2006年的国企改革，既是地方国企产权改革打破沉寂大力推进的一年，同时又是大型央企着力于调整重组、不断提高效益的一年。这一年，垄断行业改革依旧备受关注，其改革也依旧在不断深化的过程中，尚未取得突破性进展。

　　布局调整：破除垄断仍是焦点

　　国资委研究中心副主任彭建国把“调整重组”看成是2006年国有企业改革取得的一个重要进展。

　　国资委的目标是用几年时间，在中央企业中形成80家～100家技术先进、结构合理、机制灵活、有较强国际竞争力的大公司和企业集团，以此完成国有经济布局和战略调整。也正因此，国资委组织完成了对8家央企的新一轮兼并重组，使中央企业由此前的165家降至161家；也正是在这一目标下，即将开始的2007年将不可避免地出现大规模的调整重组，因而有人形象地称2007年将是一个“重组年”。

　　这之中，垄断行业改革成为一个无法回避的话题。

　　《瞭望》新闻周刊从国资委获悉的最新数据足以说明问题：中央企业80%以上的资产集中在石油石化、电力等八大行业，承担着几乎全部的原油、天然气和乙烯生产；提供了全部的基础电信服务和大部分增值服务；发电量约占全国的55%；民航运输周转量约占全国的82%。国家发改委宏观经济研究院常修泽研究员向《瞭望》新闻周刊表示，国有经济布局调整中埋伏着“两条线”——垄断性和竞争性行业的结构调整。其中，颇具争议的垄断性行业改革在今年国企改革中“有看头”，同时也将持续是今后改革的看点。

　　在常修泽看来，推动垄断性行业改革，四个方面的条件缺一不可。首先要严格实行政企分开，这是垄断性行业改革的基础；其次是放宽准入，这是切入点。“准入”涵盖两个主体：不属于该行业的国有资本可以进来；非公有资本可以在一定程度上进入；再有是引入竞争，包括行业外竞争，比如铁路可以与公路、航空、海运等竞争，这是内在机制；另外就是依法监管，这是垄断行业改革的保障。比如电力行业，撤销电力部后，政府通过电监会来实施监管。

　　常修泽总结道，去年2月，国务院出台了人们所熟知的“非公经济36条”，明确提出允许非公有资本进入电力、电信、铁路、民航等行业和领域。如今，奥凯、春秋、鹰联、东兴等航空公司的兴起，表明民营资本开始进军民用航空领域；电信方面，今年也有新动向，作为民营电信运营商，东兴国旅从今年开始运营增值电信业务中的呼叫中心业务。

　　对于铁路改革而言，常修泽形象地告诉《瞭望》新闻周刊：以车轮子为界，车轮子以上是竞争（当然个别的军运行业不能竞争）,车轮子以下那个轨道是垄断，铁路网要国家来建；但是现在车轮子以上还没有实现竞争，到了将来铁道部就只是一个监管机构。总之垄断性行业的改革是中国下一步国有企业改革的一个看点。

　　也许，在各个领域内，这些变化还仅仅是“一小步”，然而，对比具体的历史现实，这已经可以称得上垄断行业改革的“一大步”。

　　股权激励最“热门”，产权改革最“悠久”

　　国有经济布局调整涉及国企改革的总体格局，而具体到改革的步骤，则要由具体的企业来完成。国有企业自身改革包括企业关闭破产、产权创新、完善治理结构等方面的内容。

　　今年2月，国务院常务会议原则通过了国资委制订的全国关闭破产工作总体规划和2005年～2008年企业关闭破产工作安排，4年内将完成最后2116家企业的政策性关闭破产。据彭建国介绍，4月份的全国国有企业政策性关闭破产工作会议之后，政策性关闭破产进度明显加快。一些沿海地区需要退出市场的企业绝大多数已经操作完毕，北京、上海、江苏、浙江、福建5个省（市）已全面转向依法破产。

　　而在2006年国企自身制度改革中，最引人关注的话题，莫过于股权激励。

　　今年年初，国资委发布《关于进一步规范国有企业改制工作的实施意见》，除了针对改制中的主要问题健全制度、增强可操作性外，新增了大型国企领导通过增资扩股持有本企业股份的内容，从而拉开了本年度国企改革的大幕。虽然意见要求对大型国有企业管理层增资持股“严格控制”，但是这在事实上解除了此前对大型国有企业经营层持股的禁令。国资委对此的解释为：“禁”主要指涉国有资产存量，而“解禁”则是对国有资产增量而言。

