基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
日期：二零零六年三月
重要提示
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已
经全体独立董事签字同意，并由董事长签发。
本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2006年3月1
3日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
目录
一、基金简介
二、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况
三、管理人报告
四、托管人报告
五、审计报告
六、财务会计报告
七、投资组合报告
八、基金份额持有人户数、持有人结构及基金份额变动情况
九、重大事件揭示
十、备查文件目录
一、基金简介
(一)基金基本资料
基金名称：广发小盘成长股票型证券投资基金
基金简称：广发小盘
基金代码：162703
基金运作方式：上市契约型开放式
基金合同生效日：2005年2月2日
截止2005年12月31日本基金份额总额：754,511,990.09份
基金份额上市的证券交易所：深圳证券交易所
上市日期：2005年4月29日
投资目标：通过投资于具有高成长性的小市值公司股票，以寻求资本的长期增值。
投资策略：
1、资产配置区间：股票资产配置比例为60%-95%，债券资产配置比例为0-15%，现金
大于等于5%。
2、决策依据
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份
额持有人利益作为最高准则。
3、股票投资管理的方法与标准
本基金在投资策略上采取小市值成长导向型，主要投资于基本面良好，具有高成长
性的小市值公司股票。
4、债券投资策略
债券投资策略包括：利率预测、收益率曲线模拟、资产配置和债券分析。
业绩比较基准：天相小市值指数。
风险收益特征：较高风险，较高收益。
(二)基金管理人概况
名称：广发基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市凤凰北路19号农行商业大厦1208室
办公地址：广州市天河区体育西路57号红盾大厦14、15楼
邮政编码：510620
成立时间：2003年8月5日
法定代表人：马庆泉
信息披露负责人：兰惠艳
联系电话：020-83936666
传真：020-85586632
电子信箱：lhy@gffunds.com.cn
(三)基金托管人概况
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
邮政编码：200120
法定代表人：金运
信息披露负责人：张轶美
联系电话：021-38784833
传真：021-68881836
电子邮箱：zhangym2@spdb.com.cn
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称：深圳鹏城会计师事务所
办公地址：深圳市东门南路2006号宝丰大厦5楼
法人代表：饶永
电话：0755-82203222
传真：0755-82237549
经办注册会计师：杨克晶侯立勋
（五）注册登记机构信息
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层
法定代表人：陈耀先
电话：（0755）82084015
传真：（0755）82084010
联系人：朱立元
(六)本基金选定的信息披露报纸：中国证券报、上海证券报
此外，投资者还可以通过以下途径查阅本基金年度报告：
查阅地点：广州市体育西路57号红盾大厦14楼
本基金管理人网址：https://www.gffunds.com.cn
二、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况
（一）主要财务指标
单位:人民币元
项 目 2005年2月2日--12月31日
基金本期净收益 -36,378,420.35
基金份额本期净收益(加权) -0.035
期末可供分配基金收益 -23,009,291.37
期末可供分配基金份额收益 -0.0305
期末基金资产净值 790,904,170.11
期末基金份额净值 1.0482
基金加权平均净值收益率 -3.62%
本期基金份额净值增长率 4.82%
基金份额累计净值增长率 4.82%
注：本基金基金合同2005年2月2日生效。上述基金业绩指标不包括持有人认购或交
易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（二）基金净值表现
1．本基金本报告期基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
净值增长 业绩比较 业绩比较基准
净值增长
阶段 率标准差 基准收益 收益率标准差
率(1)
(2) 率(3) (4)
过去3个 5.06% 0.0077 -2.38% 0.0125
月
过去6个 15.73% 0.0095 6.51%
月
自基金合 4.82% 0.0112 -8.50%
同生效起
至今
阶段 (1)-(3) (2)-(4)
过去3个 7.44% -0.0048
月
过去6个 0.0153 9.22% -0.0058
月
自基金合 0.0168 13.32% -0.0056
同生效起
至今
2．本基金自基金合同生效以来基金份额净值的变动与同期业绩比较基准比较图
注：1、业绩比较基准：天相小市值指数；2、本基金基金合同于2005年2月2日正式
生效，截至本报告期末未满一年。
3．自基金合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的收益率对比图
4.本基金每年的基金收益分配情况
本基金本年度未进行收益分配。
三、管理人报告
（一）基金管理人及基金经理小组成员情况：
截至本报告期末，本基金管理人目前旗下管理五只基金：本基金、广发聚富开放式
证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发货币市场基金和广发聚丰股票
型证券投资基金。
基金经理情况：
陈仕德：投资管理部副总经理，男，经济学硕士，13年证券从业经验，曾任原广发
基金资产管理部副总经理兼广东广发基金和原广发基金的基金经理、广东国际信托投资
公司基金部和广信基金托管组负责人。
江涌，男，经济学、法学双学士，6年证券从业经验，曾任广发证券深圳业务总部研
究部研究员，本公司研究发展部行业研究员。
（二）基金运作合规性声明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其配套法规、《广发小
盘成长股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤
勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求
最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。基金的投资管理符合有关法规及基金合
同的规定。
（三）基金运作及市场情况回顾与展望
1．市场回顾
本年度的A股市场经历了一个跌宕起伏的过程。期初,出于对宏观经济基本面和上市
公司盈利下滑的担心,以及对股改预期的不确定性,市场在一季度的短暂上扬后随即持续
大幅下跌。从七月份开始,随着政府相关部门对股改预期的明确,市场信心得到恢复,伴随
着相关经济数据的公布,人们发现,市场没有想象的坏,反而由于连续几年的下跌调整,A股
市场的估值便宜了。因而,从下半年开始,市场出现了恢复性的上涨行情。从行业特征来
看,全年表现较好的板块主要有食品饮料、商业零售、银行、房地产和国防军工等。
2．基金运作回顾
