急情况，公司在2005年进行了信息技术系统的灾备恢复演练。
3、提高公司员工特别是投资人员法律意识、强调有效风险管理下的基金投资。
公司注重员工风险文化观念的培育，为确保基金投资中的法律风险得到有效控制，
公司统一安排证券法、公司法等相关法律法规的学习和培训，并组织投资研究等核心业
务部门结合具体业务有针对性地进行研究和讨论。
公司根据“研究为本、淡化选时、均衡配置、风险管理”的投资理念检查和监督公
司的各项投资行为，通过监察稽核报告、风险控制委员会等形式强调风险分析在投资中
的作用，消除重业绩轻风险控制的错误观念，坚持以风险调整后的收益作为评价投资业
绩的指标、以均衡投资为投资团队统一的投资理念。
4、继续加强风险管理,做好风险绩效报告工作
2005年公司进一步强调监察稽核在风险管理上的作用，在进行基金投资的事后风险
评估工作中，根据公司“统一团队、统一纪律、统一理念”的管理模式，通过月度报告
和季度报告的形式，对公司股票库的市场表现以及各基金的投资策略进行定量分析评估
，为公司风险控制委员会提供决策支持。
我们认为，建立并切实运行科学严密的内部控制体系，对揭示和防范风险，保障基
金投资的科学、高效，提高公司管理水平至关重要。我们将继续高度重视防范各种风险
，不断完善和优化操作流程，充实和改进内控技术方法与手段，提高内部监察工作的科
学性和效率性，切实保障基金运作的安全。
四、托管人报告
汉鼎证券投资基金托管人报告
2005年度，本托管人在对汉鼎证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基
金法》及其他有关法律法规、基金合同，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，
完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
2005年汉鼎证券投资基金管理人——汉鼎基金管理有限公司在投资运作、基金资产
净值计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各
重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
本托管人依法对汉鼎证券投资基金管理人——富国基金管理有限公司在2005年度所
编制和披露的汉鼎证券投资基金年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资
组合报告等内容进行了核查，以上内容具有真实、准确和完整性。
中国工商银行资产托管部
2006年3月13日
五、审计报告
安永大华业字（2006）第033号
汉鼎证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的汉鼎证券投资基金（以下简称“贵基金”）2005年12月31日的资
产负债表和2005年度的经营业绩表、基金净值变动表及基金收益分配表。这些会计报表
的编制是贵基金的基金管理人富国基金管理有限公司的责任，我们的责任是在实施审计
工作的基础上对这些会计报表发表意见。
我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表
是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证
据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以及评价
会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，上述会计报表符合企业会计准则、《金融企业会计制度》和《证券投资
基金会计核算办法》的规定，在所有重大方面公允地反映了贵基金2005年12月31日的财
务状况和2005年度的经营成果、净值变动及收益分配情况。
安永大华会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师 徐
艳
中国 上海 中国注册会计师 蒋燕华
2006年3月22日
六、财务会计报告
（一）会计报告书
1、2005年12月31日资产负债表 金额单位：人民
币元
年 初 期 末
资 产
余 额 余 额
资 产:
银行存款 14,786,264.21 34,088,518.22
清算备付金 148,011.27
交易保证金 250,000.00 348,780.49
应收证券交易清算款 2,584,761.27
应收股利
应收利息 1,465,565.27 1,015,800.92
应收申购款
其他应收款
股票投资市值 326,515,842.99 336,950,334.85
其中：股票投资成本 312,364,321.09 325,838,279.32
债券投资市值 102,108,300.00 94,027,660.00
其中：债券投资成本 103,330,273.91 93,394,103.92
权证投资
配股权证
买入返售证券
待摊费用
其他资产
资产合计: 447,710,733.74 466,579,105.75
年 初 期 末
负债及持有人权益
余 额 余 额
负债:
应付证券清算款 7,727,350.89
应付赎回款
应付赎回费
应付管理人报酬 574,175.91 559,258.84
应付托管费 95,695.97 93,209.82
应付佣金 280,671.89 314,451.24
应付利息
应付收益
未交税金
其他应付款 314,074.93 367,857.04
卖出回购证券款
短期借款
预提费用 50,000.00 50,000.00
其他负债
负债合计 1,314,618.70 9,112,127.83
持有人权益：
实收基金 500,000,000.00 500,000,000.00
未实现利得 12,929,547.99 11,745,611.61
未分配收益 -66,533,432.95 -54,278,633.69
持有人权益合计 446,396,115.04 457,466,977.92
负债与持有人权益总计 447,710,733.74 466,579,105.75
所附附注为本会计报表的组成部分
2、2005年度经营业绩表 金额单位：人民币
元
项 目 本期数 上年同期数
