本报记者 申兴 孙健芳 深圳、北京报道

    在中国市场的业务开展方面晚于竞争对手的理柏亚洲有限公司(下称理柏,Lipper),正在试图通过各种方式赶上同行。

    理柏是路透集团旗下全资附属公司,专为资产管理公司及媒体机构提供独立性全球投

    资信息。它进入中国市场的时间并不长,而其竞争对手晨星公司等,已经连续多年为中国基金进行评级、颁奖。

    今年8月中旬,国内不少基金管理公司都收到了来自理柏的电子邮件,希望能提供每日基金总资产值及每月投资组合明细。

    但国内基金人士认为,“理柏需要的数据明显违反中国国内法律法规的要求,因为这两项数据均不属于法定的信息披露范围。”更令业内担心的是,先有晨星,后有理柏,均要求国内基金公司提供核心投资数据,这其中也涉及到金融安全和金融信息保护的问题。

    理柏的要求

    据本报掌握的资料显示,多家国内基金管理公司8月中旬都收到了一封电子邮件,该邮件来自“负责中国基金各项资料工作”的理柏亚洲资料分析员李巧君,以“介绍理柏在中国基金市场收集各基金每月投资组合明细之计划”。

    邮件谈到,“倘若贵公司能提供每月投资组合明细予理柏,可以使本公司之研究部人员更了解贵公司基金之状况,并能将有关之资产配置、投资组合及相关衍生数据作正确报道及发放于各媒体、理柏\路透之各项产品及信息服务。”

    多位国内基金公司人士均表示,按照国内相关法规,基金公司目前仅仅需要在季报中披露基金总资产值和前十大重仓股,在半年报和年报中才能披露投资组合明细。

    因此,“我们没有提供。”一家规模居前的基金公司人士称。多家基金公司都向本报证实收到了理柏的邮件,均表示拒绝向其提供详细信息。

    根据邮件中所留联系方式,本报电话联系了李巧君,并证实了其理柏员工身份,但其并未予以直接回复。

    业内人士分析,理柏进入中国市场时间并不长,但追赶竞争对手心情急切。今年3月由理柏主办的“理柏中国基金奖2006”颁奖典礼在上海举行,这是理柏首次对中国大陆的基金颁奖。而晨星公司等机构对国内的基金颁奖已经存在多年。

    9月27日,理柏宣布首次向中国市场推出“理柏基金评级”,此项评级同样晚于一些国内外基金评级机构。

    国内基金的态度

    “要是提供了,公司就没有秘密可言。”深圳一家合资基金公司督察长一语道破天机,“这些属于我们的核心商业机密,我们肯定会抵制。”

    中国证监会基金监管部人士也告诉本报,每日基金总资产值及每月投资组合明细不属于法定披露的内容,但提供这些信息给理柏是否构成违规要看具体情形。

    “基金公司没有义务给这类具有盈利目的的机构提供额外的数据,”有市场人士认为,“做研究就应该以公开披露的信息为依据。”

    今年年初,晨星公司联手证监会基金部,以开展“中国基金股票投资风格分析”课题研究为由,向36家基金公司索取“各样本基金自成立以来至2005年9月30日每月月末的全部股票投资组合数据”,引起一片哗然,至今尚有部分基金公司未向晨星提供数据(详见本报《投资秘密拱手美商,证监会27号函引争议》)。

    如果说晨星是为了研究,那么理柏则主要是为了进行信息披露,上述理柏邮件中写道：“倘若贵公司能提供每月投资组合明细予理柏,可以使本公司之研究部人员更了解贵公司基金之状况,并能将有关之资产配置、投资组合及相关衍生数据作正确报道及发放于各媒体、理柏\路透之各项产品及信息服务。”

    上海一家基金公司市场部人士认为,“之后他们会出一些报告,要收费的。”但这一说法并未得到理柏的承认。

    “理柏的动机很重要,如果只是内部研究而不对外披露还好,如果为了谋利则构成违规。”广州一家基金公司监察稽核部人士表示,“证监会等监管机构都不要求掌握这些信息,除了托管行因为业务需要可能知晓,但他们跟基金公司签有保密协议。”

    来源：经济观察报网