广发小盘基金于去年二月二号募集设立。本报告期内投资管理取得了比较好的业绩
，基金净值增长率为4.82%,超越同期上证综指涨幅和深证综指涨幅。报告期内,我们坚持
了既定的投资思路：第一、寻找有成长为行业小巨人潜质的中小市值公司,长期持有；第
二、寻找价值被低估的风格资产，谋取阶段性收益。在投资策略上,我们采取了战略防御
,战术进攻的策略,对周期见顶的行业进行回避,对抗周期和周期不太敏感的行业进行了重
点配置。具体到行业资产配置上，我们配置的行业主要有交通运输、汽车、医药、房地
产、商业零售和国防军工等。
3.后市展望
对于未来的市场趋势，我们认为,随着困扰市场多年的股权分置问题解决的全面铺开
，上市公司治理结构的改善，对行业和公司基本面的关注将成为市场潮流，个股的走势
将会出现更大的分化，股价的结构性调整也会进一步深入。在未来的市场环境下，我们
将牢牢抓住“内需驱动,持续成长”这条投资主线，并顺应市场，适时进行结构和比例的
调整与转换,相信一定能为持有人谋取到不错的回报。
（四）内部监察报告
2005年度，本基金管理人坚持一切从规范运作、防范风险、保护基金持有人利益出
发，依照公司内部控制的整体要求，致力于内控机制的建立和完善，公司内部管理制度
及业务规范流程的制定和完善，加强内部风险的控制与防范，以保证各项法规和管理制
度的落实，保证基金合同得到严格履行。公司监察稽核部按照规定的权限和程序，独立
地开展监察稽核工作，发现问题及时提出改进建议并督促相关部门进行整改，同时定期
向监管部门、董事会和公司管理层出具监察稽核报告。
本报告期内，基金管理人内部监察稽核主要工作如下：
1．日常监察稽核工作：为规范基金运作、防范风险、更好的保护基金持有人的利益
，对基金投资管理进行日常的监察工作,同时对基金会计、注册登记、客户服务等业务进
行例行检查。通过实时的跟踪检查，对基金投资及相关业务进行事中的风险控制。公司
管理的基金规范运作，在研究、投资决策、交易执行等相关环节严格执行法律法规及基
金合同的有关规定。
2．定期监察稽核及内控检查评估工作：按季对公司及基金运作的合法合规性及内部
控制情况进行检查，有重点的对公司各项业务的管理水平、制度建设、制度执行、风险
控制等情况进行评估，找出内控的薄弱环节，并提出相应改进措施，促进公司内部控制
和风险管理水平的加强和提高。
3．专项监察稽核工作：根据监管部门的要求及公司业务开展情况对相关业务进行专
项监察稽核，使风险控制工作向纵深展开。按中国证监会要求对新募集基金的宣传推介
、直销及代销活动进行专项检查，公司及代销机构都严格遵守法律、法规及中国证监会
的规定，宣传推介材料内容真实、准确、合规。对货币市场基金进行了专项稽核，针对
货币市场基金的特点制定完善了相关制度并采取了有效的风险控制措施。对公司的注册
登记业务进行专项稽核，通过检查发现内部控制薄弱点，对注册登记部的岗位设置、制
度建设、业务差错处理、风险控制和危机处理等内控环节提出整改意见及建议。
4．制度建设：根据公司业务的发展及法律法规的更新，协调、组织各部门对公司制
度进行持续的完善、修订及补充。包括修订《公司章程》；制定《关联交易管理办法》
、《固有资金基金投资管理制度》；针对货币市场基金，修订《银行间市场交易管理制
度》，补充制定《货币市场基金投资操作暂行管理办法》、《货币市场基金核算管理办
法》等七项业务制度；结合监察稽核工作实践，对“监察稽核日报”及“监察稽核周报
”内容进行了补充完善，对“风险提示单”、“监察稽核整改通知单”等提示性文件格
式及内容进行了修改，同时对其送达、反馈及跟踪方式进行调整；对证监会提供的季度
“监察稽核项目表”的检查项目，结合原监察稽核部制定的“内部控制调查问卷”内容
进行了充实完善。
5．合法合规咨询：及时把握法律法规的最新变化，了解监管部门监管思路、业界动
态及舆论趋向，较好把握内部监管尺度，为公司领导决策和各部门开展业务提供合法合
规咨询及建议，将风险控制关口提到事前。
在今后的工作中，本基金管理人将继续坚持一贯的内部控制理念，提高内部监察稽
核工作的科学性和有效性，努力防范和控制各种风险，充分保障基金持有人的合法权益
。
四、托管人报告
上海浦东发展银行股份有限公司依据《广发小盘成长股票型证券投资基金基金合同
》与《广发小盘成长股票型证券投资基金托管协议》，托管广发小盘成长股票型证券投
资基金。
2005年，在对广发小盘成长股票型证券投资基金的托管过程中，上海浦东发展银行
股份有限公司严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他法律法规、基金合
同、托管协议的规定，安全保管了基金的全部资产，对广发小盘成长股票型证券投资基
金的投资运作进行了全面的会计核算和应有的监督，我行遵循笃守诚信、勤勉尽责、严
格自律、追求卓越的工作精神，履行了托管人的义务，未发生损害基金份额持有人利益
的行为。
2005年，上海浦东发展银行股份有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》
及其他法律法规、基金合同、托管协议的规定，对广发小盘成长股票型证券投资基金的
投资运作进行了监督，对基金资产净值、基金份额申购赎回价格、基金费用开支等进行
了认真的复核，未发现基金管理人在投资运作中有损害基金份额持有人利益的行为。
经上海浦东发展银行股份有限公司资产托管部复核，由广发基金管理有限公司编制
的本年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容真实、准确、完整。
五、审计报告
深鹏所审字[2006]306号
广发小盘成长股票型证券投资基金全体持有人：
我们审计了后附的广发小盘成长股票型证券投资基金（简称“广发小盘基金”）20
05年12月31日的资产负债表和自2005年2月2日（基金合同生效日）至2005年12月31日止
会计期间的经营业绩表、基金净值变动表及基金收益分配表。这些会计报表的编制是广
发小盘基金的基金管理人——广发基金管理有限公司的责任，我们的责任是在实施审计
工作的基础上对这些会计报表发表意见。
我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表
是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证
据，评价广发基金管理有限公司在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估
计，以及评价会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理
的基础。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》、《金融企业会计制度》、《证券
投资基金会计核算办法》和《广发小盘成长股票型证券投资基金基金合同》及中国证券
监督管理委员会允许的如会计报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定，在所有
重大方面公允地反映了广发小盘基金2005年12月31日的财务状况和自2005年2月2日（基
金合同生效日）至2005年12月31日止的经营成果、净值变动及收益分配情况。
深圳市鹏城会计师事务所有限公司 中国注册会计师
中国 深圳
2006年1月日
杨克晶
中国注册会计师
侯立勋
六、财务会计报告
（一）基金会计报表
资产负债表
（2005年12月31日）
金额单位：人民币元
资 产 附注 2005-12-31
资产：
银行存款 102,189,874.57
清算备付金 485,537.20
交易保证金 2,330,000.00
应收证券款 27,349,741.77
应收股利 0
应收利息 4(1) 45,169.12
应收申购款 9,852.22
其他应收款 0.00
股票投资市值 733,005,137.31
其中：股票投资成本 664,470,492.22
