基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2006年3月29日
重 要 提 示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经全
部独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2006年3月13日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
目 录
一、基金简介
二、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况
三、管理人报告
四、托管人报告
五、审计报告
六、财务会计报告
七、投资组合报告
八、管理人持有本基金份额情况
九、基金份额持有人户数、持有人结构及前十名持有人
十、重大事件揭示
十一、备查文件目录
一、基金简介
(一)基金名称：金元证券投资基金
基金简称：基金金元
交易代码：500010
基金运作方式：契约型封闭式
基金合同生效日：1992年5月28日
清理规范成立日：2000年3月28日
基金合同存续期：1992年5月28日至2007年5月27日
期末基金份额总额：500,000,000.00
上市地点：上海证券交易所
上市日期：2000年7月11日
(二)投资目标：本基金是以高新技术产业上市公司为主要投资对象的成长型基金，
投资目标是通过积极的投资策略，在分散和减少投资风险的前提下，谋求基金资产收益
的最大化。
投资策略：本基金主要是投资成长型的上市公司，通过深入的研究分析找到具有持
续增长潜力的上市公司中长期投资。在适当控制风险的前提下，通过积极的资产配置与
投资操作获取最大化的收益。
(三)基金管理人
法定名称：南方基金管理有限公司
注册及办公地址：深圳市深南大道4009号投资大厦7楼
邮政编码：518026
法定代表人：吴万善
信息披露负责人：鲍文革
联系电话：0755-82912000
传真：0755-82912578
电子邮箱：manager@southernfund.com
(四)基金托管人
法定名称：中国工商银行股份有限公司
注册及办公地址：北京市复兴门内大街55号
邮政编码：100032
法定代表人：姜建清
信息披露负责人：庄为
联系电话：010-66106912
传真：010-66106904
电子邮箱：custody@icbc.com.cn
(五)基金选定的信息披露报纸：中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告正文的管理人网址：https://www.southernfund.com
基金年度报告置备地点：基金管理人、基金托管人的办公地址
（六）其他有关资料
聘请的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所有限公司深圳分所
会计师事务所办公地址：深圳市深南大道5001号华润大厦十三层
注册登记机构名称：南方基金管理有限公司
注册登记机构办公地址：深圳市深南大道4009号投资大厦7楼
二、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况
（一）主要财务指标
主要财务指标 2005年 2004年
1.基金本期净收益 30,140,571.15 24,108,463.49
2.基金份额本期净收益 0.0603 0.0482
3.期末可供分配基金收益 -6,233,596.69 -36,374,167.84
4.期末可供分配基金份额收益 -0.0125 -0.0727
5.期末基金资产净值 509,567,184.17 477,022,398.64
6.期末基金份额净值 1.0191 0.9540
7.基金加权平均净值收益率 6.17% 4.81%
8.本期基金份额净值增长率 6.82% 0.50%
9.基金份额累计净值增长率 4.69% -1.99%
主要财务指标 2003年
1.基金本期净收益 8,694,667.27
2.基金份额本期净收益 0.0174
3.期末可供分配基金收益 -60,482,631.33
4.期末可供分配基金份额收益 -0.1210
5.期末基金资产净值 474,671,116.34
6.期末基金份额净值 0.9493
7.基金加权平均净值收益率 2.05%
8.本期基金份额净值增长率 25.87%
9.基金份额累计净值增长率 -0.71%
重要提示：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。
（二）基金净值表现
1、净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
业绩比较
净值增 净值增长率
阶 段 基准收益
长率（1） 标准差（2）
率（3）
过去3个月 3.35% 0.97%
过去6个月 8.05% 1.45%
过去1年 6.82% 2.16%
过去3年 35.12% 2.11%
过去5年 -2.74% 2.09%
自基金成立起至今 4.69% 2.19%
业绩比较基准
阶 段 收益率标准差 （1）-（3） （2）-（4）
（4）
过去3个月 3.35% 0.97%
过去6个月 8.05% 1.45%
过去1年 6.82% 2.16%
过去3年 35.12% 2.11%
过去5年 -2.74% 2.09%
自基金成立起至今 4.69% 2.19%
2、累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较图
■■图像■■
3、过往三年净值增长率与业绩比较基准收益率的历年收益率对比图
■■图像■■
（三）过往三年基金收益分配情况
过往三年基金金元没有进行收益分配。
三、管理人报告
(一)基金管理人情况
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1998]4号文批准，由南方证券股
份有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。注册资本1亿元
人民币。目前股权结构为：华泰证券有限公司45%、深圳市机场股份有限公司30%、厦门
国际信托投资公司15%及兴业证券有限公司10%。
南方基金管理有限公司目前管理资产规模达680亿元左右，管理4只封闭式基金――
分别为基金开元、基金天元、基金金元、基金隆元，6只开放式基金――分别为南方稳健
成长基金、南方宝元债券型基金、南方避险增值基金、南方现金增利基金、南方积极配
置基金、南方高增长基金；以及全国社会保障基金的投资组合。
（二）基金管理团队
汪澂女士，CFA，金元基金经理，硕士学历，7年证券从业经历。1999年进入南方基
金管理有限公司工作，先后从事基金新品种开发、市场分析研究、基金投资等工作。
此外，基金金元管理小组还配备了若干名证券投资分析人员，协助基金经理从事基
金金元的投资管理工作。
（三）基金运作的遵规守信情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金
运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则、
《金元证券投资基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原
则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报
告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投
资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
(四)基金的投资策略和业绩表现说明
2005年中国经济形势向好，年初在强劲的出口带动下经济增速偏高，煤电油运出现
紧张，原材料价格上涨过快，在国务院进一步进行宏观调控来遏制经济过热态势后，工
业增长保持在可持续的较高速度，同时通过拉动内需，消费也能维持平稳增长。下半年
，煤电油运紧张程度有所缓和，但伴随着出口的迅猛增长，国际贸易磨擦不断出现，国
际结汇也创新高，人民银行采取了有管理的浮动汇率体系，人民币保持持续缓慢升值态
