业内人士表示其只要达到基本治理要求也可存活
【本报讯】令业界关注的是,“大限”过后,创新类券商及规范类券商之外的数十家券商的出路将何去何从?尚有9家处于被限制业务状态的券商的命运显然更为被动。
对此,证监会主席尚福林曾明确表示,今年10月底前,凡存在客户交易结算资金缺口、挪用客户债券、违规理财(相关:证券 财经)以及股东和关联方占用等违法违规问题的公司必须完成整改;正在重组的公司要基本完成重组工作;所有公司风险控制指标必须符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的标准。 对完成整改难度大、重组方案不明确、风险控制指标难以达标的公司,将加大监管、督导力度,对迟迟没有实质性进展的公司,可提前采取处置措施。对整改、重组中发生新违规行为的,要迅速立案查处,情节严重的,立即采取处置措施。
一位业内人士透露,监管层没有期望所有券商都能进入规范或创新类。未来这些券商只要能达到基本治理要求,所存在的历史风险处于可控可消化的范围内,不进入创新和规范类也可以在市场中继续存活下来。
“这应是未来证券公司生存的第三条道路。”该人士指出,未来创新类券商牌照不会轻易下发,按照监管层的初步意见,最终能有50-70家创新类和规范类券商就可以了。 (责任编辑:吴飞) |