本报记者 程胜 易非 深圳报道

    按照监管部门要求的时限,众基金公司在10月31日前上交了自查工作总结报告,同时附上商业贿赂自查表。

基金业人士将这次自查更多地评价为“销售整风”,他们期待借此彻底解决积习已久的基金销售返佣问题,也深知今后的基金发行将是对自身内功的严峻考验。

    今年7月全国证券业治理商业贿赂专项工作电视电话会议召开之后,监管部门即要求行业内各单位自查自纠不正当交易行为工作加速进行,并对自查自纠宣传动员、调查摸底、查找突出问题、分类做出处理、认真搞好整改、评估验收等六个环节的工作进行了部署。据悉,基金公司上交报告,标志着自查自纠进入查找突出问题的阶段业已结束。

    业内人士将自查聚焦于“销售整风”上,因为证监会已明确基金管理公司重点查找的对象是———为使基金代销机构扩大基金销售规模,向基金代销机构许诺不正当利益或账外暗中支付好处费等问题；基金直销过程中,向有关单位、个人账外暗中给予好处费等问题。诸如,是否存在以向券商承诺交易量的方式销售基金、是否向投资机构的高管人员支付销售合同以外的现金或现金等价物等行为。

    此次自查也是基金业防范商业贿赂的一次全面体检,将责令存在问题的基金公司迅速建立起防止不正当交易行为和商业贿赂的内控制度。接下来的两个月,各公司对存在的问题须分类做出处理,搞好整改,并在明年初配合监管部门做好评估验收。如今已有一些基金公司公布了商业贿赂举报电话和信箱。

    专业人士认为,防范基金销售中的商业贿赂将是艰难的战斗。中国基金业还处于摸索发展阶段,但已出现激烈竞争局面。多数公司营销手段不多,又过于强调首发规模,基金公司向代销机构以及大客户许诺交易规模以及好处费等问题并不罕见；与此同时,一些代销机构凭借销售中的强势地位,也会主动索取。这还曾经造成一种怪现象,有的业绩好的基金公司由于不愿意进行不正当交易,得不到渠道支持,销售规模远远不如那些业绩不好但进行了不正当交易的基金公司。

    据了解,证监会开展的自查自纠已在基金行业形成了强大的销售监管风暴,以前或多或少存在的不正当交易目前全线暂停。部分基金公司此前答应代销机构及大客户的好处费也已停止支付。但这也带来了基金公司与代销机构的摩擦,即部分代销机构认为这些基金公司已经违约,表示将不再积极代销其新发行的基金。

    虽然在短期内基金销售遇见了这些新障碍,但许多基金一线营销人员表示,在摩擦与争吵中,基金销售新的历史也许开始了,“靠回扣做大销售规模的日子过去了,现在只有苦练内功,把业绩做好,把服务水准提高。”