势；国际油价冲高后在历史高位盘整，基础原材料的价格（如铜）也创出新高，对今后
世界经济增长将有一定的抑制作用。在国务院进行宏观调控后，部分房地产价格涨幅过
快的地区房价上涨受到遏制，其它地区保持平稳。预计在新的一年中，由于出口受到贸
易保护的打压，拉动内需成为中央未来的工作重点。
2005年对于中国股市是转折的一年。为解决长期困扰股市的股权分置问题，证监会
果断启动上市公司股权分置改革试点，并在第四季度全面推广开来。从央企到地方国资
到民企都积极参与，中国股市即将在新年里进入全流通时代。今后一段时期内，中国股
市还将围绕着股权分置改革和迎来全流通时代的新纪元这一中心而发展，并且上市公司
的治理结构也将在全流通后逐步健全，这将使投资者对未来上市公司的发展前景充满良
好预期。金元基金在上半年积极投资了成长性的上市公司，其后主要转投交通运输和其
它公用事业性的上市公司，并在下半年积极参与了股改。金元基金全年以来的净值增长
率为6.82%。
（五）宏观经济和证券市场展望
中国股市正处在一个重要的转折期，在股权分置问题解决后，整个市场将迎来一个
崭新的未来。随着宏观调控的成果逐步显现，经济由快速扩张重新回到平稳增长的轨道
，拉动内需成为未来的重点。随着人民币缓慢持续的升值，许多出口型低附加值的制造
企业将受到影响，提升我国的出口结构是未来的趋势，这也将帮助优质企业的做大做强
，但对上市公司的综合前景判断将更加复杂。伴随着对未来新老划断的预期，寻找有国
际竞争力和优秀公司治理结构的上市公司，及有管理层激励的优质团队将成为我们长期
投资的主线。我们将对有自主创新能力的企业加以格外关注，特别是对于科技电子通讯
类公司，2006年是电信改革年，3G牌照即将发放，以及国家对产业扶持的政策频出，将
有利于整个产业进入复苏阶段，我们将密切关注其中的投资机会；对于经济增长必需的
资源类企业的发展动态，我们也会密切留意；同时，对于在全流通后企业的并购价值也
要加强研究；在国家对农业的扶持下，相关企业的受益情况也要留心。在今后的投资管
理中，我们将坚持以公司价值为基础，加强对行业和具体公司的研究分析，努力寻找行
业龙头，并结合国家相关政策的变化，控制投资风险和把握投资机会，努力为基金持有
人创造稳定和持续的收益。
（六）内部监察工作报告
2005年度，本基金管理人坚持一切从规范运作、防范风险、保护基金持有人利益出
发，依照公司内部控制的整体要求，继续致力于内控机制的完善，加强内部风险的控制
与防范，确保各项法规和管理制度的落实，保证基金合同得到严格履行。公司监察稽核
部门按照规定的权限和程序，通过实时监控、现场检查、重点抽查和人员询问等方法，
独立地开展基金运作和公司管理的合规性稽核，发现问题及时提出改进建议并督促业务
部门进行整改，同时定期向董事长和公司管理层出具监察稽核报告。
本报告期内，基金管理人内部监察稽核主要工作如下：
(1)全面开展基金运作监察稽核工作，防范内幕交易，确保基金投资的独立性、公
平性及合法合规
主要措施有：严格执行集中交易制度，各基金相互独立，交易指令由中央交易室统
一执行完成；对电脑系统进行事先设置并进行实时监控，杜绝出现反向交易、交叉交易
等违规行为；严格检查基金的投资决策、研究支持、交易过程是否符合规定的程序；通
过以上措施，保证了投资遵循既定的投资决策程序与业务流程，保证了基金投资组合及
个股投资符合比例控制的要求，确保了基金投资行为的独立、公平及合法合规。
（2）修订内部稽核管理制度，促进稽核工作的深入开展
根据证监会等监管机关的相关制度、规定，修订了内部稽核管理制度，进一步加强
了内部监察稽核工作，更好的防范风险。
（3）开展制度专项稽核，完善公司各项内部管理制度
为了加强制度建设，从源头上控制风险，公司开展了制度专项稽核工作，对公司的
一级、二级和三级制度进行了全面修订，对照公司现有的十一个部门进行了执行情况检
查，找出存在的问题，提出改进意见。通过这项工作的开展，使公司内部管理跃上一个
新台阶。
通过以上工作的开展，在本报告期内本基金运作过程中未发生违规关联交易、内幕
交易，也不存在本基金管理人管理的各基金之间的违规交叉交易，基金运作整体合法合
规。在今后的工作中，本基金管理人承诺将一如既往的本着诚实信用、勤勉尽责的原则
管理和运用基金资产，不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范各种风
险，为基金持有人谋求最大利益。
四、托管人报告
2005年度，本托管人在对金元证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基
金法》及其他有关法律法规、基金合同，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，
完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
2005年金元证券投资基金管理人——南方基金管理有限公司在投资运作、基金资产
净值计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各
重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
本托管人依法对金元证券投资基金管理人——南方基金管理有限公司在2005年度所
编制和披露的金元证券投资基金年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务
会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容具有真实、准确和完整性。
中国工商银行股份有限公司资产托管部
2006年3月13日
五、审计报告
金元证券投资基金
2005年12月31日止年度审计报告
德师报(审)字(06)第PSZ011号
金元证券投资基金全体持有人：
我们审计了后附的金元证券投资基金(以下简称“基金金元”)2005年12月31日的资
产负债表及该年度的经营业绩表、基金净值变动表和基金收益分配表。这些会计报表的
编制是基金金元管理人南方基金管理有限公司的责任，我们的责任是在实施审计工作的
基础上对这些会计报表发表意见。
我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表
是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证
据，评价基金管理人在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以及评
价会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则、《金融企业会计制度》、
《证券投资基金会计核算办法》及《金元证券投资基金基金合同》的有关规定，在所有
重大方面公允反映了基金金元2005年12月31日的财务状况及该年度的经营成果、基金净
值变动及收益分配情况。
德勤华永会计师事务所有限公司 中国注册会计师 李渭华
中国上海 中国注册会计师 周 冰
2006年3月13日
六、财务会计报告
(一)、基金会计报告
资产负债表
2005年12月31日
附注 年末数 年初数
人民币元 人民币元
资产：
银行存款 15(5) 66,517,113.92 2,115,877.91
清算备付金 1,043,123.57 ---
交易保证金 1,098,780.49 750,000.00
应收利息 4 1,760,096.70 913,904.12
股票投资市值 358,293,745.75 341,980,550.77
其中：股票投资成本 343,334,013.41 324,247,415.56
债券投资市值 103,701,085.70 135,440,689.28
其中：债券投资成本 102,860,037.18 139,777,258.01
权证投资 --- ---
其中：权证投资成本 _____ _--- ______ _---
资产合计 _____ 532,413,946.13__ _____ ,201,022.08
负债：
应付证券清算款 19,802,912.11 995,159.70