一、收入 20,537,138.67 46,852,893.08
1、股票差价收入 9,145,376.05 40,642,564.81
2、债券差价收入 650,009.14 -255,227.27
3、债券利息收入 2,761,102.92 2,936,536.74
4、存款利息收入 260,605.70 353,917.08
5、股利收入 7,205,188.32 3,076,822.57
6、买入返售证券收入
7、其他收入 38,897.86 98,279.15
8、权证差价收入 475,958.68
二、费用 8,282,339.41 8,850,609.09
1、基金管理人报酬 6,650,272.56 7,146,940.57
2、基金托管费 1,108,378.72 1,191,156.78
3、卖出回购证券利息支出 171,394.90 189,204.12
4、利息支出
5、其他费用 352,293.23 323,307.62
其中：上市年费 60,000.00 60,000.00
信息披露费 200,000.00 200,000.00
审计费用 50,000.00 50,000.00
三、基金净收益 12,254,799.26 38,002,283.99
加：未实现利得 -1,183,936.38 -23,080,868.58
四、基金经营业绩 11,070,862.88 14,921,415.41
所附附注为本会计报表的组成部分
3、2005年度基金收益分配表 金额单位：人民币元
项目 本期数 上年同期数
本期基金净收益 12,254,799.26 38,002,283.99
加：期初基金净收益 -66,533,432.95 -104,535,716.94
加：本期损益平准金
加：以前年度损益调整
可供分配基金净收益 -54,278,633.69 -66,533,432.95
减：本期已分配基金净收益
期末基金净收益 -54,278,633.69 -66,533,432.95
所附附注为本会计报表的组成部分
4、2005年度基金净值变动表 金额单位：人民
币元
项目 本期数 上年同期数
一、期初基金净值 446,396,115.04 431,474,699.63
二、本期经营活动：
基金净收益 12,254,799.26 38,002,283.99
未实现利得 -1,183,936.38 -23,080,868.58
经营活动产生的基金净值变动数 11,070,862.88 14,921,415.41
三、以前年度损益调整：
以前年度损益调整产生的基金净值变动数
四、本期向持有人分配收益：
向基金持有人分配收益产生的基金净值变动数
五、期末基金净值 457,466,977.92 446,396,115.04
所附附注为本会计报表的组成部分
（二）会计报表附注
1. 基金设立说明
汉鼎证券投资基金（以下简称“本基金”）的前身是宝鼎投资基金（以下简称“宝
鼎基金”）。2000年6月9日宝鼎基金持有人大会决议通过申请摘牌、更换发起人、更换
管理人、更换托管人、基金资产移交、更名等议案，审议通过了《汉鼎证券投资基金基
金契约》，通过了申请上市、申请扩募和续期等授权议案。宝鼎基金于2000年6月30日办
理了资产及负债移交手续，基金管理人更换为富国基金管理有限公司，基金托管人更换
为中国工商银行，基金为契约型封闭式，发起人为申银万国证券股份有限公司及富国基
金管理有限公司，发行规模为2亿份基金单位，存续期调整为1994年1月1日至2003年12月
31日，并正式更名为汉鼎证券投资基金。
本基金经上海证券交易所（以下简称“上交所”）上证上字[2000]63号文审核同意
，于2000年8月17日在上交所挂牌交易。
经中国证券监督管理委员会证监基金字[2000]53号文《关于汉鼎证券投资基金设立
、上市、扩募和续期的批复》批准，本基金于2000年10月30日基金单位总份额由原有2亿
份基金单位按面值扩募至5亿份基金单位，存续期限延长5年至2008年12月31日。本次扩
募配售可流通的基金单位份额于2000年11月28日在上交所上市交易。
2.会计报表编制基础
本基金的会计报表系按照《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》
、中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基
金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》和《证券投资基金信息披
露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》及基金合同的规定而编制。
3.主要会计政策
（1）会计年度：自公历1月1日至12月31日
（2）记账本位币：人民币
（3）记账基础和计价原则
以权责发生制为记账基础，除上市股票和在交易所上市的债券按市值计价外，其余
均以历史成本为计价原则。
（4）基金资产的估值方法
A. 估值对象为基金所拥有的现金、银行存款、股票和债券等；
B. 银行存款、清算备付金按本金估值，并按本金与所适用的利率逐日计提利息计
入“应收利息”科目；
C. 上市流通的股票以其估值日在证券交易所挂牌交易的市场平均价估值，该估值
日无交易的，以最近一个交易日的市场平均价计算；实际成本与估值之间的差异计入“
未实现利得”科目；
D. 未上市的股票的估值
a. 送股、转增股、配股或增发的新股，以估值日证券交易所提供的同一股票的
市场平均价估值，该日无交易的，以最近一个交易日市场平均价计算；
b. 首次公开发行的股票，以其成本价计算。
E. 配股权证，从配股除权日到配股确认日止，按市场平均价高于配股价的差额估
值；差异计入“配股权证”及“未实现利得”科目，如果市场平均价等于或低于配股价
，则估值额为零；
F. 上市债券以不含息价格计价，按估值日证券交易所挂牌的市场平均价计算后的
净价估值；该日无交易的，以最近交易日净价估值，并按债券面值与票面利率扣除应由
债券发行单位代扣代缴的个人所得税后在债券持有期间内逐日计提利息；
G. 未上巿债券以不含息价格计价，按成本估值，并按债券面值与票面利率扣除应
由债券发行单位代扣代缴的个人所得税后在债券持有期间内计提利息；
H. 上市流通的权证以其估值日在证券交易所挂牌交易的市场平均价估值；该日无
交易的，以最近一个交易日的市场平均价计算；