债券投资市值 0.00
其中：债券投资成本 0.00
权证投资 0.00
其中：权证投资成本 0.00
买入返售证券 0.00
待摊费用 0.00
其他资产
资产合计 865,415,312.19
负债与基金持有人权益
应付证券款 0.00
应付赎回款 71,422,388.45
应付赎回费 257,709.21
应付管理人报酬 1,045,508.54
应付托管费 174,251.41
应付佣金 4(5) 461,284.47
应付利息
应付收益
未交扣金
其他应付款 4(6) 1,000,000.00
卖出回购证券款
短期借款
预提费用 4(7) 150,000.00
其他负债 0.00
负债合计 74,511,142.08
持有人权益：
实收基金 4(2) 754,511,990.09
未实现利得 4(3) 59,401,471.39
未分配收益 -23,009,291.37
持有人权益合计 790,904,170.11
负债及持有人权益合计 865,415,312.19
经营业绩表
（2005年2月2日至2005年12月31日期间）
金额单位：人民币元
项 目 附注 2005年2月2日―12月31日
一、已实现基金收入 -19,790,856.10
其中：股票差价收入 4(8) -43,589,059.01
债券差价收入 0.00
权证差价收入 4(9) 2,154,433.03
债券利息收入 0.00
存款利息收入 3,725,318.34
股利收入 16,906,598.39
买入返售证券收入 0.00
其他收入 4(10) 1,011,853.15
减：基金费用 16,587,564.25
其中：基金管理人报酬 13,835,641.64
基金托管费 2,305,940.33
卖出回购证券支出 0.00
利息支出 0.00
其他费用 4(11) 445,982.28
其中：交易费用
上市年费 75,000.00
信息披露费 300,000.00
审计费用 50,000.00
其他 20,982.28
二、已实现基金收益 -36,378,420.35
加：未实现利得 68,534,645.09
三、基金经营业绩 32,156,224.74
收益分配表
（2005年2月2日至2005年12月31日期间）
金额单位：人民币元
附注 2005年2月2日-12月31日
本期基金净收益 -36,378,420.35
加: 期初基金净收益 0
加: 本期损益平准金 13,369,128.98
可供分配基金净收益 -23,009,291.37
减: 本期已分配基金净收益 4(12) 0
期末基金未分配净收益 -23,009,291.37
基金净值变动表
（2005年2月2日至2005年12月31日期间）
金额单位：人民币元
项 目 2005年2月2日－12月31日
一、期初基金净值 1,175,436,171.10
二、本期经营活动
基金净收益 -36,378,420.35
未实现利得 68,534,645.09
经营活动产生的基金净值
变动数 32,156,224.74
三、本期基金份额交易
基金申购款 385,367,295.66
基金赎回款 -802,055,521.39
基金份额交易产生的基金
净值变动数 -416,688,225.73
四、本期向持有人分配收益
向持有人分配收益产生基
金净值变动数 0
五、以前年度损益调整 0.00
因损益调整产生的净值变 0.00
动数
六、期末基金净值 790,904,170.11
（二）会计报表附注
1.基金简介
广发小盘成长股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经证监基金字[2004]19
5号文《关于同意广发小盘成长股票型证券投资基金募集的批复》批准,由基金发起人广
发基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管
理办法》等有关规定和《广发小盘成长股票型证券投资基金基金合同》发起，于2005年
2月2日募集成立。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为上海浦
东发展银行。本基金已向中国证券监督管理委员会备案,并获中国证监会基金部函[2005
]27号《关于广发小盘成长股票型证券投资基金备案确认的函》确认。
本基金募集期为2004年12月20日至2005年1月25日，本基金为上市契约型开放式，存
续期限不定，首次募集资金为1,175,436,171.10元，有效认购户数为12,393户。其中，
认购款项在基金验资确认日前产生的利息共计人民币247,780.56元，利息结转的基金份
额247,780.56份，按照《广发小盘成长股票型证券投资基金基金合同》的有关约定计入
投资者基金账户。本基金募集资金经深圳天健信德会计师事务所验资。基金合同于2005
年2月2日生效，基金合同生效日的基金份额总额为1,175,436,171.10份。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关
规定和《广发小盘成长股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围
为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证券监督管理委员会批准的允许基金投
资的其他金融工具。
2. 主要会计政策
（1）会计报表编制基础
本基金的会计报表乃按照《企业会计准则》、《金融企业会计制度》、《证券投资
基金会计核算办法》、中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金信息披露管理办
法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》和《
证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》的规定而编制。
(2).会计年度
本基金的会计年度为公历1月1日至12月31日止。本报告会计报表实际编制期间为20
05年2月2日（基金合同生效日）至12月31日止。
（3）记帐本位币
本基金以人民币为记帐本位币。
（4）记帐基础和计价原则
以权责发生制为记账基础，除上市股票投资、债券投资与权证投资按市值计价外，
其余均以历史成本为计价原则。
(5).基金资产的估值方法
上市流通的股票，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交
易的，以最近交易日的市价（收盘价）估值。
配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；
估值日无交易的，以最近交易日的市价（收盘价）估值。
首次公开发行的股票，按成本估值。
配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，按市价高于配股价的差额估值；如果
市价低于配股价，估值为零。
权证，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日未上市的，按
B-S模型估值。
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
如有新增事项，按国家最新规定估值。
估值对象为基金所拥有的有价证券。
(6).证券投资的成本计价方法
按加权移动平均法计算库存证券的成本。当日有买入和卖出时，先计算成本后计算
买卖证券价差。
买入股票于成交日确认为股票投资。股票投资成本按成交日应支付的全部价款入账
。
a.上交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入过户费、买入经手费、买
入证管费和买入佣金组成；
b.深交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入经手费和买入佣金组成；
