●(002021)华夏回报二号证券投资基金开放日常申购公告
根据《华夏回报二号证券投资基金基金合同》和《华夏回报二号证券投资
基金招募说明书》的有关规定，华夏回报二号证券投资基金(以下简称"本基金
"，基金代码：002021)定于2006年8月31日起开始办理日常申购业务。
●(009704)关于1997年记帐式(二期)国债付息有关事宜的通知
根据《财政部关于2006年记帐式国债还本付息工作有关事宜的通知》(财库
[2006]3号)，我公司将从2006年9月5日起代理兑付1997年记帐式(二期)国债(以
下简称本期国债)第9年利息(以下简称本期利息)，现将有关事项通知如下：
一、本期国债挂牌名称为“97国债(4)”，交易代码为“009704”，付息代
码为“779704”，期限10年，年利率为9.78%。
二、本期国债付息的债权登记日为9月4日，凡于当日闭市后仍持有本期国
债的投资者，为本期利息的最终所有者。本期利息支付日为9月5日，每百元面
值的利息为9.78元。
三、我公司在确认代理付息资金到帐后，于9月4日汇总指定交易在各法人
结算单位名下投资者的应收本期利息清算数据，并于次一工作日将兑息资金划
付至相关结算单位在我公司的交收账户内，由相关法人结算单位负责及时支付
给投资者。享有本次利息但尚未办理指定交易的投资者，我公司将在其办妥指
定交易后，通过结算单位兑付本次利息。
●(010607)关于2006年记帐式(七期)国债兑付有关事宜的通知
根据《财政部关于2006年记帐式国债还本付息工作有关事宜的通知》(财库
[2006]3号)，我公司将从2006年9月6日起代理2006年记帐式(七期)国债(以下简
称本期国债)到期兑付事宜，现将有关事项通知如下：
一、本期国债挂牌名称为“06国债(7)”，交易代码为“010607”，兑付代
码为“010607”，期限3个月，贴现发行。
二、本期国债兑付的债权登记日为9月1日，凡于当日闭市后仍持有本期国
债的投资者，为本期国债到期兑付资金的最终所有者。本期国债到期兑付资金
支付日为9月6日，每百元面值的兑付资金为100元。
三、我公司在确认代理兑付资金到帐后，于9月5日汇总指定交易在各法人
结算单位名下投资者的应收本期兑付资金清算数据，并于次一工作日将兑付资
金划付至相关结算单位在我公司的交收账户内，由相关法人结算单位负责及时
支付给投资者。享有本次兑付资金但尚未办理指定交易的投资者，我公司将在
其办妥指定交易后，通过结算单位支付本次兑付资金。
●(040003)华安现金富利：通过工商银行开办"利添利"账户理财的公告
为满足广大投资者的理财需求，华安基金管理有限公司(以下简称“本公司
”)决定旗下货币市场基金———华安现金富利投资基金自2006年8月30日起通
过中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)开办“利添利”账
户理财业务。
“利添利”账户理财是中国工商银行向个人客户推出的现金管理新产品，
即把客户的活期储蓄存款与华安现金富利投资基金联接，为客户进行有效的现
金管理和基金投资服务。“利添利”可将客户的多个活期账户的闲置资金自动
申购华安现金富利投资基金，以获得超过活期储蓄利息的投资收入，实现闲置
基金的有效增值。当客户的活期账户需要资金时，“利添利”可以自动赎回华
安现金富利投资基金，进行便捷的现金管理。
办理“利添利”账户理财的具体规定参见中国工商银行的相关公告。
为方便投资者办理“利添利”账户理财，本公司对华安现金富利投资基金
的申购赎回限额进行了调整，调整后为：“个人最低申购金额”为500元；“个
人追加申购最小金额”为100元；“交易级差”为100元；“个人每笔最低赎回
份额”为100份；“个人基金账户最低余额”为100份。该调整仅适用于“利添
利”账户理财业务。
●(050003)博时现金收益：更新招募说明书摘要
1.申购和赎回费
申购费率为0
赎回费率为0
2.转换费用
本基金的转换费用由申购费补差和赎回费补差两部分构成，具体收取情况
视每次转换时的两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费
用由基金份额持有人承担。
●(090005)大成货币A:收益支付公告
本基金管理人定于2006年8月31日将投资者所拥有的自2006年7月31日至
2006年8月30日的累计收益进行集中支付，并按1元面值直接结转为基金份额，
不进行现金支付。
●(091005)大成货币B:收益支付公告
本基金管理人定于2006年8月31日将投资者所拥有的自2006年7月31日至
2006年8月30日的累计收益进行集中支付，并按1元面值直接结转为基金份额，
不进行现金支付。
●(100607)关于2006年记账式(七期)国债到期兑付有关事项的通知
2006年记账式(七期)国债(以下简称“本期国债”)将于2006年9月6日到期
