上海证监局查处两违规融资营业部

    证券时报记者 黄 婷

    本报讯 上海证监局近期严肃查处了两起证券经营机构在证券交易中的违规行为,并对相关证券营业部采取了暂停部分业务等强制监管措施。

    据了解,被上海证监局查处的证券经营机构分别是华龙证券上海中山北二路营业部和申银万国证券上海余姚路营业部。上海证监局在调查中发现该两处营业部存在为客户之间融资提供便利或者直接为客户进行融资等问题。上海证监局决定自3月19日起,责令华龙证券上海中山北二路营业部暂停证券账户开户代理业务6个月,责令申银万国证券上海余姚路营业部暂停证券账户开户代理业务3个月。

    上海证监局要求公司对违规融资业务及营业部内部控制情况进行全面自查整改,对相关人员进行责任追究,并将处理情况在公司内部进行通报。