青海华鼎实业股份有限公司于2006年11月15日以通讯方式召开三届十次董 事会，会议审议通过关于利用资本公积金向流通股股东转增股本进行股权分置 改革的议案。由于本次资本公积金转增股本以实施股权分置改革方案为目的， 故如果股权分置改革方案未获临时股东大会暨相关股东会议通过，则本次资本 公积金转增股本议案将不会付诸实施。

    股权分置改革方案：公司以现有流通股本5500万股为基数，用资本公积金 向方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东转增股本，流通股股东每持 有10股流通股将获得4.2股的转增股份，相当于流通股股东每10股获送2.375股 股份。

    公司非流通股股东作出如下承诺事项：

    1、青海重型机床有限责任公司(下称：青海重型)承诺其持有的公司非流通 股股份将自获得上市流通权之日起，十二个月内不上市交易或者转让。在上述 承诺期期满后的四十八个月内，不通过证券交易所挂牌交易出售股份。在上述 承诺的禁售期内，青海重型的持股变动数量达到公司股份总数百分之一的，应 当自该事实发生之日起两个工作日内作出公告。

    2、青海天象投资实业有限公司(下称：天象投资)承诺将积极推进公司的股 权分置改革，同意青海重型联合其他非流通股股东提出的股权分置改革方案。 天象投资同意青海重型履行其在股权分置改革方案中作出的有关限售条件的承 诺，但天象投资对其直接持有的公司股份仅遵守《上市公司股权分置改革管理 办法》中有关限售条件的规定。

    本次董事会征集投票权方案：本次投票权征集的对象为公司截止本次临时 股东大会暨相关股东会议股权登记日下午收市后，在中国证券登记结算有限责 任公司登记在册的全体流通股股东；征集时间自2006年12月5日-11日(正常工作 日每日9:00-17:00时)；本次征集投票权为董事会无偿自愿征集，征集人将采用 公开方式，在指定的报刊、网站上发布公告进行投票权征集行动。

    董事会决定于2006年12月12日上午9:00召开2006年第一次临时股东大会暨 相关股东会议，会议采取现场投票、董事会征集投票及网络投票相结合的表决 方式进行，流通股股东可通过上海证券交易所的交易系统行使表决权，网络投 票时间为2006年12月8日至12日期间股票交易日的每日9:30-11:30、13:00-15: 00,审议关于利用资本公积金向流通股股东转增股本进行股权分置改革的议案。

    本次网络投票的股东投票代码为"738243"；投票简称为"华鼎投票"。