应付管理人报酬 15(2) 633,604.98 611,873.25
应付托管费 15(3) 105,600.86 101,978.87
应付佣金 5 1,072,915.05 1,187,882.66
其他应付款 6 1,177,228.96 927,228.96
预提费用 7 _ ________54,500.00__ ______354,500.00
负债合计 _________22,846,761.96__ ,178,623.44
持有人权益：
实收基金 8 500,000,000.00 500,000,000.00
未实现利得 9 15,800,780.86 13,396,566.48
累计基金净损失 ___ __ (6,233,596.69) _ _(36,374,167.84)
持有人权益合计 _____ 509,567,184.17__ __477,022,398.64
负债及持有人权益总计 532,413,946.13 481,201,022.08
基金份额单位净值 1.0191 0.9540
附注为会计报表的组成部分
经营业绩表
2005年12月31日止年度
附注 本年累计数 上年累计数
人民币元 人民币元
收入
股票差价收入 10 16,539,175.07 23,786,864.04
债券差价收入 11 544,940.56 3,549,127.93
权证差价收入 12 13,851,170.38 ---
债券利息收入 3,045,506.61 2,994,551.60
存款利息收入 15(5) 322,721.97 453,337.51
股利收入 4,913,178.35 2,992,469.37
买入返售证券收入 --- 1,950.00
其他收入 13 5,758.27 82,831.62
收入合计 39,222,451.21 33,861,132.07
费用
基金管理人报酬 15(2) 7,334,854.73 7,522,537.21
基金托管费 15(3) 1,222,475.85 1,253,756.20
卖出回购证券支出 92,395.49 542,850.72
其他费用 14 432,153.99 433,524.45
其中：上市年费 60,000.00 60,000.00
信息披露费 300,000.00 300,000.00
审计费用 50,000.00 50,000.00
费用合计 9,081,880.06 9,752,668.58
_____________ _____________
基金净收益 30,140,571.15 24,108,463.49
加：未实现利得 2,404,214.38 (21,757,181.19)
_____________ _____________
基金经营业绩 32,544,785.53 2,351,282.30
附注为会计报表的组成部分
基金净值变动表
2005年12月31日止年度
本年累计数 上年累计数
人民币元 人民币元
年初基金净值 477,022,398.64 474,671,116.34
本年度经营活动：
基金净收益 30,140,571.15 24,108,463.49
未实现利得 2,404,214.38 (21,757,181.19)
_______________ _______________
经营活动产生的基金净值变动数 32,544,785.53 2,351,282.30
_______________ _______________
年末基金净值 509,567,184.17 477,022,398.64
附注为会计报表的组成部分
基金收益分配表
2005年12月31日止年度
本年累计数 上年累计数
人民币元 人民币元
本年度基金净收益 30,140,571.15 24,108,463.49
加：年初基金净收益(损失) (36,374,167.84) (60,482,631.33)
可供分配基金净收益(损失) (6,233,596.69) (36,374,167.84)
减：本年度已分配基金净收益 ____________--- _____________---
年末基金净收益(损失) (6,233,596.69) (36,374,167.84)
附注为会计报表的组成部分
会计报表附注
2005年12月31日止年度
1.概况
金元证券投资基金(以下简称“本基金”)系经中国证券监督管理委员会证监基金字
(2000)3号文、(2000)45号文及(2000)46号文的批准，由大连华信信托投资股份有限公司
可转换债券基金、大连证券有限责任公司利民证券投资基金、中国建设银行大连市信托
投资公司共同投资基金和大连信托投资公司共同收益基金(以下简称“原基金”)经清理
规范后合并而成的契约型封闭式证券投资基金，于2000年3月28日正式成立，基金规模为
197,560,000份基金份额，存续期为十年(自1992年5月28日起至2002年5月27日止)。
根据本基金《基金资产移交协议》、《更换基金管理人协议》的有关规定，原基金
资产已于2000年3月28日全部移交予中国工商银行股份有限公司(基金托管人，以下简称
“中国工商银行”)托管，并由南方基金管理有限公司(基金管理人)管理。本基金于200
0年7月11日起在上海证券交易所挂牌交易。
根据2000年6月7日本基金临时持有人大会(通讯表决)的决议，南方基金管理有限公
司对本基金实施每10份基金份额送0.2份基金份额，至此，本基金单位总额为201,511,2
00份，实收基金计201,511,200.00人民币元。2000年8月30日，本基金采取上网扩募的方
式向基金发起人、基金持有人和商业保险公司公开扩募298,488,800份基金份额，每份基
金份额面值为1.00人民币元，共计298,488,800.00人民币元，南方基金管理有限公司在
本基金扩募配售期间认购基金份额总额的1%，即5,000,000份基金份额。经中国证券监督
管理委员会证券基金字[2000]46号文批准，本基金上市后扩募至500,000,000份基金份额
，基金存续期延长五年(即至2007年5月27日止)。
《金元证券投资基金基金合同》等文件已按规定报送中国证监会备案。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《金元证券投资基金基金合同》的有关
规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证券监督管理委
员会批准的其他投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的，具有良好流动性的
A股。债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债及可转债。投资于股票、债券的比
例不低于基金资产总值的80%；投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20%。
2.重要会计政策
会计报表编制基础
本基金会计报表按照企业会计准则、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计
核算办法》、《证券投资基金信息披露编报规则》、及《金元证券投资基金基金合同》
的有关规定编制。
会计年度
本基金的会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。
记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
记账基础和计价原则
本基金采用权责发生制为记账基础，资产在取得时以历史成本入账，股票投资、配
股权证、权证和债券投资按本附注所述的估值原则进行后续计量。
基金资产的估值原则
1）上市流通的股票以估值日证券交易所挂牌的该股票平均价估值，该日无交易的，
以最近交易日平均价估值；
2）未上市的属于配股、增发的股票以估值日证券交易所挂牌的同一股票的平均价估
值，该日无交易的，以最近交易日平均价估值；
3）未上市的首次公开发行的股票、债券以其成本价计算；
4）配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，按平均价高于配股价的差额估值；
如果平均价低于配股价，则估值额为零；