I. 未上市流通的权证，由基金管理人和托管人综合考虑市场情况、标的股票价格
、行权价格、剩余期限、市场无风险利率、标的股票价格波动等因素，按照最能反映权
证公允价值的价格估值；
J. 如有确凿证据表明按上述规定不能客观反映基金资产公允价值的，基金管理人
可根据具体情况，在与基金托管人商议后，按最能反映基金资产公允价值的方法估值；
K. 如有新增事项，按国家最新规定估值。
（5） 证券投资的成本计价方法
按移动加权平均法计算库存证券的成本。当日有买入和卖出时，先计算成本后计算
买卖证券价差。
A.股票
买入股票于成交日确认为股票投资，股票投资成本按成交日应支付的全部价款入帐
；因股权分置改革而获得非流通股股东支付的现金对价，于股权分置改革方案实施后的
股票复牌日，冲减股票投资成本；
卖出股票于成交日确认股票差价收入/（损失），出售股票的成本按移动加权平均法
于成交日结转。
B.债券
买入证券交易所交易的债券于成交日确认为债券投资。债券投资按成交日应支付的
全部价款入帐，其中所包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，作为应收利息
单独核算，不构成债券投资成本；
买入银行间同业市场交易的债券于实际支付价款时确认为债券投资。债券投资按实
际支付的全部价款入帐，其中所包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，作为
应收利息单独核算，不构成债券投资成本；
买入央行票据和零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券，根据其发行价、到
期价和发行期限按直线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算；
卖出证券交易所交易的债券于成交日确认债券差价收入/（损失）；卖出银行间同业
市场交易的债券于实际收到全部价款时确认债券差价收入/（损失）。出售债券的成本按
移动加权平均法结转。
C.权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资，权证投资成本按成交日应支付的全部价款入帐
；
配股权证及由股权分置改革而被动获得的权证，在确认日记录所获分配的权证数量
，该等权证初始成本为零；
卖出权证于成交日确认权证差价收入/（损失），出售权证的成本按移动加权平均法
于成交日结转。
D.买入返售证券
通过证券交易所进行融券业务，按成交日扣除手续费后的应付金额确认买入返售证
券投资；通过银行间市场进行融券业务，按实际支付的价款确认买入返售证券投资。
（6）待摊费用的摊销方法和摊销期限：按直线法在受益期内平均摊销。
（7）收入的确认和计量
A.股票差价收入于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交总额与其成本和相关费
用的差额入账；
B.债券差价收入：
卖出交易所上市债券：于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成
本、应收利息和相关费用的差额入账；
卖出银行间市场交易债券：于实际收到价款时确认债券差价收入，并按实际收到的
全部价款与其成本、应收利息的差额入账；
C.权证差价收入于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交总额与其成本和相关费
用的差额入账；
D.债券利息收入按实际持有期内逐日计提，并按债券票面价值与票面利率计提的金
额扣除应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
E.存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期
存款，按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到
的利息收入与帐面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利
息收入以净额列示；
F.股利收入于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由
上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
G.买入返售证券收入按证券持有期内采用直线法逐日计提的金额入账；其他收入于
实际收到时确认收入。
H.其他收入于实际收到时确认收入。
（8） 费用的确认和计量
A.基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率逐日计提，基金成立三个月
后，由于卖出回购证券及现金分红以外的原因造成基金持有现金的比例超过资产净值的
20%，超过部分不计提基金管理费；
B.基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率逐日计提；
C.卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率，在回购期限内采用直线法逐日计提
；
D.其他费用中审计费按业务约定书约定的金额在会计年度内采用直线法逐日计提；
信息披露费按合同约定的金额在受益期内采用直线法逐日计提；其他费用由基金托管人
根据有关法规及相应协议规定，按实际支出金额，列入当期基金费用。
（9） 实收基金
每份基金单位面值为1.00元。实收基金为对外发行的基金单位总额。
（10） 税项
A.印花税
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]11号文《关于调整证券（股票）交易印花
税税率的通知》，自2005年1月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的2
‰调整为1‰。
B.营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通
知》，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基
金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。
