深化稽查提前介入等监管措施

    □本报记者 周松林 上海报道

    上海证监局日前召开2007年上海辖区证券公司监管工作座谈会。上海证监局党委书记、局长张宁在座谈会上对今年上海证券公司的规范发展提出了三点要求。

    三点要求具体为：一是做实做稳,即综合治理收口的各项工作要力求“做实”；证券公司持续经营、创新发展要力求“做稳”。二是做新做快,即要适应新的法律政策环境,逐步探索内生性创新的机制；促进形成创新的快速反应机制、快速推进机制和成果生成机制。三是做优做强,即要找准定位,明晰证券公司长远发展战略；改善盈利模式,提升公司的核心竞争力。

    上海证监局副局长严旭部署了2007年上海辖区证券公司监管的各项具体工作。一是以整改验收工作为抓手,全力做好证券公司综合治理收口工作；二是以净资本监管为核心,积极做好辖区证券公司分类监管的各项准备工作；三是以创新发展为动力,推动辖区证券公司做优做强；四是要确保客户交易结算资金第三方存管工作按时保质完成；五是要推进新会计准则的顺利实施,提高证券公司财务信息披露的质量；六是要加强证券公司高管等人员管理,健全证券公司责任体系和合规体系；七是切实加强投资者教育及营业部员工教育；八是深化监管谈话、限制或暂停监管业务、对具有不良记录的从业人员分类管理、稽查提前介入或建议立案稽查等监管措施；九是探索研究证券经纪人监管问题、证券公司相关分支机构监管对策、证券公司绩效评价和奖惩机制等监管难点。