5)未上市的权证(主要指发行日和上市日之间)及停牌的权证，按公允价值估值；已
上市的权证以其估值日证券交易所挂牌的该权证平均价估值；该日无交易的，以最近交
易日平均价估值；
6）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日证券交易所挂牌的平均价估值，估
值日没有交易的，按最近交易日的平均价估值；
7）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日证券交易所挂牌的平均价减去估
值日平均价中所含的债券应收利息得到的净价估值，估值日没有交易的，按最近交易日
债券平均价减去债券平均价中所含的债券应收利息得到的净价估值；
8）银行间市场交易和未上市流通的债券以不含息价格计算，按成本估值，并按债券
面值与票面利率扣除应由债券发行单位代扣代缴个人所得税后在债券持有期间内计提利
息，估值利息单列不计入成本；
9）如有确凿证据表明按上述方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值；
10）如有新增事项或变更事项，按国家最新规定估值。
股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资。股票投资成本按成交日应支付的全部价款(包括
成本总额和相关费用)入账。
卖出股票于成交日确认股票差价收入。卖出股票的成本按移动加权平均法于成交日
结转。
因股权分置改革而获得的由非流通股股东支付的现金对价，于复牌日冲减该股票的
成本。因股权分置改革而获得的由非流通股股东支付的股票对价，记录获得的股票数量
。
债券投资
买入证券交易所交易的债券于成交日确认为债券投资；买入银行间市场交易债券于
实际支付价款日确认为债券投资。债券投资按成交日应支付的全部价款入账，应支付的
全部价款。
中包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，作为应收利息单独核算，不构
成债券投资成本。
卖出证券交易所交易的债券于成交日确认债券差价收入。卖出银行间市场交易的债
券应于实际收到全部价款时确认债券差价收入。卖出债券的成本按移动加权平均法计算
结转。
买入央行票据和零息债券视同到期一次还本付息的附息债券。根据其发行价、到期
价和发行期限按直线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算。
权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资。权证投资成本按成交日应支付的全部价款(包括
成本总额和相关费用)入账。
因股权分置改革而获得的权证，在确认日，按持有的股票数量及获赠比例计算并记
录获得的权证数量。
卖出权证于成交日确认权证差价收入。卖出权证的成本按移动加权平均法计算结转
。
待摊费用的摊销方法和摊销期限
待摊费用反映已经支付的、影响基金份额净值小数点后第五位，应于各受益期分摊
的费用。
预提费用
预提费用反映尚未支付的、影响基金份额净值小数点后第五位，应计入本期的费用
。
实收基金
实收基金为本基金成立时的基金份额发行总额。每份基金份额的面值为人民币1.00
元。根据《证券投资基金管理办法》及《金元证券投资基金基金合同》的规定，本基金
在基金封闭期内的基金份额总数不变。
未实现利得/(损失)
未实现利得/(损失)包括因投资估值而产生的未实现估值增值/(减值)。
收入的确认和计量
股票差价收入于卖出股票成交日按卖出股票成交总额与其成本和相关费用的差额确
认。
证券交易所交易的债券差价收入于卖出成交日确认。银行间市场交易的债券差价收
入应于实际收到全部价款时确认。债券差价收入按卖出债券应收取的全部价款与其成本
、应收利息和相关费用的差额确认。
权证差价收入于卖出权证成交日按卖出权证成交总额与其成本和相关费用的差额确
认。
债券利息收入按债券票面价值与票面利率计算的金额扣除由债券发行企业代扣代缴
的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提。
存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。
股利收入按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的
个人所得税后的净额于除息日确认。
买入返售证券收入按融出的资金额及约定利率在返售期限内采用直线法逐日计提。
其他收入于实际收到时确认为收入。
费用的确认和计量
基金管理人报酬
根据《金元证券投资基金基金合同》的规定，本基金的基金管理费按基金前一日的
资产净值乘以相应的管理费日费率来计算，具体计算方法如下：
每日应付的基金管理费=前一日基金的资产净值 1.50% 当年天数
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。
基金托管费
根据《金元证券投资基金基金合同》的规定，本基金的托管费按基金前一日资产净
值乘以相应的托管费日费率来计算。计算方法如下：
每日应支付的基金托管费=前一日基金资产净值 0.25% 当年天数
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。
卖出回购证券支出
卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率，在回购期限内采用直线法逐日计提。
基金的收益分配政策
1)每一基金份额享有同等分配权；
2)基金收益分配比例不低于基金净收益的90%；
3)采用现金方式，每年分配一次，分配在基金会计年度结束后的四个月内完成；
4)基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才能进行当年度收益分配；
5)基金投资当年亏损，则不进行收益分配。
经宣告的基金收益分配方案于分红除权日从持有人权益转出。
3、税项
根据财政部、国家税务总局财税字[1998]55号《关于证券投资基金税收问题的通知
》、财税字[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]11号《关于
调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税
有关政策的通知》、财税[2005]103号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知
》、财税[2005]107号《关于利息红利个人所得税政策的补充通知》及其他相关税务法规
，主要税项规定如下：
营业税
以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
基金买卖股票、债券的差价收入，在2003年底前暂免征收营业税，自2004年1月1日
起继续免征营业税。
所得税
基金买卖股票、债券的差价收入，在2003年底前暂免征收企业所得税，自2004年1月
1日起继续免征企业所得税。
对基金取得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行
债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴20%的个人所得税，暂不征收企业
所得税。自2005年6月13日起从上市公司取得的股息红利所得，暂减按50％计入个人应纳
税所得额，依照现行税法规定计征个人所得税；
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入
，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税和个人所得税。
印花税
2005年1月24日以前，基金买卖股票按照0.2%的税率征收印花税。自2005年1月24日
起，按0.1%的税率缴纳证券(股票)交易印花税。
自2005年6月13日起股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发
生的股权转让，暂免征收印花税。
4、应收利息
年末数 年初数
人民币元 人民币元