C.个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[1998]55号文《关于证券投资基金税收问题的通
知》，对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，
由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴20％的个人所
得税，基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不再代扣代缴个人所得税。根据财
政部、国家税务总局财税字[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通
知》的规定，自2005年6月13日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得
，按照财税[2005]102号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按50%计算应
纳税所得额。
（11） 基金的收益分配政策
A. 基金收益分配采用现金方式；
B. 每一基金单位享有同等分配权；
C. 基金当期收益先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配；
D. 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；
E. 如果基金投资当期出现亏损，则不进行收益分配；
F. 基金收益分配比例不低于基金净收益的90%；
G. 在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至少一次，成立不满3个
月，收益可不分配；
H. 法律、法规或监管机构另有规定的从其规定。
4. 重大关联方、关联方交易及关联方报酬
（1）关联方
关联方名称 与本基金的关系
富国基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人
中国工商银行股份有限公司 基金托管人
申银万国证券股份有限公司(“申银万国”) 基金发起人、基金管理人的股东
海通证券股份有限公司(“海通证券”) 基金管理人的股东
山东国际信托投资公司 基金管理人的股东
蒙特利尔银行 基金管理人的股东
（2）通过关联方席位进行的交易
关联方名称 2005年度 2004年度
占全年交易金额 占全年交易金
股票买卖 年成交金额 年成交金额
的比例 额的比例
海通证券 386,441,983.37 28.27% 228,452,106.87 12.98%
申银万国 302,869,927.52 22.16% 393,892,503.65 22.39%
占全年交易金额 占全年交易金
债券买卖 年成交金额 年成交金额
的比例 额的比例
海通证券 48,293,284.00 37.46% 19,651,646.60 27.68%
申银万国 10,793,893.48 8.37% 15,023,870.86 21.16%
占全年交易
权证买卖 年成交金额
金额的比例
申银万国 76.96 100%
占全年交易金额 占全年交易金
证券回购 年成交金额 年成交金额
的比例 额的比例
海通证券 116,000,000.00 69.09%
申银万国 13,000,000.00 7.74% 600,000.00 0.49%
2005年度
占全年佣金总量 占该应付佣金比
佣金 年佣金 年末余额
的比例 例
海通证券 315,351.68 28.51% 147,252.55 46.83%
申银万国 242,891.07 21.96% 49,584.86 15.77%
2004年度
占全年佣金总量 占该应付佣金比
佣金 年佣金 年末余额
的比例 例
海通证券 187,179.89 13.13% 49,251.30 17.55%
申银万国 314,496.60 22.06% 65,456.52 23.32%
注：(1)上述佣金未扣除中国证券登记结算有限责任公司收取的由券商承担的证券结
算风险基金。(2)上述买卖证券成交额包括股票买卖、债券买卖及回购金额。
(3)股票交易佣金为成交金额的1‰,该金额应扣除证券公司需承担的费用（包括但不
限于买（卖）经手费、买（卖）证管费和证券结算风险基金等）；证券公司不向本基金
收取国债现货及国债回购和企业债券的交易佣金，但交易的经手费和证管费由本基金交
纳，其所计提的证券结算风险基金从支付给证券公司的股票交易佣金中扣除。1‰佣金的
比率是公允的，符合证监会有关规定。管理人因此从关联方获得的服务主要包括：有关
宏观经济形势与经济政策、国内外金融市场动态、行业与上市公司动态以及各类专题研
究报告等内容的一揽子研究成果。
（3）基金管理人报酬——基金管理费支付基金管理人富国基金管理有限公司的管理
人报酬按前一日的基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
若本基金持有现金的比例超过资产净值的20%，超出部分不计提基金管理费。其计算公式
为：日基金管理费＝前一日基金资产净值 1.5% 当年天数。
期初余额（元） 本期计提（元）本期支付（元） 本期余额（元）
2005年度 574,175.91 6,650,272.56 6,665,189.63 559,258.84
2004年度 527,719.20 7,146,940.57 7,100,483.86 574,175.91
（4）基金托管人费用
支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 0
.25% 当年天数。
期初余额（元） 本期计提（元） 本期支付（元） 本期余额（元）
2005年度 95,695.97 1,108,378.72 1,110,864.87 93,209.82
2004年度 87,953.18 1,191,156.78 1,183,413.99 95,695.97
（5）与关联方进行的其他交易
本基金于2005年度通过银行间同业市场向基金管理人的股东申银万国证券股份有限
公司购入银行间债券金额为人民币19,990,000.00元。