买入证券交易所交易的债券于成交日确认为债券投资；买入银行间同业市场交易的
债券于实际支付价款时确认为债券投资。债券投资成本按成交日应支付的全部价款入帐
，其中所包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，作为应收利息单独核算，不
构成债券投资成本。
权证投资成本按成交日支付的全部价款入账。
（7）.待摊费用的摊销方法和摊销期限
待摊费用按直线法在受益期内平均摊销。
(8).收入确认
股票差价收入于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交总额与其成本和相关费用
的差额入账；
证券交易所交易的债券差价收入于卖出成交日确认；银行间同业市场交易的债券差
价收入于实际收到全部价款时确认。债券差价收入按应收取全部价款与其成本、应收利
息和相关费用的差额确认。
权证差价收入于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交总额与其成本和相关费用
的差额入账；
存款利息收入按本金与适用的利率逐日计提的金额入账；
债券利息收入按债券票面价值与票面利率计算的金额扣除应由债券发行企业代扣代
缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提。
股利收入于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额入账；
买入返售证券收入按融出资金额及约定利率，在证券持有期内采用直线法逐日计提
。
其他收入于实际收到时确认收入。
(9).费用的确认和计量
基金管理费按照前一日基金资产净值1.5%的年费率逐日计提；
基金托管费按照前一日基金资产净值0.25%的年费率逐日计提；
卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率，在回购期限内采用直线法逐日计提。
(10).基金的收益分配政策
基金收益分配比例为基金净收益的100%。
场外投资者可以选择现金分红或红利再投资；场内投资者只能选择现金分红；本基
金分红的默认方式为现金分红。
在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益每年至少分配一次，最多不超过六次
，但若合同生效不满3个月可不进行收益分配，年度分配在基金会计年度结束后的4个月
内完成。
基金当年收益先弥补基金上一年度亏损后，方可进行当年收益分配。
如果基金投资当期出现亏损，则基金当年不进行收益分配。
基金收益分配后基金份额净值不能低于面值。
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
(11).基金申购、赎回的确认
在收到基金投资人申购或赎回申请之日后，于下一个工作日内对该交易的有效性进
行确认。于确认日按照实收基金、未实现利得、未分配收益和损益平准金的余额占基金
净值的比例，将确认有效的申购或赎回款项分割为三部分，分别确认为实收基金、未实
现利得、损益平准金的增加或减少。
(12).实收基金
每份基金份额面值为1.00元。实收基金为对外发行的基金份额总额。由于申购、赎
回引起的实收基金的变动分别于基金申购确认日、赎回确认日列示。
(13).损益平准金
损益平准金为申购、赎回款中所含的按基金未分配净收益占基金净值比例计算的一
部分金额，于计算基金申购、赎回确认日列示，并于期末全额转入未分配收益。
（14）预提费用的摊销方法和摊销期限。
本基金的预提费用包括审计费用和信息披露费用。预提费用按直线法每日预提。
（15）现金对价的会计处理
本基金报告期内收取的现金对价，于权益确认日冲减股票投资成本。
3．主要税项
1.印花税
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]11号文《关于调整证券（股票）交易印花
税税率的通知》，自2005年1月24日起，基金管理人运用基金买卖股票按照1‰的税率征
收印花税。
2.营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税
收问题的通知》，以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》
，自2004年1月1日起，基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业
税和企业所得税。
3.个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税
收问题的通知》，对基金取得的股票的股息、红利收入及债券的利息收入，由上市公司
及债券发行企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。根据财政部、国家
税务总局[2005]102号文《关于股息红利有关个人所得税有关政策的通知》与财税字[20
05]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》,对本基金自2005年6月13
日起从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按
50％计算应纳税所得额。
4．主要报表项目说明
金额单位:人民币元
（1）应收利息
应收利息明细项目列示如下：
项 目 2005年12月31日
应收银行存款利息
44,352.12
应收清算备付金利息
218.50
应收权整保证金利息
598.50
合 计
45,169.12
(2)实收基金
2005年2月2日(基金合同生效日)
项 目 至2005年12月31日
期初数 1,175,436,171.10
加：本期因认购及申购的增加数 393,139,558.05
减：本期因赎回的减少数 814,063,739.06
期末数 754,511,990.09
(3)未实现利得
2005年2月2日(基金合同生
项 目 效日)至2005年12月31日
期初数 -
加：投资估值增值 68,534,645.09
本期申购的未实现利得平准金 3,674,913.82
减：本期赎回的未实现利得平准金 12,808,087.52
期末数 59,401,471.39
(4)投资估值增值
项 目 2005年12月31日
股票投资估值增值 68,534,645.09
合计 68,534,645.09
(5)应付佣金
券商名称 2005-12-31
广发证券股份有限公司 120,168.72
国信证券有限责任公司 125,713.59
天和证券经纪有限公司 631.20
国金证券有限公司 122,793.02
兴业证券股份有限公司 91,833.52
申银万国证券股份有限公司 144.42
合 计 461,284.47
(6)其他应付款
项目 2005-12-31
应付广发证券股份有限公司垫付保证金 250,000.00
应付天和证券经纪有限公司垫付保证金 250,000.00
应付渤海证券有限责任公司垫付保证金 250,000.00
应付国金证券有限公司垫付保证金 250,000.00
合 计 1,000,000.00
(7)预提费用
项目 2005-12-31
审计费用 50,000.00
信息披露费 100,000.00
合 计 150,000.00
(8)股票差价收入
2005年2月2日(基金合同生
项 目 效日)至2005年12月31日
1,516,650,324.12
卖出股票成交总额
减：卖出股票成本总额 1,558,971,190.14
应付佣金 1,268,192.99
股票差价收入 -43,589,059.01
(9).权证差价收入
2005年2月2日(基金合同生效
项 目 日)至2005年12月31日
2,154,433.03
卖出权证成交总额