国债利息 1,741,203.66 806,201.08
银行存款利息 18,379.14 8,127.95
清算备付金利息 469.40 ---
权证保证金利息 44.50 ---
可转换债券利息 --- 99,575.09
1,760,096.70 913,904.12
5、应付佣金
年末数 年初数
人民币元 人民币元
海通证券股份有限公司 377,012.19 91,314.79
大连证券有限责任公司 283,090.69 270,938.90
汉唐证券股份有限公司 185,265.63 185,265.63
国盛证券有限责任公司 90,871.86 ---
华鑫证券有限责任公司 90,608.96 ---
国都证券有限责任公司 34,141.40 500,289.34
南方证券股份有限公司 11,924.32 11,924.32
世纪证券有限责任公司 ---- 52,084.38
南京证券有限责任公司 ---- 76,065.30
1,072,915.05 1,187,882.66
注：南方证券股份有限公司、汉唐证券股份有限公司公司应付佣金为历史未结清数
。
6、他应付款
年末数 年初数
人民币元 人民币元
应付席位交易保证金 750,000.00 500,000.00
代扣个人所得税 427,228.96(注) 427,228.96
___________ __________
1,177,228.96 927,228.96
注：截至2005年12月31日止，本基金对收到的股利及可转换债券利息按20%的税率计
提代扣个人所得税共计427,228.96人民币元。
7、预提费用
年末数 年初数
人民币元 人民币元
信息披露费用 --- 300,000.00
审计费 50,000.00 50,000.00
中央债券登记结算有限公司债券账户维护费 4,500.00 4,500.00
__________ __________
54,500.00 354,500.00
8、实收基金
年末数及年初数
基金份额总额 出资比例 实收基金
(份) (%) 人民币元
南方基金管理有限公司 2,500,000 0.50 2,500,000.00
社会公众 497,500,000 99.50 497,500,000.00
500,000,000 100.00 500,000,000.00
9、未实现利得
本年数
人民币元
年初余额 13,396,566.48
加：本年未实现利得 2,404,214.38
_____________
年末余额 15,800,780.86
未实现利得明细列示如下：
年末数 年初数
人民币元 人民币元
－股票投资 14,959,732.34 17,733,135.21
－债券投资 841,048.52 (4,336,568.73)
15,800,780.86 13,396,566.48
10、股票差价收入
本年累计数 上年累计数
人民币元 人民币元
卖出股票成交总额 1,614,559,053.87 1,474,648,351.46
减：卖出股票成本总额 1,596,668,341.98 1,449,627,352.13
卖出股票佣金总额 1,351,536.82 1,234,135.29
股票差价收入 16,539,175.07 23,786,864.04
11、债券差价收入
本年累计数 上年累计数
人民币元 人民币元
卖出债券成交总额 148,479,823.64 53,268,512.24
减：卖出债券成本总额 145,931,710.59 49,342,653.56
卖出债券应收利息总额 2,003,172.49 376,730.75
债券差价收入 544,940.56 3,549,127.93
12、权证差价收入
本年累计数 上年累计数
人民币元 人民币元
卖出权证成交总额 13,851,170.38 ---
减：卖出权证成本总额 --- ---
权证差价收入 13,851,170.38 ---
13、其他收入
本年累计数 上年累计数
人民币元 人民币元
股票申购手续费返还 5,758.27 82,831.62
14、其他费用
本年累计数 上年累计数
人民币元 人民币元
信息披露费 300,000.00 300,000.00
上市年费 60,000.00 60,000.00
审计费用 50,000.00 50,000.00
回购业务手续费 1,953.99 3,544.45
其他 20,200.00 19,980.00
432,153.99 433,524.45
15、关联方关系及其交易
(1)关联方关系与性质
关联方名称 与本基金的关系
中国工商银行股份有限公司 基金托管人
南方基金管理有限公司 基金发起人、管理人
(2)基金管理人报酬
支付给南方基金管理有限公司的基金管理人报酬按基金前一日的资产净值的1.5%除
以当年天数逐日计提。本基金的基金管理人报酬计提与支付情况如下：
本年度 上年度
人民币元 人民币元
年初余额 611,873.25 578,034.76
本年计提数 7,334,854.73 7,522,537.21
本年支付数 (7,313,123.00) (7,488,698.72)
____________ ____________
年末余额 633,604.98 611,873.25
(3)基金托管人报酬
支付给中国工商银行股份有限公司的基金托管费按基金前一日的资产净值的0.25%除
以当年天数逐日计提。本基金的基金托管费计提与支付情况如下：
本年度 上年度
人民币元 人民币元
年初余额 101,978.87 96,339.13
本年计提数 1,222,475.85 1,253,756.20
本年支付数 (1,218,853.86) (1,248,116.46)
____________ ____________
年末余额 105,600.86 101,978.87
(4)与关联方在银行间同业市场进行的交易
本基金本年度与中国工商银行股份有限公司间同业市场进行国债回购交易明细列示
如下：
本年度 上年度
人民币元 人民币元
卖出回购国债金额 --- 33,300,000.00
卖出回购国债利息支出 --- 221,695.89
(5)银行存款及存款利息收入
本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，并按银行间同业
利率计息。基金托管人保管的银行存款及所保管的银行存款产生的利息收入情况如下：
年末数 年初数
人民币元 人民币元
银行存款－活期 66,517,113.92 2,115,877.91
银行存款－定期 --- ---
66,517,113.92 2,115,877.91
本年累计数 上年累计数
人民币元 人民币元
存款利息收入 295，873.32 453,337.51
(6)本基金管理人南方基金管理有限公司持有本基金情况如下：
年末及年初数
持有本基金份额（份） 2,500,000
占基金总份额的比例(%) 0.50
16、现金对价
本年度，本基金因股权分置改革而获得的非流通股股东支付的现金对价减少股票成
本计人民币633,816.36元，明细如下：
股票代码 股票名称 金额
人民币元
600018 上港集箱 606,118.00
600900 长江电力 27,698.36
633,816.36
17、通受限制不能转让的受限资产
截止2005年12月31日，本基金无流通受限制不能转让的受限资产。
18、资产负债表日后事项
(1)、本基金管理人于2006年3月10日发布关于变更注册资本及股东出资转让的公告
：①本公司的注册资本从10000万元人民币增加至15000万元人民币；②深圳机场（集团
）有限公司受让深圳市机场股份有限公司对本公司的全部出资；③股东出资转让完成后
，本公司的股东及出资比例为：华泰证券有限责任公司45%、深圳机场（集团）有限公司
30%、厦门国际信托投资有限公司15％、兴业证券股份有限公司10％。
(2)、本基金管理人于2006年3月16日发布关于调整基金经理的公告，聘任王黎敏为
金元证券投资基金经理。
七、投资组合报告
（一）期末基金资产组合情况
项 目 金 额 占基金总资产的比例
股票 358,293,745.75 67.29%
债券 103,701,085.70 19.48%
权证投资 --- ---
银行存款及清算备付金合计 67,560,237.49 12.69%