本基金于2004年度通过银行间同业市场与基金托管人中国工商银行股份有限公司进
行的融资回购业务交易金额为人民币120,000,000.00元，相应的利息支出为人民币47,7
53.42元。
（6）由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入
本基金的银行存款由基金托管人工商银行股份有限公司保管，并按银行间同业利率
计息。由基金托管人保管的银行存款余额及产生的利息收入如下：
项目 2005-12-31 2004-12-31
银行存款余额 34,088,518.22 14,786,264.21
项目 2005年度 2004年度
银行存款产生的利息收入 238,365.06 353,917.08
（7） 关联方持有基金份额
A.基金管理人所持有的本基金份额
富国基金管理有限公司
2005年度 2004年度
年初持有基金份额 1,250,000.00 1,250,000.00
加：本年增加 - -
减：本年减少 -
-
年末持有基金份额 1,250,000.00 1,250,000.00
占年末基金总份额的比例 0.25% 0.25%
B.基金托管人、基金管理人主要股东及其控制的机构所持有的本基金份额
本基金的基金管理人的主要股东申银万国证券股份有限公司于2004年及
2005年年末持有本基金份额余额情况如下：
2005-12-31 2004-12-31
申银万国证券股份有限公司 2,500,000.00 2,500,000.00
除此之外，2004年及2005年年末本基金的基金托管人、基金管理人其他
主要股东及其控制的机构均未持有本基金份额。
5.会计报表主要项目注释
（1）银行存款
项 目 2005年度（元） 2004年度（元）
活期存款 34,088,518.22 14,786,264.21
本基金2004年度及2005年度均未投资于定期存款。
（2）应收利息
项 目 2005年度（元） 2004年度（元）
应收银行存款利息 6，199.13 12,858.15
应收清算备付金利息 66.60
应收债券利息 1，009，490.69 1,452,707.12
应收权证保证金利息 44.50
合 计 1，015，800.92 1,465,565.27
（3）待摊费用
本报告期内无待摊费用。
项目 2005-12-31 2004-12-31
待摊费用
（4）投资估值增值
2005年（元）
项目
成本 市值 估值增值
股票投资 325,838,279.32 336,950,334.85 11,112,055.53
债券投资 93,394,103.92 94,027,660.00 633,556.08
2004年（元）
项目
成本 市值 估值增值
股票投资 312,364,321.09 326,515,842.99 14,151,521.90
债券投资 103,330,273.91 102,108,300.00 -1,221,973.91
本年度本基金所投资的股票中，因股权分置改革而获得非流通股股东支付的现金对
价为人民币992,832.00元。此等现金对价于股权分置改革方案实施后的股票复牌日，冲
减股票投资成本。
（5）应付佣金
券商 2005年（元） 2004年（元）
申银万国 49,584.86 65,456.52
招商证券 38,615.84 43,774.85
国泰君安 78,997.99 55,497.19
东海证券 66,692.03
海通证券 147,252.55 49,251.30
华夏证券 0
合计 314,451.24 280,671.89
（6）其他应付款
项 目 2005年（元） 2004年（元）
应付券商席位保证金 250,000.00 250,000.00
深交所红利未扣税 34,074.93 34,074.93
应付券商席位使用费 30,000.00 30,000.00
应付转债利息税 2,400.00
其他 51,382.11
合 计 367,857.04 314,074.93
（7）预提费用
项 目 2005年（元） 2004年（元）
审计费 50,000.00 50,000.00
信息披露费
债券帐户维护费
上市年费
合 计 50,000.00 50,000.00
（8）未实现利得
项 目 2005（元） 2004（元）
股票投资估值增值 11,112,055.53 14,151,521.90
债券投资估值增值 633,556.08 -1,221,973.91
合 计 11,745,611.61 12,929,547.99
注：未实现利得包括本基金于2005年12月31日对各项资产进行估值时，各项资产估
值额与帐面成本之差额。
（9）股票差价收入
项 目 2005年（元） 2004年（元）
卖出股票成交总额 693,654,408.91 907,107,585.67
卖出股票成本总额 683,924,027.65 865,700,659.95
股票差价收入 9,145,376.05 40,642,564.81
（10）债券差价收入
项 目 2005年（元） 2004年（元）
卖出债券成交总额 95,180,043.61 64,258,146.99
卖出债券成本总额 93,131,588.37 63,865,355.32
卖出债券应收利息总额 1,398,446.10 648,018.94
债券差价收入 650,009.14 -255,227.27
（11）其他收入
项 目 2005年（元） 2004年（元）
配股手续费 35,372.18
新股手续费 38,530.36 62,539.47
其他 367.50 367.5
合计 38,897.86 98,279.15
（12）其他费用
项 目 2005年（元） 2004年（元）
债券账户维护费 20，070.00 11,040.00
信息披露费 200,000.00 200,000.00
审计费用 50,000.00 50,000.00
上市年费 60,000.00 60,000.00
银行费用
交易所费用 500.00
场内回购交易费用 989.47 767.62
其他 21,233.76 1,000.00
合 计 352,293.23 323,307.62
（13）本期已分配基金净收益
本基金本期未进行收益分配。
（14）期末流通受限的基金资产
A、年末持有的流通受限的股票为：
年末估值