。为做好本期国债的到期兑付工作，现将有关事项通知如下：
一、本期国债(证券代码为“100607”，证券简称为“国债0607”)，是
2006年6月发行的3月期记账式国债，以贴现形式发行，到期按面值兑付。本次
到期兑付，每百元面值国债可获得的金额为100元。
二、本所从8月29日起停办本期国债的转托管及调账业务。
三、本期国债到期兑付债权登记日为9月1日，凡于当日收市后持有本期国
债的投资者，享有获得本次兑付款项的权利。9月4日本期国债摘牌。
四、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在收到财政部拨付的本期
国债兑付款项后，将其划入各证券商的清算备付金账户，并由证券商将兑付资
金及时划入各投资者的资金账户。
●(101973)关于支付1997年记账式(二期)国债2006年利息有关事项的通知
1997年记账式(十期)国债(以下简称“本期国债”)将于 2006年9月5日支付
2006年利息。为做好本期国债的利息支付工作，现将有关事项通知如下：
一、本期国债(证券代码为“101973”，证券简称为“国债973”)，是
1997年9月发行的10年期国债，票面利率为9.780％，每年支付1次利息，每百元
面值国债每年可获利息9.780元。
二、本所从8月21日起至9月5日停办本期国债的转托管及调帐业务。
三、本期国债付息债权登记日为9月4日，凡于当日收市后持有本期国债的
投资者，享有获得本次利息款项的权利。
四、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在收到财政部拨付的本期
国债利息款项后，将其划入各证券商的清算备付金帐户，并由证券商将付息资
金及时划入各投资者的资金帐户。
●(120101)01中移动：2006年中期主要财务指标
单位：人民币千元
2006年6月30日 2005年12月31日
总资产 91,698,494 85,350,361
净资产 60,821,955 56,300,326
资产负债率(%) 33.67 34.04
2006年1-6月 2005年1-6月
主营业务收入 24,239,838 21,026,332
净利润 7,887,203 6,612,646
●(120202)“02中移(5)”2006年中期主要财务指标
单位：人民币千元
2006年6月30日 2005年12月31日
总资产 91,698,494 85,350,361
净资产 60,821,955 56,300,326
资产负债率(%) 33.67 34.04
2006年1-6月 2005年1-6月
主营业务收入 24,239,838 21,026,332
净利润 7,887,203 6,612,646
●(120203)“02中移(15)”2006年中期主要财务指标
单位：人民币千元
2006年6月30日 2005年12月31日
总资产 91,698,494 85,350,361
净资产 60,821,955 56,300,326
资产负债率(%) 33.67 34.04
2006年1-6月 2005年1-6月
主营业务收入 24,239,838 21,026,332
净利润 7,887,203 6,612,646
●(120521)“05国航债”公布付息公告
中国国际航空股份有限公司发行的2005年中国国际航空股份有限公司公司
债券将于2006年9月7日支付本年度利息，票面利率为4.50%，现将有关事宜公告
如下：
债权登记日：2006年9月5日
除息交易日：2006年9月6日
集中付息：自2006年9月7日起，共20个工作日。
常年付息：集中付息期间未领取利息的投资者，仍到原认购网点领取利息
。该款项不另计利息。
●(150005)银河银富-银河基金管理有限公司董事、董事长任职公告
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办
法》、《银河基金管理有限公司章程》的规定，银河基金管理有限公司(以下简
称“公司”)第七次股东会选举李锡奎先生、刘澎湃先生、王林先生、褚瑞增先
生、高国富先生、熊人杰先生、孙树义先生、傅丰祥先生、王福山先生、秦荣
生先生为公司第二届董事会董事，其中孙树义先生、傅丰祥先生、王福山先生
、秦荣生先生为独立董事，上述董事任职事项已报监管部门备案；公司第二届
董事会第一次会议选举李锡奎先生为公司董事长，该事项已报经中国证监会审
核批准(证监基金字[2006]164号文)。
●(150103)银泰理财分红-银河基金管理有限公司董事、董事长任职公告
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办
法》、《银河基金管理有限公司章程》的规定，银河基金管理有限公司(以下简
称“公司”)第七次股东会选举李锡奎先生、刘澎湃先生、王林先生、褚瑞增先