其他资产 2,858,877.19 0.54%
（二）期末按行业分类的股票投资组合
行 业 分 类 市值（元） 占基金资产净值比例
A农、林、牧、渔业
B采掘业
C制造业 182,899,857.79 35.89%
C0食品、饮料 28,648,955.00 5.62%
C1纺织、服装、皮毛
C2木材、家具
C3造纸、印刷
C4石油、化学、塑胶、塑料 55,594,274.45 10.91%
C5电子 10,580,903.00 2.07%
C6金属、非金属 69,135,427.79 13.57%
C7机械、设备、仪表 18,940,297.55 3.72%
C8医药、生物制品
C99其他制造业
D电力、煤气及水的生产和供应业 35,837,697.08 7.03%
E建筑业
F交通运输、仓储业
G信息技术业 84,987,175.37 16.68%
H批发和零售贸易 11,142,660.24 2.19%
I金融、保险业
J房地产业 43,426,355.27 8.52%
K社会服务业
L传播与文化产业
M综合类
合计 358,293,745.75 70.31%
（三）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 市值（元） 市值占净值比例
1 600050 中国联通 16,507,977 46,387,415.37 9.10%
2 000002 G万科Ａ 9,802,789 43,426,355.27 8.52%
3 000063 G中兴 1,384,000 38,599,760.00 7.58%
4 000932 G华菱 7,627,032 37,296,186.48 7.32%
5 600309 烟台万华 1,971,822 28,157,618.16 5.53%
6 000858 五粮液 3,265,194 24,488,955.00 4.81%
7 600011 华能国际 4,002,121 23,972,704.79 4.70%
8 600019 G宝钢 4,646,359 19,003,608.31 3.73%
9 000618 吉林化工 3,000,000 15,480,000.00 3.04%
10 000039 中集集团 1,508,300 12,835,633.00 2.52%
11 002001 新和成 1,244,189 11,956,656.29 2.35%
12 000061 G农产品 2,585,304 11,142,660.24 2.19%
13 000027 深能源Ａ 1,594,747 10,955,911.89 2.15%
14 600460 G士兰微 719,300 10,580,903.00 2.08%
15 000541 佛山照明 687,700 6,959,524.00 1.37%
16 600418 G江 汽 1,815,610 6,372,791.10 1.25%
17 000559 万向钱潮 1,901,011 5,607,982.45 1.10%
18 600600 青岛啤酒 500,000 4,160,000.00 0.82%
19 600900 G长 电 130,615 909,080.40 0.18%
（四）本期股票投资组合的重大变动
1、本期累计买入价值超出期初基金资产净值2%的股票明细（至少前20名）
序号 股票代码 股票名称 累计买入价值 占期初基金资产净值比例
1 600019 G宝 钢 79,652,053.47 16.70%
2 000002 G万科Ａ 65,671,404.85 13.77%
3 600011 华能国际 60,685,119.26 12.72%
4 000932 G华 菱 55,802,781.84 11.70%
5 600050 中国联通 50,176,693.77 10.52%
6 600900 G长 电 49,792,888.72 10.44%
7 000063 G中 兴 48,810,237.78 10.23%
8 600028 中国石化 44,817,438.06 9.40%
9 600309 烟台万华 43,277,282.78 9.07%
10 000858 五粮液 38,123,491.80 7.99%
11 000039 中集集团 36,270,608.76 7.60%
12 600320 振华港机 31,281,072.75 6.56%
13 600005 G武 钢 29,983,223.56 6.29%
14 600418 G江 汽 28,304,692.07 5.93%
15 600020 中原高速 27,168,562.44 5.70%
16 000088 盐田港Ａ 26,006,118.96 5.45%
17 000983 G西 煤 25,730,008.22 5.39%
18 600104 G上 汽 25,091,129.55 5.26%
19 600036 G招 行 23,797,554.66 4.99%
20 000423 东阿阿胶 19,621,749.13 4.11%
21 000898 G鞍 钢 19,502,693.60 4.09%
22 600018 G上 港 18,631,798.36 3.91%
23 000629 G新钢钒 18,450,351.62 3.87%
24 600058 五矿发展 18,000,405.14 3.77%
25 600642 G申 能 17,936,369.02 3.76%
26 600269 赣粤高速 17,907,713.54 3.75%
27 600360 华微电子 17,521,081.11 3.67%
28 000559 万向钱潮 16,892,355.46 3.54%
29 000763 锦州石化 16,729,562.72 3.51%
30 600026 G中 海 16,405,369.21 3.44%
31 000061 G农产品 16,077,182.73 3.37%
32 000402 金融街 15,871,353.48 3.33%
33 600874 创业环保 15,772,491.91 3.31%
34 000625 长安汽车 15,438,703.06 3.24%
35 000618 吉林化工 15,405,750.16 3.23%
36 600428 G中 远 15,243,014.28 3.20%
37 002001 新和成 15,046,408.83 3.15%
38 000726 鲁 泰Ａ 14,535,484.38 3.05%
39 000503 海虹控股 14,475,153.15 3.03%
40 600583 G海 工 14,059,471.14 2.95%
41 600863 内蒙华电 13,932,544.89 2.92%
42 000027 深能源Ａ 13,863,378.89 2.91%
43 600096 云天化 13,504,513.55 2.83%
44 000839 G国 安 13,200,253.61 2.77%
45 600886 G华 靖 12,422,755.21 2.60%
46 600000 浦发银行 12,207,452.81 2.56%
47 000866 扬子石化 11,984,474.43 2.51%
48 600415 小商品城 11,292,842.05 2.37%
49 600009 G沪机场 11,211,568.79 2.35%
50 000651 格力电器 10,518,417.92 2.21%
51 000792 盐湖钾肥 10,386,742.41 2.18%
52 000900 现代投资 10,306,766.98 2.16%
53 600519 贵州茅台 10,175,406.35 2.13%
54 600460 G士兰微 10,041,646.66 2.11%
2、本期累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细（至少前20名）
序号 股票代码 股票名称 累计卖出价值 占期初基金资产净值比例
1 600900 G长 电 70,501,332.90 14.78%
2 600019 G宝 钢 68,407,609.27 14.34%
