□本报记者 苗燕 但有为

    “公司治理存在严重缺陷,董事长、总经理长期虚位,受实际控制人操控的情况严重,管理非常混乱”是银监会决定吉林泛亚停业整顿的重要原因之一。

    早在今年2月份,银监会开始对泛亚信托进行调查时,就发现了“挂名董事长最近3年基本上未在公司露面”的情况,公司的实际控制人就是泛亚系的实际控制人范日旭。

    据了解,泛亚信托第一大股东为长春创世实业,持股比例为26.65％；第二大股东为长春恒顺新技术公司,持股比例为23.32%。另外的三名股东的股权,均是受让他人所得。其中,长春洪武实业公司持股比例为18.27%；海南泰海投资有限公司持股比例为15.88％。珠海华裕达持股比例为15.88%。

    泛亚信托董事长名为尹洲澄,范日旭在公司的身份是海南泰海投资公司股东,并任泛亚信托董事。但据了解,五名股东中,都与范日旭存在一定程度的关联关系,或这些公司的股东是范日旭的部下,或这些公司背后的实际控制人就是范日旭本人。

    另外,银监会所说的,泛亚信托存在违法违规挪用客户交易结算资金、违规挪用异地集合资金信托计划以及抽逃注册资本金等严重问题,也都有据可循。

    由于泛亚信托托管的中兴信托证券营业部爆仓,引发了证监会对泛亚系的关注。经查,泛亚信托、中兴信托、焦作信托三家公司之间出现了相互资金调拨,挪用大额资金、业务违规等问题。当时三公司正准备筹建银通证券,而泛亚信托正是银通证券重组的全权负责人。

    2006年1月,中审会计师事务所对银通证券审计后发现,泛亚托管的中兴信托挪用的客户保证金超过2亿元,而总共挪用金额近3亿元。

    由于同时还存在大量的其他问题,证监会2月17日委托东海证券对泛亚信托3家营业部及原由其托管或控制的中兴信托6家营业部、焦作信托2家证券营业部实施托管。银通证券就此“胎死腹中”。

    2006年2月27日,吉林省督察审计组进驻泛亚信托,开始对其进行全面审查。