本报讯来自中国证监会网站的消息,因内部管理混乱,有关人员在账外进行违规理财,涉嫌犯罪,中国证监会日前向两券商下属营业部开出罚单:责令海通证券暂停西安西新街证券营业部业务3个月(自2006年6月30日至2006年9月30日);责令东北证券暂停上海吴淞路证券营业部业务1个月(自2006年6月30日至2006年7月30日)。 证监会要求,上述两家营业部在暂停业务期间,不得开展证券代理买卖、代理登记开户、代销证券产品、客户指定和托管转入等证券经纪业务。相关券商应做好暂停业务期间的稳定工作,应对营业部存在的问题进行专项整改,对相关责任人进行内部责任追究。证监会将视整改情况决定是否采取进一步的监管措施。
(责任编辑:魏喆) |