减：卖出权证成本总额
权证差价收入 2,154,433.03
(10).其他收入
2005年2月2日(基金合同生
项 目 效日)至2005年12月31日
基金赎回费收入 1,002,570.79
新股手续费返还 6,653.70
其 他 2,628.66
合 计 1,011,853.15
(11).其他费用
2005年2月2日(基金合同生
项 目 效日)至2005年12月31日
上市年费 75,000.00
信息披露费 300,000.00
审计费用 50,000.00
银行费用 9582.28
开户费 900.00
帐户维护费 10500.00
合 计 445,982.28
(12)本期已分配基金净收益
本基金本期未进行任何收益分配。
（13）股权分置改革现金对价对股票投资成本的影响
本基金本期由于股权分置改革获得现金对价，导致本报告期股票投资成本减少725,
899.07元。
5.关联方关系及交易
（1）关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
广发基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人、注册登记与过户机构、直
销机构
上海浦东发展银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
广发证券股份有限公司 基金管理人股东、代销机构
广发华福证券有限责任公司 基金管理人股东的子公司
广发北方证券经纪有限责任公司 基金管理人股东的子公司
广发期货经纪有限公司 基金管理人股东的子公司
广州科技风险投资有限公司 基金管理人股东
香江投资有限公司 基金管理人股东
烽火通信科技股份有限公司 基金管理人股东
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
（2）通过关联方席位进行的交易
2005年2月2日（基金合同生效日）-12月31日，本基金通过关联方席位进行股票和权
证交易的成交量：
交易量 占总易量比例
权证 股票 权证
关联方 股票
广发证券股份有限
公司 1,036,557,428.82 2,154,433.03 27.76% 100.00%
佣金 占总佣金
比例
关联方
广发证券股份有限 824,747.13 27.42%
公司
股票交易佣金的计提标准：支付佣金=股票成交金额*佣金比例-证管费-经手费-结算
风险金（含债券交易）。
上述佣金按市场佣金率计算，佣金比率是公允的。
根据《证券研究服务协议》，本基金管理人从关联方获得证券研究综合服务。
（3）关联方报酬
a. 基金管理人报酬
基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H=E 1.5% 当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付
指令，基金托管人复核后于次月首三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人
。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。本基金于本期应支付基金管理人管理费
共计人民币13,835,641.64元，其中已支付基金管理人人民币12,790,133.10元，尚余人
民币1,045,508.54元未支付。
b. 基金托管人报酬
基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E 0.25% 当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付
指令，基金托管人复核后于次月首三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人
。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。本基金于本期应支付基金托管人托管费
共计人民币2,305,940.33元，其中已支付基金托管人人民币2,131,688.92元，尚余人民
币174,251.41元未支付。
（4）由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入
本基金的银行存款由基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司保管，并按银行间
同业利率计息。基金托管人于2005年12月31日保管的银行存款余额为102,189,874.57元
。本会计期间由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为3,684,196.75元。
（5）关联方持有的基金份额
截至2005年12月31日止，本基金关联方未持有本基金。
6.流通转让受到限制的基金资产
股票代 股票名称 数量 单价 估值总额
码
000933 神火股份 200,000 7.00 1,400,000.00
000970 中科三环 3620600 6.98 25271788.00
000987 广州友谊 1068725 8.23 8795606.75
600129 太极集团 1000000 4.80 4800000.00
600317 营口港 3452200 9.57 33037554.00
600533 栖霞建设 1334400 8.51 11355744.00
股票代 股票名称 停牌日期 复牌日期 复牌开
码 盘单价
000933 神火股份 2005-12-14 2006-1-10 6.50
000970 中科三环 2005-12-23 2006-1-5 7.68
000987 广州友谊 2005-12-30 2006-1-20 6.99
600129 太极集团 2005-12-14 2006-1-6 4.00
600317 营口港 2005-12-21 2006-1-17 6.45
600533 栖霞建设 2005-12-27 2006-1-23 6.92
7.资产负债表日后事项
本基金本年度无资产负债表日后事项。
8.或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
9.承诺事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的承诺事项。
10.其他重大事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的其他重要事项。
七、投资组合报告
（一）基金资产配置组合
市值（元） 占总资产的比重
股票 733,005,137.31 84.70%
债券 0 0
权证 0 0
银行存款和清算备付金 102,675,411.77 11.86%
其他资产 29,734,763.11 3.44%
合计 865,415,312.19 100.00%
（二）按行业分类的股票投资组合
行业 市值 净值比
A农、林、牧、渔业 11,670,000.00 1.48%
B采掘业 1,400,000.00 0.18%
C制造业
387,730,683.41 49.02%
C0食品、饮料 86,002,624.60 10.87%
C1纺织、服装、皮毛 0.00 0.00%
C2木材、家具 0.00 0.00%
C3造纸、印刷 0.00 0.00%
C4石油、化学、塑胶、塑料 26,169,939.40 3.31%
C5电子 681,850.00 0.09%
C6金属、非金属
112,821,176.64 14.26%
C7机械、设备、仪表
81,035,172.97 10.25%
C8医药、生物制品 81,019,919.80 10.24%
C99其他制造业 0.00 0.00%
0.00 0.00%
D电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00%