股票代码 股票名称 数量 投资成本 单价 年末估值总额
000651 格力电器 98,540 898,304.18 10.29 1,013,976.60
000839 中信国安 1,215,688 12,812,720.33 10.50 12,764,724.00
600036 招商银行 2,288,889 13,057,238.68 6.61 15,129,556.29
合计 3,603,117 26,768,263.19 28,908,256.89
停牌日期 复牌日期 复牌开
股票代码 (年/月/日) (年/月/日) 盘单价
000651 2005/12/23 2006/01/05 11.41
000839 2005/12/19 2006/01/04 11.26
600036 2005/12/19 2006/01/04 7.23
以上流通受限的股票是因股权分置改革而暂时停牌，除此之外，无因其他原因导致
年末持有的股票流通受限的情况。
B、本基金年末未持有流通受限的债券。
6.承诺事项
无需要说明的承诺事项。
7.或有事项
无需要说明的重大或有事项。
8.资产负债表日后的非调整事项
无需要说明的资产负债表日后的非调整事项。
9.其他重要事项
无需要说明的其他重要事项。
七、投资组合报告（2005年12月31日）
（一）基金资产组合情况
截至2005年12月31日，富国汉鼎证券投资基金资产净值为457,466,977.92元，单位
基金净值为0.9149元，累计单位基金净值为0.9209元。其资产组合情况如下：
序号 资产项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)
1 股票 336,950,334.85 72.22
2 债券 94,027,660.00 20.15
3 权证
4 银行存款及清算备付金 34,236,529.49 7.34
5 其他资产 1，364，581.41 0.29
合计 466,579,105.75 100
（二）按行业分类的股票投资组合
序号 证券板块名称 市值（元） 占基金净值(%)
1 A农、林、牧、渔业
2 B采掘业 43,120,004.09 9.43
3 C制造业 115,961,092.78 25.35
C0食品、饮料 15,865,306.07 3.47
C1纺织、服装、皮毛 18,453,976.86 4.03
C2木材、家具
C3造纸、印刷
C4石油、化学、塑胶、塑料
C5电子 41,080,292.97 8.98
C6金属、非金属 9,804,355.77 2.14
C7机械、设备、仪表 17,769,785.60 3.88
C8医药、生物制品 12,987,375.51 2.84
C9其他制造业
4 D电力、煤气及水的生产和供应业
5 E建筑业
6 F交通运输、仓储业 14,041,000.00 3.07
7 G信息技术业 110,029,714.13 24.05
8 H批发和零售贸易
9 I金融、保险业 36,733,143.85 8.03
10 J房地产业
11 K社会服务业 4,615,380.00 1.01
12 L传播与文化产业
13 M综合类 12,450,000.00 2.72
合 计 336,950,334.85 73.66
（三）截止2005年12月31日股票投资明细
序号 证券代码 证券名称 库存数量（股） 市值（元）
1 600050 中国联通 15700000 44,117,000.00
2 000063 G中兴 984525 27,458,402.25
3 600563 法拉电子 3010435 24,715,671.35
4 600000 浦发银行 2199958 21,603,587.56
5 600028 中国石化 4000000 18,760,000.00
6 600220 G苏阳光 8829654 18,453,976.86
7 000895 双汇发展 1223231 15,865,306.07
8 600036 G招行 2288889 15,129,556.29
9 600009 G沪机场 950000 14,041,000.00
10 600271 航天信息 723805 13,086,394.40
11 600123 G兰花 1139407 12,955,057.59
12 000839 G中信 1215688 12,764,724.00
13 600584 G苏长电 2154014 12,557,901.62
14 600832 G明珠 1000000 12,450,000.00
15 600183 G生益 1450000 10,309,500.00
16 600019 G宝钢 2397153 9,804,355.77
17 600161 天坛生物 1358985 7,841,343.45
18 600588 G用友 400694 7,605,172.12
19 600066 G宇通 886700 6,446,309.00
20 000983 G西煤 1100800 6,252,544.00
21 600188 兖州煤业 865950 5,152,402.50
22 002007 华兰生物 488702 5,146,032.06
23 600611 大众交通 831600 4,615,380.00
24 600330 天通股份 1189600 3,806,720.00
25 600601 方正科技 1109916 3,562,830.36
26 600718 东软股份 181900 1,435,191.00
27 000651 G格力 98540 1,013,976.60
序号 市值占基金净值比例（％）
1 9.64
2 6.00
3 5.40
4 4.72
5 4.10
6 4.03
7 3.47
8 3.31
9 3.07
10 2.86
11 2.83
12 2.79
13 2.75
14 2.72
15 2.25
16 2.14
17 1.71
18 1.66
19 1.41
20 1.37
21 1.13
22 1.12
23 1.01
24 0.83
25 0.78
26 0.31
27 0.22
（四）报告期内股票投资组合的重大变动
1、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细：
