河北证监局调整监管重心

    □本报记者 徐玉海 丁昌

    在昨日召开的河北省证券期货监管工作会议上,河北省证监局局长高卫兵列举一系列数字,说明了2006年河北上市公司股改、清欠和证券公司综合治理三个“攻坚战”所取得的成果。

    高卫兵说,截至去年底,河北已有32家上市公司完成或进入了股改程序,占应股改公司的94%,对应股本、市值比例均接近98%；河北由此享受到“早股改,早受益”的政策,全年实现再融资22.11亿元,上市公司总市值达到965.36亿元,较年初增长65%；清欠成效显著,存在大股东违规资金占用的公司从年初的13家下降到1家,10.47亿元被占用资金得到清偿,未清欠的宝硕股份也已被立案稽查；辖区证券经营机构的综合治理取得较快进展,河北证券风险处置取得了阶段性成果,财达证券完成增资扩股并通过了规范类券商评审,具备了继续发展、创新的条件。

    高卫兵特别强调,去年以来,河北证监局高度重视潜在风险的处置,狠抓日常监管,使得一批高风险公司的违规行为和遗留问题得以纠正和逐步解决。宝硕股份巨额违规资金占用问题暴露后,河北证监局立即派出检查组进驻公司,并相继发现沧州化工违规担保未披露等问题,通过及时立案稽查、提请省市政府重视等措施,避免了事态的恶性发展。河北证监局全年累计现场检查上市公司61次,并针对现场检查发现了帝贤B财务状况恶化、玉源控股资金占用等问题,发出监管函50份,对6家上市公司和52名高管人员采取了监管措施,从而有效肃清了市场环境,树立诚信风气,提高了辖区上市公司规范运作的水平。

    高卫兵同时也坦承,目前辖区公司在公司治理、违规占用和担保、风险处置等方面仍存在一些突出问题,但去年以来,河北省委、省政府有关领导多次作出批示,并亲自谋划思路、指挥协调,对这些问题的解决应该有充分的信心和决心。为此,河北证监局今年将进一步转变监管重心和监管方式,由集中攻坚为主转入常规监管状态,强调事前防范、事中控制、事后查处并重,由此预防新问题的出现,全面消除辖区市场风险。

    高卫兵通报了2007年监管工作的七个重点：一是巩固股改和清欠成果,以信息披露监管为重点,狠抓上市公司的独立性,建立规范上市公司运作的长效机制。并进一步强化现场监管和辖区监管责任制,提高对高风险公司的关注；二是做好辖区证券公司风险处置的收口工作,督促其强化公司治理和内部管控,提高规范运作水平；三是大力推动直接融资,支持地方经济发展；四是加强期货经营机构监管,稳步培育区域期货市场；五是严肃查处各类违法案件,打击各种证券期货违法违规行为；六是做好投资者教育工作,增强投资者的风险防范意识；七是加强队伍建设,进一步提高监管能力和监管水平。