近期以来,广东证监局辖区部分期货公司由于内部管理制度不完善等原因,出现了违法侵占客户保证金、在客户入金尚未到账的情况下允许其出金等违法行为。同时,今年以来因居间人代理客户进行交易导致的投诉举报不断增多。为了维护期货市场平稳,切实保护投资者利益,近日,广东证监局下发了《关于做好期货风险控制有关工作的通知》,要求各期货经纪公司认真做好风险控制工作。

    通知要求辖区期货公司加强重视风险防范工作,进一步完善风险管理和内部控制制度,关键岗位应完善相互监督、相互制约的机制,并定期进行内部核查,采取切实有效的措施防止一切可能出现的漏洞,确保客户资金的安全。

    通知还要求期货公司切实加强公司内部管理,规范公司经营行为。期货公司应明确本公司及所有员工均不得接受客户的全权委托,建立和健全期货居间人的管理档案,防范居间人不如实向客户披露信息,甚至欺骗客户,恶意炒单等不诚信行为。

    通知指出,期货公司要及时向投资者全面揭示市场风险,通报情况,提醒广大投资者充分利用中国期货保证金监控中心的系统,及时了解自己交易、资金和风险情况。此外,期货公司要防范居间人身份转化为客户代理人后可能出现纠纷的法律风险。