生、高国富先生、熊人杰先生、孙树义先生、傅丰祥先生、王福山先生、秦荣
生先生为公司第二届董事会董事，其中孙树义先生、傅丰祥先生、王福山先生
、秦荣生先生为独立董事，上述董事任职事项已报监管部门备案；公司第二届
董事会第一次会议选举李锡奎先生为公司董事长，该事项已报经中国证监会审
核批准(证监基金字[2006]164号文)。
●(151001)银河稳健-银河基金管理有限公司董事、董事长任职公告
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办
法》、《银河基金管理有限公司章程》的规定，银河基金管理有限公司(以下简
称“公司”)第七次股东会选举李锡奎先生、刘澎湃先生、王林先生、褚瑞增先
生、高国富先生、熊人杰先生、孙树义先生、傅丰祥先生、王福山先生、秦荣
生先生为公司第二届董事会董事，其中孙树义先生、傅丰祥先生、王福山先生
、秦荣生先生为独立董事，上述董事任职事项已报监管部门备案；公司第二届
董事会第一次会议选举李锡奎先生为公司董事长，该事项已报经中国证监会审
核批准(证监基金字[2006]164号文)。
●(151002)银河收益-银河基金管理有限公司董事、董事长任职公告
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办
法》、《银河基金管理有限公司章程》的规定，银河基金管理有限公司(以下简
称“公司”)第七次股东会选举李锡奎先生、刘澎湃先生、王林先生、褚瑞增先
生、高国富先生、熊人杰先生、孙树义先生、傅丰祥先生、王福山先生、秦荣
生先生为公司第二届董事会董事，其中孙树义先生、傅丰祥先生、王福山先生
、秦荣生先生为独立董事，上述董事任职事项已报监管部门备案；公司第二届
董事会第一次会议选举李锡奎先生为公司董事长，该事项已报经中国证监会审
核批准(证监基金字[2006]164号文)。
●(161902)万家保本-关于旗下基金资产支持证券投资方案的公告
根据中国证监会(证监基金字[2006]93号)《关于证券投资基金投资资产支
持证券有关事项的通知》(以下简称“《通知》”)要求,以及万家基金管理有限
公司(以下简称“本公司”)目前管理的万家180指数证券投资基金、万家保本增
值证券投资基金、万家公用事业行业股票型证券投资基金、万家货币市场证券
投资基金基金合同的有关规定,本公司旗下基金可以投资于在全国银行间债券市
场交易或证券交易所交易的资产支持证券。根据《证券投资基金法》、《证券
投资基金运作管理办法》、基金合同、招募说明书及相关法律法规的规定,特制
定本公司旗下基金资产支持证券投资方案并公告如下：
一、投资策略
本公司旗下基金投资资产支持证券将综合运用类别资产配置、久期管理、
收益率曲线、个券选择和利差定价管理等策略,在严格遵守法律法规和基金合同
基础上,进行资产支持证券产品的投资。本公司旗下基金将特别注重资产支持证
券品种的信用风险和流动性管理，本着风险调整后收益最大化的原则,确定资产
支持证券类别资产的合理配置比例,保证本金相对安全和基金资产流动性,以期
获得长期稳定收益。
二、投资比例限制
本公司旗下基金投资于资产支持证券,除了遵守基金合同中已有的投资比例
限制外,还将遵守下述有关资产支持证券投资比例的限制：
1、单只证券投资基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,
不得超过该资产支持证券规模的10%。
2、单只证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,
不得超过该基金资产净值的10%。
3、单只证券投资基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资
产净值的20%。
4、本公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%。
因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使证券投资基金投
资资产支持证券不符合第2条和第3条规定比例的,基金管理人应当在10个交易日
内调整完毕。
5、万家货币市场证券投资基金可投资于剩余期限在397天以内(含397天)的
资产支持证券。浮动利率资产支持证券的剩余期限以计算日至下一个利率调整
日的实际剩余天数计算。其他证券投资基金投资于资产支持证券的剩余期限，
依照证监会的相关规定和基金合同的约定执行。
6、证券投资基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行
持续信用评级。万家货币市场证券投资基金投资的资产支持证券的信用评级,应
不低于国内信用评级机构评定的AAA级或相当于AAA级的信用级别。除万家货币
市场证券投资基金以外的其他证券投资基金投资的资产支持证券的信用评级应