3 600028 中国石化 61,523,387.66 12.90%
4 600005 G武 钢 49,935,550.87 10.47%
5 000063 G中 兴 43,400,554.57 9.10%
6 600011 华能国际 42,024,211.79 8.81%
7 000039 中集集团 37,937,875.87 7.95%
8 000983 G西 煤 35,575,801.95 7.46%
9 600009 G沪机场 34,637,681.46 7.26%
10 600320 振华港机 31,923,071.25 6.69%
11 600020 中原高速 30,458,798.90 6.39%
12 600036 G招 行 28,622,283.37 6.00%
13 600104 G上 汽 28,585,558.50 5.99%
14 000002 G万科Ａ 27,963,173.24 5.86%
15 000898 G鞍 钢 26,387,742.22 5.53%
16 600033 福建高速 24,563,912.04 5.15%
17 600018 G上 港 24,137,242.29 5.06%
18 600519 贵州茅台 23,641,658.27 4.96%
19 600418 G江 汽 23,480,661.66 4.92%
20 000088 盐田港Ａ 22,974,548.02 4.82%
21 000937 G金 牛 22,544,019.17 4.73%
22 000932 G华 菱 21,498,577.15 4.51%
23 600428 G中 远 21,168,471.85 4.44%
24 000022 深赤湾Ａ 20,732,196.83 4.35%
25 600694 大商股份 20,249,965.81 4.25%
26 600002 齐鲁石化 19,769,640.58 4.14%
27 600309 烟台万华 19,582,142.40 4.11%
28 600269 赣粤高速 18,657,113.34 3.91%
29 600642 G申 能 18,549,004.44 3.89%
30 600026 G中 海 17,862,179.38 3.74%
31 000423 东阿阿胶 16,962,392.94 3.56%
32 000763 锦州石化 16,790,037.77 3.52%
33 000402 金融街 16,773,960.66 3.52%
34 000488 晨鸣纸业 16,589,773.12 3.48%
35 600360 华微电子 16,516,599.22 3.46%
36 600058 五矿发展 16,505,642.15 3.46%
37 000629 G新钢钒 15,859,044.84 3.32%
38 000726 鲁 泰Ａ 14,786,743.49 3.10%
39 600583 海油工程 14,771,643.48 3.10%
40 000625 长安汽车 14,583,976.21 3.06%
41 000651 格力电器 14,398,212.85 3.02%
42 600096 云天化 14,164,564.48 2.97%
43 600886 G华 靖 13,830,119.11 2.90%
44 600863 内蒙华电 13,655,011.21 2.86%
45 600874 创业环保 13,552,539.48 2.84%
46 000858 五粮液 13,457,798.33 2.82%
47 000839 G国 安 13,111,742.34 2.75%
48 600012 皖通高速 13,063,877.34 2.74%
49 600000 浦发银行 12,450,803.69 2.61%
50 000503 海虹控股 12,144,532.75 2.55%
51 000792 盐湖钾肥 10,769,111.08 2.26%
52 000900 现代投资 10,683,133.86 2.24%
53 000866 扬子石化 10,538,149.93 2.21%
54 600050 中国联通 10,333,350.95 2.17%
55 600415 小商品城 10,135,178.20 2.12%
56 600880 G博 瑞 9,555,616.92 2.00%
3、本期买入股票的成本总额为1,616,388,756.19元；卖出股票的收入总额为1,614
,559,053.87元。
（五）期末按券种分类的债券投资组合
债券类别 市 值 市值占净值比例
国家债券 62,533,085.70 12.27%
金融债券 41,168,000.00 8.08%
央行票据
企业债券
可转换债券
债券投资合计 103,701,085.70 20.35%
（六）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券名称 市 值 市值占净值比例
1 02国债(14) 38,381,055.20 7.53%
2 04国债⑸ 24,152,030.50 4.74%
3 01(国开)09 20,620,000.00 4.05%
4 03(国开)28 20,548,000.00 4.03%
（七）投资组合报告附注
1、本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
3、期末其他资产构成
项 目 金 额
交易保证金 1,098,780.49
应收利息 1,760,096.70
合 计 2,858,877.19
4、期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、权证投资情况
本报告期内本基金只有因股权分置改革被动持有权证投资，无主动投资权证情况。
因股权分置改革被动持有权证投资情况如下：
序号 权证代码 权证名称 数量 成本总额
1 038002 万科HRP1 7,842,231 --
2 580000 宝钢JTB1 680,030 --
3 030001 鞍钢JTC1 150 --
4 038001 钢钒PGP1 1,280,000 --
5 580001 武钢JTB1 1,352,653 --
6 580999 武钢JTP1 1,352,653 --
八、管理人持有本基金份额情况
截止到12月31日，南方基金管理有限公司作为基金发起人持有本基金份额2,500,00
0.00单位，占基金总份额的0.50%。本报告期内持有数量未发生变化。
九、基金份额持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)基金份额持有人户数、持有人结构
项 目 户/份额 占总份额的比例
基金份额持有人户数 32,973 ---
平均每户持有基金份额 15,163.92 ---
机构投资者持有的基金份额 239,747,906 47.95%
个人投资者持有的基金份额 260,252,094 52.05%
(二)前十名持有人情况（截止于2005年12月31日）：
持有人名称 持有份额(基金单位) 比例
1、人寿股份 47,205,385 9.44%
2、人寿集团 31,502,645 6.30%
3、泰康人寿 17,319,760 3.46%
4、集合计划 16,078,759 3.22%
5、招商证券 14,428,365 2.89%
6、社保基金 12,448,529 2.49%
7、UBS LIMITED 12,017,329 2.40%
8、CITIGROUP 10,125,488 2.03%
9、永安保险 10,075,066 2.02%
10、社保基金 9,883,242 1.98%
十、重大事件揭示
1、本报告期内未召开持有人大会。
2、2005年，基金托管人中国工商银行的专门基金托管部门发生以下高管人事变动：
序号 姓名 变动情况 变动日期 原职务
1 郭特华 离职 2005-8 资产托管部副总经理
2 王立波 任职 2005-6 工行纽约代表处首代
3 肖婉如 任职 2005-9 资产托管部基金处处长
序号 姓名 现任职务
1 郭特华 工银瑞信基金公司总经理
2 王立波 资产托管部副总经理
3 肖婉如 资产托管部副总经理
3、经中国政府批准，中国工商银行整体改制为中国工商银行股份有限公司，并于2
