10月28日、29日,由吉林证监局主办、吉林省证券业协会承办的营业部经理培训班在长春市举行,辖区内58家证券营业部总经理、25家证券服务部经理参加了本次培训。

    会上,吉林证监局副局长万玲玲表示,吉林省辖区证券公司综合治理工作已经取得了重大成果,总体性行业风险已经基本消除。

如何有效提高证券经营机构的合规控制能力,提高其风险抵御能力必将成为今后乃至很长一段时间证券经营机构监管工作的重中之重。

    中国证监会机构部程合红和朱焕强围绕证券法和证券公司内部控制指引等法规,针对经营机构风险控制和监督要点等内容做了详尽的阐述。天相投资顾问有限公司董事长林义相就中国证券市场经纪业务的发展趋势做了专题演讲。吉林证监局机构处就客户交易资金监管、计算机信息系统监管以及营业部现场检查中发现的问题等内容做了专题报告。