为BBB以上。
●(161903)万家公用-关于旗下基金资产支持证券投资方案的公告
根据中国证监会(证监基金字[2006]93号)《关于证券投资基金投资资产支
持证券有关事项的通知》(以下简称“《通知》”)要求,以及万家基金管理有限
公司(以下简称“本公司”)目前管理的万家180指数证券投资基金、万家保本增
值证券投资基金、万家公用事业行业股票型证券投资基金、万家货币市场证券
投资基金基金合同的有关规定,本公司旗下基金可以投资于在全国银行间债券市
场交易或证券交易所交易的资产支持证券。根据《证券投资基金法》、《证券
投资基金运作管理办法》、基金合同、招募说明书及相关法律法规的规定,特制
定本公司旗下基金资产支持证券投资方案并公告如下：
一、投资策略
本公司旗下基金投资资产支持证券将综合运用类别资产配置、久期管理、
收益率曲线、个券选择和利差定价管理等策略,在严格遵守法律法规和基金合同
基础上,进行资产支持证券产品的投资。本公司旗下基金将特别注重资产支持证
券品种的信用风险和流动性管理，本着风险调整后收益最大化的原则,确定资产
支持证券类别资产的合理配置比例,保证本金相对安全和基金资产流动性,以期
获得长期稳定收益。
二、投资比例限制
本公司旗下基金投资于资产支持证券,除了遵守基金合同中已有的投资比例
限制外,还将遵守下述有关资产支持证券投资比例的限制：
1、单只证券投资基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,
不得超过该资产支持证券规模的10%。
2、单只证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,
不得超过该基金资产净值的10%。
3、单只证券投资基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资
产净值的20%。
4、本公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%。
因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使证券投资基金投
资资产支持证券不符合第2条和第3条规定比例的,基金管理人应当在10个交易日
内调整完毕。
5、万家货币市场证券投资基金可投资于剩余期限在397天以内(含397天)的
资产支持证券。浮动利率资产支持证券的剩余期限以计算日至下一个利率调整
日的实际剩余天数计算。其他证券投资基金投资于资产支持证券的剩余期限，
依照证监会的相关规定和基金合同的约定执行。
6、证券投资基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行
持续信用评级。万家货币市场证券投资基金投资的资产支持证券的信用评级,应
不低于国内信用评级机构评定的AAA级或相当于AAA级的信用级别。除万家货币
市场证券投资基金以外的其他证券投资基金投资的资产支持证券的信用评级应
为BBB以上。
●(162703)广发小盘：分红公告
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的有关规定及
《广发小盘成长股票型证券投资基金基金合同》的约定, 广发基金管理有限公
司(以下简称"本公司")决定对广发小盘成长股票型证券投资基金(以下简称"本
基金")进行分红。截止2006年8月25日本基金可分配收益为292,978,816.25元人
民币,经本公司计算并由本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司复核,本
公司决定以截止2006年8月25日的可分配收益为基准,向本基金份额持有人进行
收益分配。收益分配方案公告如下：
一、收益分配方案
每10份基金份额派发红利1.00元人民币。
二、收益分配时间：
1、权益登记日：2006年9月4日
场外除息日：2006年9月4日
场内除息日：2006年9月5日
2、红利发放日：2006年9月6日
3、选择红利再投资的投资者其现金红利转为基金份额的份额资产净值(NA
V)确定日：2006年9月4日
4、红利再投资的基金份额可赎回起始日：2006年9月6日
●(184690)基金同益-关于旗下基金投资G栖霞(行情,论坛)非公开发行股票的公告
根据中国证券监督管理委员会《关于基金投资非公开发行股票等流通受限
证券有关问题的通知》要求，我公司发布公告如下：
由我司管理的同益证券投资基金参加了G栖霞(行情,论坛)(600533)非公开发行，认购其
500万股份(锁定期为本次发行完成后12个月)。截止8月28日收盘，同益证券投
资基金持有该股票本次非公开发行部分的成本为5210万元，帐面价值为6685万
元，分别占基金资产净值的1.737%和2.223%。