005年10月28日依法成立。中国工商银行在下列媒体就名称、注册资本、注册地址等内容
进行了公告。
序号 媒体名称 披露日期
1 人民日报、经济日报、金融时报、中国日报 2005-10-28
2 香港南华早报、香港经济日报、信报 2005-10-28
3 英国金融时报 2005-10-28
4、基金管理人在本报告期内重大人事变动情况：①基金管理人于2005年7月20日发
布关于更换公司督察长的公告，聘任秦长奎为公司督察长，免去郑凯铨公司督察长(原督
察员)职务，②基金管理人于2005年8月19日发布关于调整基金经理的公告，聘任汪澂为
金元证券投资基金经理，免去孙志洪金元证券投资基金经理职务。
5、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。在本报告期内，因劳
资纠纷，基金管理人向法院对一名前员工提起诉讼，目前案件巳审结。
6、本报告期内本基金投资策略未改变。
7、本报告期内本基金未进行基金收益分配。
8、本报告期内本基金未更换会计师事务所，但为本基金提供服务的天健会计师事务
所有限公司在本年度内与德勤华永会计师事务所有限公司进行了合并。本年度支付审计
费用50,000.00元，该审计机构已提供审计服务的连续年限为6年。
9、基金管理人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚的任何情形
。
10、本基金租用证券公司专用交易席位的有关情况
（1）证券公司名称及席位数量、股票交易及支付佣金情况
席位 占成交
券商名称 股票成交金额
数量 总额比例
大连证券有限责任公司 2 30,225,045.83 0.95%
海通证券股份有限公司 2 729,569,569.91 23.03%
国都证券有限责任公司 2 655,020,408.75 20.68%
南方证券股份有限公司 1 --- ---
汉唐证券有限责任公司 1 --- ---
南京证券有限责任公司 1 292,876,728.52 9.25%
世纪证券有限责任公司 1 292,235,714.75 9.23%
第一证券有限公司 1 101,679,268.59 3.21%
华鑫证券有限责任公司 1 547,971,869.03 17.30%
中国银河证券有限责任公司 2 406,501,186.00 12.83%
国盛证券有限责任公司 1 111,447,168.39 3.52%
合 计 15 3,167,526,959.77 100%
占佣金
券商名称 支付佣金
总量比例
大连证券有限责任公司 24,151.79 0.95%
海通证券股份有限公司 574,704.11 22.57%
国都证券有限责任公司 514,283.58 20.18%
南方证券股份有限公司 --- ---
汉唐证券有限责任公司 --- ---
南京证券有限责任公司 239,527.54 9.40%
世纪证券有限责任公司 238,403.24 9.36%
第一证券有限公司 83,376.71 3.27%
华鑫证券有限责任公司 448,931.06 17.62%
中国银河证券有限责任公司 333,258.46 13.08%
国盛证券有限责任公司 90,871.86 3.57%
合 计 2,547,508.35 100%
（2）债券、债券回购交易情况
占成交
券商名称 债券成交金额
总额比例
大连证券有限责任公司 --- ---
海通证券股份有限公司 66,389,013.83 29.75%
国都证券有限责任公司 12,249,239.26 5.49%
南方证券股份有限公司 --- ---
汉唐证券有限责任公司 --- ---
南京证券有限责任公司 25,625,910.10 11.48%
世纪证券有限责任公司 30,625,172.90 13.72%
第一证券有限公司 3,016,492.50 1.35%
华鑫证券有限责任公司 26,465,611.60 11.87%
中国银河证券有限责任公司 7,823,390.00 3.51%
国盛证券有限责任公司 50,949,209.80 22.83%
合 计 223,144,039.99 100%
债券回购 占成交
券商名称
成交金额 总额比例
大连证券有限责任公司 16,000,000.00 7.17%
海通证券股份有限公司 --- ---
国都证券有限责任公司 --- ---
南方证券股份有限公司 --- ---
汉唐证券有限责任公司 --- ---
南京证券有限责任公司 56,000,000.00 25.11%
世纪证券有限责任公司 121,000,000.00 54.26%
第一证券有限公司 --- ---
华鑫证券有限责任公司 30,000,000.00 13.46%
中国银河证券有限责任公司 --- ---
国盛证券有限责任公司 --- ---
合 计 223,000,000.00 100%
（3）本期租用证券公司席位的变更情况
A、本期新增4家证券公司的5个席位：第一证券有限公司(1个上海席位)、华鑫证券
有限责任公司（1个上海席位）、中国银河证券有限责任公司（1个上海席位、1个深圳席
位）、国盛证券有限责任公司(1个上海席位)。
B、为维护基金持有人的利益，对出现问题的南方证券股份有限公司，汉唐证券有限
责任公司，基金金元已停止在其席位上进行交易。
C、本期终止1家证券公司的2个席位：大连证券有限责任公司(1个上海席位、1个深
圳席位))。
（4）专用席位的选择标准和程序
根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字<1998
>29号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司专用交易席位的选择标准和程序：
A：选择标准
a、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好；
b、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、
行业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告；
c、公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求；
d、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
B：选择流程
公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结果
选择席位：
a、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研
、以及就有关专题提供研究报告和讲座；
b、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准
确；
c、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及
提供资讯的渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
11、已在临时报告中披露过的本报告期内发生的其他重要事项(信息披露报纸为：中
国证券报、上海证券报、证券时报)
序号 其他重要事项 披露日期
1 关于客户服务系统升级及启用全国统一客服号的公告 2005-11-08
2 南方基金管理有限公司权证投资方案 2005-08-26
十一、备查文件目录
1、《关于金元证券投资基金上市、扩募和续期的批复》（证监基金字[2000]46号）
。
2、《金元证券投资基金基金合同》。
3、《金元证券投资基金托管协议》。
4、南方基金管理有限公司营业执照及公司章程及基金管理人业务资格批件。
5、本年度内在中国证监会指定披露公司信息报刊上披露的信息公告原文。
投资者对本报告书若有疑问，可咨询本基金管理人南方基金管理有限公司。
咨询电话：400-889-8899
公司网站：https://www.southernfund.com
南方基金管理有限公司
二零零六年三月二十九日
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