(1)报告期内累计买入价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
占期初基金资产净值比
买入金额（元）
序号 证券名称 例（％）
1 中国联通 44,989,634.29 10.08
2 G宝钢 35,569,568.11 7.97
3 G中兴 26,691,956.17 5.98
4 浦发银行 25,885,166.23 5.80
5 法拉电子 24,588,034.22 5.51
6 华能国际 24,007,006.54 5.38
7 双汇发展 23,085,804.16 5.17
8 兖州煤业 21,585,270.86 4.84
9 G安泰 21,051,018.63 4.72
10 上海机电 20,438,295.35 4.58
11 G长电 19,670,257.49 4.41
12 G沪机场 18,322,468.78 4.10
13 天通股份 17,729,200.69 3.97
14 金地集团 17,529,890.14 3.93
15 G苏阳光 17,517,784.66 3.92
16 G长电 17,318,877.19 3.88
17 G万 科Ａ 15,352,680.05 3.44
18 航天信息 14,985,699.75 3.36
19 G中信 14,920,616.49 3.34
20 中原高速 14,707,905.74 3.29
21 G明珠 12,871,645.03 2.88
22 G生益 12,727,044.32 2.85
23 G兰花 12,686,974.39 2.84
24 安彩高科 11,301,499.21 2.53
25 福建高速 9,978,566.70 2.24
26 天坛生物 9,689,351.47 2.17
27 太钢不锈 9,648,146.91 2.16
28 G福耀 9,348,576.71 2.09
29 上海石化 9,019,000.10 2.02
（2）报告期内累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
占期初基金资产净值比例
卖出金额（元）
序号 证券名称 （％）
1 G长电 52,243,654.38 11.70
2 G沪机场 33,914,733.92 7.60
3 G宝钢 25,121,613.77 5.63
4 华能国际 24,735,202.32 5.54
5 G安泰 23,782,800.67 5.33
6 金融街 22,758,535.56 5.10
7 华联超市 22,257,174.72 4.99
8 法拉电子 21,939,021.96 4.91
9 烟台万华 21,911,498.76 4.91
10 上海机电 21,040,786.43 4.71
11 福耀玻璃 20,926,085.64 4.69
12 恒瑞医药 20,526,388.28 4.60
13 金地集团 18,352,108.16 4.11
14 中国石化 17,198,512.45 3.85
15 G万 科Ａ 15,541,241.22 3.48
16 G天士力 15,509,877.35 3.47
17 兖州煤业 15,288,933.14 3.42
18 南方航空 15,158,387.90 3.40
19 浦发银行 14,824,533.63 3.32
20 天通股份 14,718,777.34 3.30
21 G申能 13,672,935.27 3.06
22 威孚高科 12,418,075.22 2.78
23 赣粤高速 12,374,978.06 2.77
24 G士兰微 11,394,721.11 2.55
25 中原高速 11,114,800.83 2.49
26 铁龙物流 10,649,052.84 2.39
27 长安汽车 10,628,173.04 2.38
28 G招行 10,400,052.74 2.33
29 G太钢 10,235,692.80 2.29
30 福建高速 9,526,199.43 2.13
31 G中金 9,462,173.47 2.12
32 澄星股份 9,033,702.87 2.02
2、
项目 金额(元)
报告期内买入股票的成本总额 698,390,817.88
报告期内卖出股票的收入总额 9,145,376.05
（五）截止2005年12月31日债券投资组合
市值占基金资产净值比例
券种
序号 市值（元） (%)
1 国债 72,037,660.00 15.75
2 金融债 19,990,000.00 4.37
3 企业债 2,000,000.00 0.44
合计 94,027,660.00 20.55
（六）债券投资明细
市值占基金资产净值比例
债券名称
序号 市值（元） (%)
1 00国债07 30,264,000.00 6.62
2 05农发15 19,990,000.00 4.37
3 02国债⒁ 17,132,600.00 3.75
4 99国债⑻ 15,662,610.00 3.42
5 04国债⑸ 8,978,450.00 1.96
6 03三峡债 2,000,000.00 0.44
（七）投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票
。
3、截至2005年12月31日，本基金的其他资产项目构成如下：
其他资产项目 金额（元）
交易保证金 348,780.49
应收证券清算款
应收利息 1,015,800.92
待滩费用
合计 1,364,581.41
4、截至2005年12月31日，本基金未持有处于转股期的可转债。
5、截至2005年12月31日，本基金持有权证情况：无
本基金本期因股权分置改革曾经持有的权证如下：
标的证券 权证代码 权证名称 持有原因 持有数量 成本总额
G宝 钢 580000 宝钢JTB1 被动持有 376,816 0.00
G万科A 038002 万科HRP1 被动持有 80 0.00
标的证券 期末数量
G宝 钢 0
G万科A 0
八、基金份额持有人户数、持有人结构及前十名持有人
1、基金份额持有人户数、持有人结构
机构投资者
基金份额 平均每户 机构投资者持有
持有的基金
持有人户数 持有基金份额 的基金份额
份额比例（%）
22327 22394.41 216832879 43.36
个人投资者
基金份额 个人投资者持 持有的基金
