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四川证监局券商监管“三步走”
时间:2006年04月14日08:27 我来说两句(0)  

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     (行情-论坛)
 
财经博客 张军“国有制”的喜宴 艾葳2007年中国股市是属于散户的年代
来源:中国证券报

    日前,四川证监局组织召开2006年四川辖区证券经营机构监管工作会议,四川证监局局长杨勇平指出,证券经营机构要反思行业及自身存在的问题,励精图治谋求发展;监管仅仅是外部力量,关键还在于辖区证券经营机构自身要主动规范,主动配合监管,主动寻求发展;今后,对辖区证券公司的基本要求是“合规性”和“净资本充足”。

    目前四川辖区证券公司综合治理第一阶段的工作已顺利结束;第二阶段,重点解决由于股权缺位而产生的公司治理及抽逃出资、资金占用等问题;第三阶段,解决由于券商净资本不足而导致的持续经营不善问题。会议确定今年券商监管的工作重点是化解老风险,促进辖区证券机构健康运营,实施公开信息披露制度,形成防范风险的新机制。

    会议通报了辖区部分机构违法违规的案例,对行业普遍关心的问题提出了意见和建议,要求辖区证券经营机构引以为戒。同时指出,辖区证券经营机构要重视行业信誉,倡导诚信经营,行业风险的底线就是道德风险,对于违规行为,监管部门将与机构高管人员责任追究联系在一起,发现一起,查处一起,追究一起,绝不姑息。


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