E建筑业 0.00 0.00%
F交通运输、仓储业 66,732,930.38 8.44%
G信息技术业 54,523,501.54 6.89%
H批发和零售贸易 124,096,004.38 15.69%
I金融、保险业 0.00 0.00%
J房地产业 71,303,617.60 9.02%
K社会服务业 0.00 0.00%
L传播与文化产业 0.00 0.00%
M综合类 15,548,400.00 1.97%
合计 733,005,137.31 92.68%
（三）本基金持有的所有股票明细
证券代码 证券名称
数量（股） 市值（元） 市值占净值比
600456 G宝钛 2,617,701 33,873,050.94 4.28%
000063 G中兴 1,200,000 33,336,000 4.21%
600549 厦门钨业 2,456,200 33,158,700 4.19%
600317 营口港 3,452,200 33,037,554 4.18%
600269 赣粤高速 3,430,600 30,875,400 3.90%
600383 金地集团 4,300,000 29,369,000 3.71%
600436 片仔癀 1,680,000 28,408,800 3.59%
600809 山西汾酒 3,202,842 25,718,821.26 3.25%
000970 中科三环 3,620,600 25,271,788 3.20%
600616 G食品 2,778,891 25,010,019 3.16%
600535 G天士力 2,451,000 24,166,860 3.06%
000911 南宁糖业 4,005,940 22,873,917.4 2.89%
600418 G江汽 6,484,733 22,372,328.85 2.83%
000869 张 裕Ａ 981,594 22,017,153.42 2.78%
600271 航天信息 1,175,777 21,187,501.54 2.68%
600361 G综超 2,039,594 19,151,787.66 2.42%
000024 招商地产 1,585,520 18,518,873.6 2.34%
600628 新世界 2,545,617 16,317,404.97 2.06%
600729 重庆百货 2,327,320 15,825,776 2.00%
600832 G明珠 1,260,000 15,548,400 1.97%
600059 古越龙山 2,412,654 15,392,732.52 1.95%
600316 洪都航空 1,475,000 14,174,750 1.79%
600309 烟台万华 1,000,000 14,050,000 1.78%
000715 中兴商业 2,000,000 12,920,000 1.63%
000157 中联重科 2,000,486 12,823,115.26 1.62%
600420 现代制药 1,108,385 12,724,259.8 1.61%
000528 桂柳工Ａ 2,519,074 12,318,271.86 1.56%
000619 海螺型材 1,999,990 12,119,939.4 1.53%
600694 大商股份 700,000 12,068,000 1.53%
000031 深宝恒Ａ 1,800,000 12,060,000 1.52%
002041 登海种业 600,000 11,670,000 1.48%
600533 栖霞建设 1,334,400 11,355,744 1.44%
600114 宁波东睦 2,006,906 10,937,637.7 1.38%
600557 G康缘 2,000,000 10,920,000 1.38%
600585 海螺水泥 1,000,000 9,580,000 1.21%
000987 广州友谊 1,068,725 8,795,606.75 1.11%
000410 沈阳机床 1,009,100 7,840,707 0.99%
600859 王府井 1,100,000 6,281,000 0.79%
600416 G湘电 1,000,000 6,110,000 0.77%
000759 武汉中百 1,000,000 5,580,000 0.71%
002028 思源电气 400,000 5,396,000 0.68%
600129 太极集团 1,000,000 4,800,000 0.61%
000916 华北高速 778,999 2,819,976.38 0.36%
600755 厦门国贸 511,050 2,146,410 0.27%
000933 神火股份 200,000 1,400,000 0.18%
002008 大族激光 65,000 681,850 0.09%
(四)报告期内股票投资组合的重大变动
本报告期内累计买入金额超过净值2%的股票:
股票代码 股票名称 累计买入金额 占净值比(%)
600036 招商银行 63,685,806.12 8.05%
600428 G中远 54,929,360.23 6.95%
600317 营口港 42,379,586.73 5.36%
600383 金地集团 40,749,796.41 5.15%
000088 盐田港Ａ 39,461,308.52 4.99%
600694 大商股份 38,676,795.13 4.89%
600320 振华港机 37,724,518.83 4.77%
000933 神火股份 36,017,294.71 4.55%
600886 G华靖 35,635,789.22 4.51%
600269 赣粤高速 35,134,877.59 4.44%
000792 盐湖钾肥 34,337,442.64 4.34%
000063 G中兴 34,210,572.32 4.33%
000581 威孚高科 34,125,014.59 4.31%
600436 片仔癀 33,871,896.98 4.28%
600535 G天士力 33,740,776.95 4.27%
600585 海螺水泥 32,362,417.21 4.09%
600418 G江汽 31,922,266.31 4.04%
000157 中联重科 31,250,619.53 3.95%
000539 粤电力Ａ 31,076,433.14 3.93%
000726 鲁 泰Ａ 30,533,021.12 3.86%
600596 新安股份 30,261,132.50 3.83%
600549 厦门钨业 30,215,849.67 3.82%
600399 抚顺特钢 29,706,106.83 3.76%
000869 张 裕Ａ 28,915,833.38 3.66%
000970 中科三环 27,179,027.11 3.44%
000520 中国凤凰 27,073,799.73 3.42%
600078 澄星股份 26,449,005.30 3.34%
600309 烟台万华 25,548,472.90 3.23%
000002 G万 科A 25,440,622.66 3.22%
600456 G宝钛 25,408,920.66 3.21%
600591 上海航空 24,991,390.91 3.16%
600096 云天化 24,438,931.51 3.09%
000937 G金牛 23,781,855.29 3.01%
600616 G食品 23,685,829.59 2.99%
600400 红豆股份 23,657,594.62 2.99%
000989 九芝堂 23,415,083.86 2.96%
600809 山西汾酒 23,195,074.16 2.93%
000538 云南白药 22,941,528.77 2.90%
600600 青岛啤酒 22,715,245.72 2.87%
