第二只基金“封转开”正式启动基金同智即将“变身”深交所LOF计划在集中申购期之前向基金持有人分配已实现收益的90%

    长盛基金公司今日发出公告称,旗下基金同智将于12月4日召开持有人大会表决“封转开”方案。方案主要内容是,基金同智转型为深交所上市型开放式基金(LOF),并更名为“长盛同智优势成长混合型基金”。在完成有关转型程序后,开放基金申购、赎回等业务。

    基金同智从今日起开始停牌,直至持有人大会决议公告后,基金公司再向深交所申请复牌。

    这是继基金兴业之后第二只启动“封转开”程序的封闭式基金。与基金兴业不同,基金同智“封转开”方案取消了份额激励和惩罚性赎回费的安排,并在基金转型后、集中申购期之前增加一次大比例分红的机会,计划向基金持有人分配已实现收益的90%。截至9月22日,基金同智单位净值为1.6153元,每份基金的已实现收益约为0.35元。

    此外,基金同智还制定了详细的应对大规模赎回风险方案。首先,通过开放赎回之前的基金集中申购期降低风险。基金公司预计,如果基金赎回资金比例为40%,那么当集中申购规模在3亿份以上时,赎回资金带来的流动性风险可以被完全消除。其次,在开放赎回前2个月内,单一行业持仓的集中度不超过净值的10%,前十大持仓的股票集中度不超过净值的45%,单只股票持仓不超过净值的5%；在集中申购期结束后,开放赎回前,如果新增份额少于5亿,股票仓位保持在50%以下,如果新增份额少于2亿,股票仓位保持在30%以下,以防范流动性风险。

    据统计,明年3月份将有基金景业到期,4月份和5月份分别有1只和9只封闭式基金到期。业内人士预计,这11只封闭式基金将会在明年春节之前陆续进入“封转开”程序。