传查可疑资金流入A股

　　上海一位券商老总透露，从2006年年底开始，证监会就已经开始部署，要求各券商对账户金额在5000万元以上的客户进行一遍普查，逐一核实资金来源，对不能有效证明资金来源合规的，可以先暂时冻结该账户，将情况上报，交由专门机构侦察。

　　据了解，以前他们也接到过几次类似的通知，要求严查资金来源，防范对象包括各种非合规入市资金，如银行信贷资金、大型国有企业资金、境外热钱等。但在没有制度体系依托的情况下，查实资金来源是否合规相当困难。

　　此外，北京一位证券公司高层透露，1月23日他们刚开过电视会议，要求贯彻证监会的精神，对进入股市的大笔资金实行新的登记标准，并进行来源上的审核。这次行动有配合《反洗钱法》施行的用意。

　　据了解，今年开始实行的《反洗钱法》有明确规定，金融机构应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

　　此外，私募基金也已成为管理层的重点监管对象之一。

　　我们这类型的私募现在就在受调查之列深圳私募基金经理林一航表示，他所管理的资金由于跨越粤港两地，从去年下半年A股狂奔时开始，他已为不少港人投资内地股市提供服务，因此从1月上旬就开始受到特别关照。并收到证监会的会晤通知，要求提供相关的资料审核，与此同时，他周边的一些跨境私募基金也都收到类似的信函。

　　与证监会相比，银监会甚至更为高调，专门向各商业银行发出了风险警示。要求各银行关注贷款资金去向，防止银行资金流入股市。

　　调查其实倒不担心，政府部门不可能掐死市场所有的渠道，只是不能预计管理层用什么手段调整这段风险。