持有人户数 有的基金份额 份额比例
（%）
22327 283167121 56.64
2、基金前十名持有人情况
持有份额 持有份额占总
序号持有人 份额比例(%)
1 中国人寿保险（集团）公司 47329645 9.47
2 中国太平洋保险公司 38182454 7.64
3 中国人寿保险股份有限公司 22970552 4.59
4 湘财－汇丰－ABN AMRO BANK N.V. 22131903 4.43
5 全国社保基金六零一组合 9026807 1.81
6 申银万国－花旗－UBS LIMITED 8577226 1.72
7 全国社保基金六零二组合 8516078 1.70
8 招商证券股份有限公司－招商银行股
份有限公司－招商证券基金宝集合资产管理计划 6660593 1.33
9 天安保险股份有限公司 6068700 1.21
10 于叶强 4999072 1.00
九、重大事件揭示
1、本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。
2、2005年2月17日，本公司在中国证券报和本公司网站上发布了《富国基金管理有
限公司关于副总经理魏青离任的公告》。2005年7月8日，本公司在中国证券报和本公司
网站上发布了《富国基金管理有限公司关于聘任陈继武为副总经理的公告》。本公司于
2005年3月19日在中国证券报、上海证券报、证券时报和本公司网站上发布了《富国基金
管理有限公司更换基金经理的公告》，聘任许达先生为本基金的基金经理，徐大成先生
不再担任本基金基金经理职务。
3、本年度无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。
4、本报告期本基金投资策略无改变。
5、本报告期内本基金无收益分配事项。
6、本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所，本基金本年度支付给
审计机构安永大华会计师事务所的报酬为5万元人民币，其已提供审计服务的连续年限为
3年。
7、本报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员无受到监管部门稽查或处罚的
情况。
8、基金托管人中国工商银行资产托管业务2005年重大事件揭示如下：
（1）2005年，基金托管人中国工商银行的专门基金托管部门发生以下高管人事变动
：
序号 姓名 变动情况 变动日期 原职务
1 郭特华 离职 2005-8 资产托管部副总经理
2 王立波 任职 2005-6 工行纽约代表处首代
3 肖婉如 任职 2005-9 资产托管部基金处处长
序号 姓名 现任职务
1 郭特华 工银瑞信基金公司总经理
2 王立波 资产托管部副总经理
3 肖婉如 资产托管部副总经理
（2）经中国政府批准，中国工商银行整体改制为中国工商银行股份有限公司，并于
2005年10月28日依法成立。中国工商银行在下列媒体就名称、注册资本、注册地址等内
容进行了公告。
序号 媒体名称 披露日期
1 人民日报、经济日报、金融时报、中国日报 2005-10-28
2 香港南华早报、香港经济日报、信报 2005-10-28
3 英国金融时报 2005-10-28
9、截止2005年12月31日各券商股票、债券、回购交易量及佣金情况如下：
成交量（人民币元）
交易席位
股票 债券 权证 回购
申银万国 302,869,927.52 10,793,893.48 76.96 13,000,000.00
招商证券 216,432,745.11 41,677,355.40 16,800,000.00
国泰君安 312,898,042.77 9,473,873.48
大通证券
东海证券 148,300,675.94 18,694,625.50 22,100,000.00
海通证券 386,441,983.37 48,293,284.00 116,000,000.00
合计 1,366,943,374.71 128,933,031.86 167,900,000.00
佣金
交易席位
（人民币元）
申银万国 252,152.75
招商证券 183,967.44
国泰君安 259,253.14
大通证券
东海证券 126,053.98
海通证券 328,473.22
合计 1,149,900.53
成交量占比
股票交易量占 权证交易量占权
交易席位
股票总交易量 债券交易量占债券总 证总交易量的比
的比例(%) 交易量的比例(%) 例(%)
申银万国 22.16 8.37 100
招商证券 15.83 32.32
国泰君安 22.89 7.35
大通证券
东海证券 10.85 14.50
海通证券 28.27 37.46
合计 100.00 100.00
成交量占比 佣金占
回购交易量占回购 总佣金
交易席位
总交易量的比例 比例
(%) (%)
申银万国 7.74 21.96
招商证券 10.01 15.99
国泰君安 22.58
大通证券
东海证券 13.16 10.96
海通证券 69.09 28.51
合计 100.00 100.00
注：上述佣金不包括上海及深圳证券交易所收取的证券结算风险基金。
10、各券商租用席位情况：
券商名称 2005年席位数
申银万国 2
海通证券 1
招商证券 1
国泰君安 2
大通证券 1
东海证券 1
本期无租用席位的变更情况。
十、备查文件目录
1、中国证监会批准设立汉鼎基金的文件
2、汉鼎证券投资基金基金合同
3、汉鼎证券投资基金托管协议
4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件
5、汉鼎证券投资基金财务报表及报表附注
6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告存放地点：上海市黄浦区广东路689号海
通证券大厦13、14层查阅方式：投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国
基金管理有限公司。
咨询电话：(021)53594678
公司网址：https://www.fullgoal.com.cn
富国基金管理有限公司
二OO六年三月二十七日
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