对违规者将采取多种监管措施

    湖南证监局辖区证券经纪业务座谈会日前举行。会上,湖南证监局机构监管处处长曾小龙明确表示,要对“银证通”业务“新老划断”,该业务在湖南将全面规范。

    曾小龙表示,证券法的修订使现有“银证通”业务失去了存在的法律基础,证监会贯彻落实证券法、规范证券经营机构经营行为的决心是坚定的。他说,各证券机构一定要统一思想,要严格执行湖南证监局有关文件精神。坚持“新老划断“———新的“银证通”业务不允许开展,否则将严厉查处,老的不予追究责任,但必须在规定的时限内自查,制定规范方案,经证监局审核同意后实施。同时湖南证监局将对自查、规范情况进行后续检查,发现有新增银证通开户行为的,将实施记入诚信档案；联合地方政府查封、取缔；报证监会限制公司业务资格；与审批业务挂钩等监管措施。

    湖南省证券业协会秘书长丁小平表示,各会员单位要加强自律,特别是不能再搞低于成本的佣金价格战,也不得恶意阻挠客户的正常转托管；同时要注意加强对客户经理(或经纪人)的教育与管理,违反行业自律规则的会员单位协会将进行严肃处理。