600125 铁龙物流 22,657,904.81 2.86%
000012 南 玻Ａ 22,406,083.16 2.83%
600971 恒源煤电 21,811,798.84 2.76%
600143 G金发 21,212,532.01 2.68%
000876 新希望 20,822,850.92 2.63%
600271 航天信息 20,795,799.80 2.63%
600406 国电南瑞 20,251,201.00 2.56%
000983 G西煤 19,825,026.50 2.51%
600361 G综超 19,616,259.36 2.48%
600296 兰州铝业 19,380,923.54 2.45%
600887 伊利股份 19,010,955.69 2.40%
000625 长安汽车 18,692,031.10 2.36%
000024 招商地产 18,496,562.63 2.34%
600824 G益民 18,436,671.93 2.33%
600059 古越龙山 18,054,036.82 2.28%
000911 南宁糖业 17,910,138.64 2.26%
000022 深赤湾Ａ 17,487,369.37 2.21%
600832 G明珠 16,802,847.85 2.12%
600628 新世界 16,350,888.88 2.07%
600729 重庆百货 16,272,571.49 2.06%
002024 苏宁电器 16,239,101.46 2.05%
600475 华光股份 15,982,312.89 2.02%
本报告期内累计卖出金额超过净值2%的股票:
股票代码 股票名称 累计卖出金额 占净值比(%)
600036 招商银行 62,581,380.85 7.91%
600428 G中远 56,804,468.63 7.18%
600886 G华靖 43,226,794.58 5.47%
600320 振华港机 40,628,603.53 5.14%
000088 盐田港Ａ 35,013,368.44 4.43%
000792 盐湖钾肥 34,798,896.20 4.40%
000933 神火股份 33,900,904.06 4.29%
600694 大商股份 33,556,574.41 4.24%
000539 粤电力Ａ 31,106,684.66 3.93%
600596 新安股份 30,460,789.97 3.85%
000581 威孚高科 30,209,640.92 3.82%
600585 海螺水泥 26,051,090.44 3.29%
600143 G金发 25,766,931.27 3.26%
000726 鲁 泰Ａ 25,113,683.14 3.18%
000002 G万 科A 24,991,957.90 3.16%
000937 G金牛 24,443,007.42 3.09%
600406 国电南瑞 24,205,943.09 3.06%
600096 云天化 23,871,918.32 3.02%
000012 南 玻Ａ 23,400,518.18 2.96%
000538 云南白药 23,078,664.92 2.92%
600824 G益民 22,742,638.10 2.88%
600125 铁龙物流 21,985,773.67 2.78%
000876 新希望 21,506,144.81 2.72%
600600 青岛啤酒 20,386,869.52 2.58%
000983 G西煤 20,109,529.25 2.54%
000520 中国凤凰 19,517,751.93 2.47%
600887 伊利股份 19,192,068.16 2.43%
000989 九芝堂 19,102,752.91 2.42%
002024 苏宁电器 18,802,450.64 2.38%
600078 澄星股份 18,391,329.61 2.33%
000625 长安汽车 18,375,096.51 2.32%
600475 华光股份 17,780,944.85 2.25%
000022 深赤湾Ａ 17,683,511.53 2.24%
600400 红豆股份 17,363,424.58 2.20%
600399 抚顺特钢 17,158,227.88 2.17%
600563 法拉电子 16,952,365.57 2.14%
000069 华侨城Ａ 16,655,177.30 2.11%
600016 G民生 16,292,125.09 2.06%
600591 上海航空 16,173,841.84 2.04%
600971 恒源煤电 16,123,478.38 2.04%
600296 兰州铝业 15,930,405.89 2.01%
报告期内买入股票总成本： 2,224,167,581.43
报告期内卖出股票收入总额： 1,516,650,324.12
（五）投资组合报告附注
1．本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的10％。
2．报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查或在本报告
编制日前一年内本基金投资的前十名股票的发行主体未受到公开谴责和处罚。
3．本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
4．本基金本报告期其他资产的构成包括交易保证金2,330,000.00元,应收利息45,1
69.12元，应收申购款9,852.22元，应收证券清算款27,349,741.77元,合计为29,734,76
3.11元。
5.本基金本报告期未持有处于转换期的可转换债券。
6．本基金本报告期所获得的权证均为被动持有，系股权分置改革支付对价所获，本
报告期内共获得武钢JTB1(580001)675000份、武钢JTP1(580999)675000份，成本总额为
0元。
八、基金份额持有人户数、持有人结构及基金份额变动情况
截至2005年12月31日，本基金持有人户数为6,781户，平均每户持有基金份额111,2
68.54份，其中，机构投资者持有398,645,158.12份，占总份额的52.83%；个人投资者持
有份额355,866,831.97份,占总份额的47.17%（详情如下表）：
（一）基金持有人结构：
期末基金持有人户数 6,781
期末平均每户持有基金份额 111,268.54
期末机构投资者持有份额 398,645,158.12
期末机构投资者份额占总份额比例 52.83%
期末个人投资者持有份额 355,866,831.97
期末个人投资者份额占总份额比例 47.17%
（二）本基金前十名持有人（场内）：
序号 客户名称 持有份额 所占比例
1 国信证券有限责任公司 10,001,200.00 4.94%
2 华泰证券有限责任公司 8,353,693.00 4.13%
3 张葵华 5,231,557.00 2.58%
4 联合证券有限责任公司 5,000,500.00 2.47%
5 颜苏华 3,501,390.00 1.73%
6 烟台万华聚氨酯股份有限公司 3,000,480.00 1.48%
7 洪爱军 2,944,900.00 1.46%
8 同济大学建筑设计研究院 2,572,617.00 1.27%
9 钟少英 2,020,323.00 1.00%
10 关松娣 2,010,522.00 0.99%
合计 44,637,182.00 22.06%
（三）基金份额变动情况：
合同生效日基金总份额 1,175,436,171.10
期初余额 1,175,436,171.10
期内申购总份额 393,139,558.05
期内赎回总份额 814,063,739.06
期末余额 754,511,990.09
九、重大事件揭示
1、本报告期内未召开基金份额持有人大会；
2、本报告期内本基金托管人的资产托管部门未有重大人事变动；
