本报记者 张风云 林玫娟
昨日,山东证监局在济南召开辖区证券经营机构整改规范工作座谈会,辖区内102家营业部所属的23家公司总部经纪业务负责人参加了会议。
座谈会上,与会证券公司经纪业务负责人介绍了山东辖区营业部经纪业务的自查整改情况,探讨了在新形势下做好辖区营业部管理,规范开展经纪业务的思路与措施。
山东证监局尹奉廷副局长针对辖区证券机构目前存在的问题,向参会的公司人员提出六点监管要求:一是集中精力做好综合治理工作的收尾;二是继续抓好“银证通”业务和非法网点的清理工作;三是强化内控制度建设和执行的有效性;四是认真对待行政许可事项;五是进一步规范业务拓展方式;六是高度重视信息系统安全。
据悉,山东证监局近年来在机构日常监管中,充分发挥贴近市场的一线监管优势,不断探索有效监管模式,取得了良好的工作效果。目前,该辖区证券经营机构经纪业务的整改规范工作走在了全国前列,辖区经纪业务规范程度明显提高,市场秩序明显改善。山东证监局尹奉廷副局长在会上要求,山东辖区所有经营机构都要严格落实证监会综合治理工作部署,确保辖区综合治理各项工作在10月末全部完成。
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