　　事实上，早在1999年8月，中共中央十五届四中全会报告就提出，对企业经营者和技术骨干实行包括期权在内的股权激励。而2006年10月20日,国资委和财政部会签的《国有控股上市公司（境内）股权激励试行办法》,不啻于管理层股权激励的历史性一步。办法规定，上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%；激励对象原则上限于“上市公司董事、高级管理人员”以及“核心技术人才和管理骨干”，而此前饱受争议的上市公司监事、独立董事及外部董事“暂不纳入股权激励计划”。

　　即便仅开了一个“小口子”，还是有不少业内人士发出了类似“等了六七年，终于等到了这一天”的感慨。

　　彭建国用“一项重要的制度创新”评价国有控股上市公司股权激励。他认为，实行股权激励本质上是要促进上市公司持续稳定发展。在股权分置改革的基础上，《办法》无疑将对国有控股上市公司和资本市场的健康发展起到重要作用。

　　不过，他也坦承，这项制度非常“敏感”，操作难度大，对证券市场和公司治理要求较高。推行这种激励方式，需同步推进上市公司各方面改革。

　　如果说股权激励是今年最“热门”的话题，那么，产权创新可以说是国企改革中最“悠久”的一个方面。

　　总的说，我国国企改革走的是一条渐进式道路，先小型后大中型。经过这几年各地政府的艰苦推进，通过改组、联合、兼并、租赁、承包经营和股份合作制、出售等多种形式，目前，中小企业改制面总体上达到80%～90%，许多地方中小企业已经改制完毕。因此，“十一五”规划及政府工作报告明确提出，下一步企业改革主要是推进大型企业的股份制改革。

　　在彭建国看来，今年国有大型企业“产权创新”态势可谓“不断推进”。国有大企业的改革方向，不是简单的出售、改制，更不是MBO，而是要建立规范的现代企业制度，这一点已经形成共识。在国内外资本市场上市的新鲜经验，让国有大企业在现代企业制度建设的道路上好好磨砺了一把。中石油、中石化、中国移动、中国电信、宝钢集团等一批企业上市后,实现了产权多元化，内部机制正在发生着深刻的变化。

　　预算：下一块“难啃的骨头”

　　推进国有经济布局的战略调整，仍将是下一步国企改革的重要内容。而加快建立中央企业国有资本经营预算制度和国有资产经营公司，将是实现这个目标的两个有效手段，彭建国向《瞭望》新闻周刊作如是表述。

　　国企要向大股东——国家上缴红利的消息，自今年初就已得到证实。但方案由谁来定、红利怎么分，等等，都是待解的难题。事件的最新进展为，国资委主任李荣融近日表示，央企可能于明年开始支付红利。由财政部和国资委共同起草的《国务院关于试行国有资本经营预算的意见（草案）》有望于明年得到国务院批准。

　　据了解，国企如何向国家分红，国际上几乎没有现成经验，从这个意义上说，经营预算可能是国企面临的一项迫在眉睫的制度创新。众所周知，分红是“最难啃的骨头”，虽然目前北京、上海、深圳等地已开始进行国有资本经营预算试点，但总体看，经营预算必将是国企改革下一步的难点所在。彭建国告诉《瞭望》新闻周刊，探索国有资本经营预算制度的实现形式，就要对国有资本的收益内容、收缴范围、收缴方法、收益预算、收益清算等内容作出明确规定。

　　要推进国有资产管理体制改革，也不能忽视国有资产经营公司的建立。据彭建国介绍，国有资产经营公司一般不直接从事具体的生产经营和科研活动，重点是国有资产经营与管理。主要有五大功能定位：培育主业的投资中心；辅业资产的转化中心；不良资产的加工中心；退出企业的缓冲中心；中小企业、参股企业和特殊企业的管理中心。

　　彭建国告诉《瞭望》新闻周刊，国有资产经营公司的经营形式主要有四种：一是直接经营，这里不是指直接的生产经营，而是资产经营；二是受托经营，如托管企业和托管资产的经营；三是间接经营，如其下属全资企业和控股企业的产权管理：四是股权管理，主要是参股企业的股权管理。

　　常修泽同样把国有资产经营公司看成是国有资产管理体制改革的一个新动向。他认为，在国有资产所有者代表和国有资本使用者之间存在着“第二层次”，即国有资产的资本经营机构。这类机构现在只是“冒头”，将来会有所增加。至于来源，有可能是直接升格，即现在已有的从事生产经营的机构直接“转型”，成为一般不直接从事具体生产经营，重点经营与管理国有资产的集团。（记者 苗俊杰 实习生 王玉娟）

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