●(200007)长城安心回报混合型证券投资基金开放日常申购业务的公告
长城安心回报混合型证券投资基金(以下称“本基金”)基金合同已于2006
年8月22日正式生效。根据《长城安心回报混合型证券投资基金基金合同》和《
长城安心回报混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定，现将本基金开放
日常申购业务有关事项公告如下：
一、重要提示
1、本基金类型为契约型开放式，基金代码：200007。
2、基金管理人、注册登记机构为长城基金管理有限公司(以下简称“本公
司”)，基金托管人为中国农业银行。
3、本公告仅对本基金开放日常申购的有关事项予以说明。投资者欲了解本
基金的详细情况，请认真阅读刊登在2006年7月13日《上海证券报》上的本基金
招募说明书，亦可登录本公司网站(https://www.ccfund.com.cn)进行查询。
4、投资者可拨打本公司的客户服务电话：400-886-8666、0755-83680399
或登录本公司网站了解基金交易等事宜。
二、日常申购安排
1、申购开放日
本基金自2006年9月1日起办理日常申购业务。
本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日(本公司
公告暂停申购时除外)。由于各销售机构系统及业务安排等原因，投资者应以各
销售机构具体规定的业务办理时间为准。
2、申购数额限制
每笔申购申请不得低于1,000元(含申购费)。
●(213001)宝盈鸿利-宝盈基金管理有限公司关于变更基金经理的公告
因工作需要，经宝盈基金管理有限公司董事会审议通过，决定聘任赵龙担
任宝盈鸿利收益证券投资基金基金经理职务；陈鹏不再担任宝盈鸿利收益证券
投资基金基金经理职务。
●(270002)广发稳健增长：分红公告
本着及时回报投资者的宗旨, 广发基金管理有限公司(以下简称"本公司")
决定对广发稳健增长证券投资基金(以下简称"本基金")进行分红。截止2006年
8月28日本基金可分配收益为465,159,217.84元人民币。根据《广发稳健增长开
放式证券投资基金基金合同》的有关规定,经本公司计算并由本基金托管人中国
工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)复核,本公司决定以截止
2006年8月28日的可分配收益为基准,向本基金份额持有人进行收益分配。收益
分配方案公告如下：
一、收益分配方案
每10份基金份额派发红利 0.50元人民币。
二、收益分配时间：
1、权益登记日、除息日：2006年9月1日
2、红利发放日：2006年9月5日
3、选择红利再投资的投资者其现金红利转为基金份额的份额资产净值(NA
V)确定日：2006年9月5日
4、红利再投资的基金份额可赎回起始日：2006年9月7日
●(500058)基金银丰-银河基金管理有限公司董事、董事长任职公告
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办
法》、《银河基金管理有限公司章程》的规定，银河基金管理有限公司(以下简
称“公司”)第七次股东会选举李锡奎先生、刘澎湃先生、王林先生、褚瑞增先
生、高国富先生、熊人杰先生、孙树义先生、傅丰祥先生、王福山先生、秦荣
生先生为公司第二届董事会董事，其中孙树义先生、傅丰祥先生、王福山先生
、秦荣生先生为独立董事，上述董事任职事项已报监管部门备案；公司第二届
董事会第一次会议选举李锡奎先生为公司董事长，该事项已报经中国证监会审
核批准(证监基金字[2006]164号文)。
●(519180)万家180-关于旗下基金资产支持证券投资方案的公告
根据中国证监会(证监基金字[2006]93号)《关于证券投资基金投资资产支
持证券有关事项的通知》(以下简称“《通知》”)要求,以及万家基金管理有限
公司(以下简称“本公司”)目前管理的万家180指数证券投资基金、万家保本增
值证券投资基金、万家公用事业行业股票型证券投资基金、万家货币市场证券
投资基金基金合同的有关规定,本公司旗下基金可以投资于在全国银行间债券市
场交易或证券交易所交易的资产支持证券。根据《证券投资基金法》、《证券
投资基金运作管理办法》、基金合同、招募说明书及相关法律法规的规定,特制
定本公司旗下基金资产支持证券投资方案并公告如下：
一、投资策略
本公司旗下基金投资资产支持证券将综合运用类别资产配置、久期管理、
收益率曲线、个券选择和利差定价管理等策略,在严格遵守法律法规和基金合同
基础上,进行资产支持证券产品的投资。本公司旗下基金将特别注重资产支持证
券品种的信用风险和流动性管理，本着风险调整后收益最大化的原则,确定资产
支持证券类别资产的合理配置比例,保证本金相对安全和基金资产流动性,以期
获得长期稳定收益。
二、投资比例限制
本公司旗下基金投资于资产支持证券,除了遵守基金合同中已有的投资比例
