重点治理在证券发行、委托理财和客户资产管理等业务中存在的不正当交易行为和商业贿赂

    证券期货行业治理商业贿赂专项工作近日已全面展开。

记者获悉,证监会将重点治理在证券发行、上市公司委托理财和券商客户资产管理等业务中存在的不正当交易行为和商业贿赂,特别是高风险券商、高风险上市公司存在的问题。

    据了解,《关于证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠工作的通知》及相关文件也正在起草中,有关治理工作正有条不紊地推进。

    据悉,专项治理具体内容包括三方面：一是从今年4月开始,用半年到一年左右时间,组织证券、期货行业对违反商业道德和市场规则,影响公平竞争的不正当交易行为进行自查自纠；二是结合风险处置和稽查、监管工作,对自查中发现的商业贿赂线索,组织力量认真排查,并依法移送有关部门处理；三是加强诚信建设和行业自律,研究探索商业贿赂在证券期货行业存在的特点和规律,进一步完善制度,建立治理商业贿赂的长效机制。

    中国证监会表示,开展专项治理将坚持以下四大原则：

    一要把治理商业贿赂专项工作与证券期货监管工作有机结合,将其纳入日常监管、案件稽查、风险处置和证券公司风险防范等监管工作中。

    二要着眼长远,将此项工作与证券期货市场的制度建设和创新发展有机结合,把防止商业贿赂作为发行监管制度、证券公司综合治理、证券期货从业人员规范和上市公司治理结构等制度建设的重要内容,逐步建立起防止商业贿赂的长效机制。

    三要突出重点,解决问题。着力解决市场反映较大、与投资者权益保护密切相关的突出问题,重点治理在证券发行、上市公司委托理财和证券公司客户资产管理等业务中存在的不正当交易行为和商业贿赂,特别是高风险证券公司、高风险上市公司存在的问题。

    四要严格把握政策,维护市场稳定。要从大局出发,把治理商业贿赂专项工作和证券期货市场的发展、稳定结合起来,严格区分正常的商业交往与不正当交易行为、违法违规行为与违法犯罪行为,既要治理商业贿赂,又要保持正常经营,维护和促进证券期货市场的稳定发展。

    据了解,专项治理将力争实现如下目标：一是净化市场环境,促进市场“三公”原则落实；二是维护市场稳定。不管是在不正当交易行为自查自纠阶段还是在查办商业贿赂案件过程中,都将始终注意维护市场的健康稳定发展；三是健全制度机制。通过治理商业贿赂专项工作,建立健全相关法律法规、市场规则,健全企业内控机制、监管工作机制,使市场行为更加规范化、制度化；四是培育健康的市场文化,提高广大市场参与者对此项工作认识,纠正不正当交易行为,自觉抵制和反对商业贿赂。

    据介绍,根据有关部署,今年2月证监会就设立了由会党委书记、主席尚福林担任组长的治理商业贿赂专项工作领导小组。3月初,证监会专门召开系统视频工作会议,传达了有关精神,尚福林作了动员讲话。此后,陆续印发了治理商业贿赂的多项通知,要求系统各单位高度重视,切实抓好治理商业贿赂专题学习、宣传和调研工作。