本报实习记者 曹铁

    日前,记者从权威渠道了解到,今年上半年内蒙古证监局配合呼和浩特市公安部门成功查处了一起非法公开发行证券案件,涉案资金53万余元。

据内蒙古证监局相关负责人介绍,这一非法发行证券活动刚刚开始就被群众举报,证监局和呼和浩特市公安局经侦支队迅速展开调查,并将之依法取缔。内蒙古辖区今年以来的“打非”工作初战告捷。

    据了解,被取缔的非法公开发行证券的代理机构为“中鼎鑫盛投资咨询有限公司”,它非法代理非上市股份有限公司“大东国际”和西安“华海医信”的股票(股权)发行工作,号称这些公司的股权在西安产权交易中心挂牌,并将在美国纳斯达克股票市场上市,同时承诺以稳固收益引诱投资者购买。

    资料显示,中鼎鑫盛是一家民营企业,成立于2005年1月1日,注册资本仅50万元,主要从事投融资咨询、理财咨询、企业财务顾问、资本运作策划以及产权转让等。其公开宣传资料称,公司通过与国内外知名金融集团合作,能使中国企业快速在海外上市,并向投资者保证其购买的股票(股权)在上市后一定时间内价值得到稳固增长,这对普通投资者具有很强的欺骗性和诱惑力。

    接到举报后,内蒙古证监局迅速会同呼和浩特市公安局经侦支队对此展开调查,在确认该公司存在非法代理发行证券行为后,依法将其取缔,其非法募集资金53万元也已被公安部门控制。目前,在证监局和经侦支队监督下,中鼎鑫盛正向受骗投资者退还该笔非法募集资金,有关部门也正对该公司进行进一步调查,并将依法对其进行相应处罚。

    据内蒙古证监局介绍,目前非法发行有从发达地区向中西部地区,从省会城市到地级城市转移的趋势。除呼和浩特外,内蒙自治区境内包头、通辽、乌兰浩特、乌海等地也先后发现有类似非法公开发行证券的行为。该负责人表示,内蒙古证监局下一步将继续加强与自治区及各盟市公安部门的合作,对已出现非法公开发行证券苗头地区的相关涉案机构和人员展开调查,一经查实,将依法坚决予以取缔,并给予相应处罚。

    内蒙古证监局一直重视打击非法证券期货经营活动,已与自治区公安厅及各盟市公安局经侦支队形成良好协同作战机制,如联席会议制度、交流工作简报等,有力打击和震慑了证券期货市场中不法分子的违法违规行为,取缔了多家非法证券期货交易网点,替被骗投资者挽回了损失,同时也净化了内蒙自治区证券期货市场发展环境。