限制外,还将遵守下述有关资产支持证券投资比例的限制：
1、单只证券投资基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,
不得超过该资产支持证券规模的10%。
2、单只证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,
不得超过该基金资产净值的10%。
3、单只证券投资基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资
产净值的20%。
4、本公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%。
因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使证券投资基金投
资资产支持证券不符合第2条和第3条规定比例的,基金管理人应当在10个交易日
内调整完毕。
5、万家货币市场证券投资基金可投资于剩余期限在397天以内(含397天)的
资产支持证券。浮动利率资产支持证券的剩余期限以计算日至下一个利率调整
日的实际剩余天数计算。其他证券投资基金投资于资产支持证券的剩余期限，
依照证监会的相关规定和基金合同的约定执行。
6、证券投资基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行
持续信用评级。万家货币市场证券投资基金投资的资产支持证券的信用评级,应
不低于国内信用评级机构评定的AAA级或相当于AAA级的信用级别。除万家货币
市场证券投资基金以外的其他证券投资基金投资的资产支持证券的信用评级应
为BBB以上。
●(519508)万家货币-关于旗下基金资产支持证券投资方案的公告
根据中国证监会(证监基金字[2006]93号)《关于证券投资基金投资资产支
持证券有关事项的通知》(以下简称“《通知》”)要求,以及万家基金管理有限
公司(以下简称“本公司”)目前管理的万家180指数证券投资基金、万家保本增
值证券投资基金、万家公用事业行业股票型证券投资基金、万家货币市场证券
投资基金基金合同的有关规定,本公司旗下基金可以投资于在全国银行间债券市
场交易或证券交易所交易的资产支持证券。根据《证券投资基金法》、《证券
投资基金运作管理办法》、基金合同、招募说明书及相关法律法规的规定,特制
定本公司旗下基金资产支持证券投资方案并公告如下：
一、投资策略
本公司旗下基金投资资产支持证券将综合运用类别资产配置、久期管理、
收益率曲线、个券选择和利差定价管理等策略,在严格遵守法律法规和基金合同
基础上,进行资产支持证券产品的投资。本公司旗下基金将特别注重资产支持证
券品种的信用风险和流动性管理，本着风险调整后收益最大化的原则,确定资产
支持证券类别资产的合理配置比例,保证本金相对安全和基金资产流动性,以期
获得长期稳定收益。
二、投资比例限制
本公司旗下基金投资于资产支持证券,除了遵守基金合同中已有的投资比例
限制外,还将遵守下述有关资产支持证券投资比例的限制：
1、单只证券投资基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,
不得超过该资产支持证券规模的10%。
2、单只证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,
不得超过该基金资产净值的10%。
3、单只证券投资基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资
产净值的20%。
4、本公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%。
因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使证券投资基金投
资资产支持证券不符合第2条和第3条规定比例的,基金管理人应当在10个交易日
内调整完毕。
5、万家货币市场证券投资基金可投资于剩余期限在397天以内(含397天)的
资产支持证券。浮动利率资产支持证券的剩余期限以计算日至下一个利率调整
日的实际剩余天数计算。其他证券投资基金投资于资产支持证券的剩余期限，
依照证监会的相关规定和基金合同的约定执行。
6、证券投资基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行
持续信用评级。万家货币市场证券投资基金投资的资产支持证券的信用评级,应
不低于国内信用评级机构评定的AAA级或相当于AAA级的信用级别。除万家货币
市场证券投资基金以外的其他证券投资基金投资的资产支持证券的信用评级应
为BBB以上。
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