3、在本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
4、在本报告期内本基金的投资组合策略没有重大改变。
5、在本报告期内本基金未发生收益分配事项。
6、本基金的基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员没有受到
任何处罚。
7、本报告期内，各席位券商股票、债券及债券回购交易和佣金情况如下：
金额单位：人民
币元
(1)股票交易及佣金支付情况：
租用席
佣金 比例
席位名称 位数量 股票交易金额 比例
广发证券 2 1,036,557,428.82 27.76% 824,747.13 27.42%
联合证券 1 214,770,368.42 5.75% 176,109.21 5.85%
金元证券 1 664,596,325.05 17.80% 544,965.36 18.12%
申银万国 1 176,112.00 0.00% 144.42 0.00%
国信证券 1 952,274,541.78 25.50% 780,859.56 25.96%
天和证券 1 244,879,341.05 6.56% 191,621.70 6.37%
渤海证券 1 351,511,096.78 9.41% 275,060.96 9.14%
国金证券 1 156,922,308.19 4.20% 122,793.02 4.08%
兴业证券 1 111,991,749.77 3.00% 91,833.52 3.05%
合计 13 3,733,679,271.86 100.00% 3,008,134.88 100.00%
2）交易席位选择标准：
a、财务状况良好，在最近一年内无重大违规行为；
b、经营行为规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
c、具备基金运作所需的高效、安全、合规的席位资源，满足基金进行证券交易的需
要；
d、具有较强的研究和行业分析能力，能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、
行业、市场及个股的高质量报告等服务；
e、能提供其他基金运作和管理所需的服务。
（3）交易席位选择流程：
公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结果
选择席位：a、研究报告时效性；b、研究报告的质量；c、报告数量；d、服务沟通情况
。
8、因工作原因，经基金管理人董事会批准、基金托管人上海浦东发展银行股份有限
公司同意，本基金2005年年度审计机构更换为深圳鹏城会计师事务所。本基金管理人于
2005年5月9日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》发布了相关公告。本
年度支付给审计机构深圳鹏城会计师事务所审计费用五万元。
9、本基金管理人于2005年5月11日在《中国证券报》发布公告，经中国证券监督管
理委员会核准和本基金管理人董事会审议通过，董正青先生辞去公司董事长职务，由马
庆泉先生担任公司董事长，聘任朱平先生为公司副总经理。
10、本基金管理人于2005年5月21日在《中国证券报》发布公告，公司注册资本金增
加为1.2亿元人民币,公司股东“深圳市香江投资有限公司”更名为“香江投资有限公司
”，股东出资比例相应变更。公司法定代表人变更为马庆泉先生。
11、本基金管理人于2005年6月13日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券
报》发布公告，在广发证券股份有限公司正式推出“开放式基金定期定额投资计划”。
12、本基金管理人于2005年7月11日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券
报》发布公告，增加广发华福证券有限责任公司、西北证券有限责任公司、国盛证券有
限责任公司为本基金的代理销售机构。
13、本基金管理人于2005年7月18日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券
报》发布公告，增加长城证券有限责任公司和东北证券有限责任公司为本基金的代理销
售机构。
14、本基金管理人于2005年8月22日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券
报》刊登《广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF)开放场内申购、赎回的公告》，开放
本在深圳证券交易所的场内申购、赎回等业务。
15、本基金管理人于2005年10月20日在《中国证券报》发布公告，设立上海分公司
。
16、本基金管理人于2005年9月5日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券
报》发布公告，增加中银国际证券有限责任公司为本基金的代理销售机构。
17、本基金管理人于2005年9月7日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券
报》发布公告，增加恒泰证券等机构为本基金的场内代理销售机构。
18、本基金管理人于2005年9月19日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券
报》发布公告，增加光大证券股份有限公司为本基金的代理销售机构。
19、本基金管理人于2005年10月14日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
券报》发布公告，增加国都证券、国联证券、财富证券为本基金的场内代理销售机构。
20、本基金管理人于2005年11月25日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
券报》发布公告，增加国海证券有限责任公司和东海证券有限责任公司为本基金的代理
销售机构。
21、本基金管理人于2005年12月1日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券
报》发布公告，增加申银万国证券股份有限公司为本基金的代理销售机构。
22、本基金管理人于2005年12月7日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券
报》发布公告，增加山西证券有限责任公司为本基金的代理销售机构。
十、备查文件目录
（一）备查文件目录:
1、中国证监会批准广发小盘成长股票型证券投资基金募集的文件；
2、《广发小盘成长股票型证券投资基金基金合同》；
3、《广发小盘成长股票型证券投资基金托管协议》；
4、《广发小盘成长股票型证券投资基金招募说明书》及更新；
5、广发基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程；
6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值及其他临时公告。
(二)存放地点：广州市体育西路57号红盾大厦14楼、15楼
（三）查阅方式：
1．书面查询：查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:00-17:00。
2．网站查询：网址：https://www.gffunds.com.cn投资者对本报告如有疑问，可咨
询本基金管理人广发基金管理有限公司，咨询电话：020-83936999，E-mail:services@
gffunds.com.cn。
广发基金管理有限公司
二零零六年三月二十七日
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