不合格基金代销银行将被吊销资格

    □本报记者 夏丽华 北京报道

    中国证监会基金部副主任洪磊日前表示,应尽快出台基金销售人员资格管理办法,加强对基金销售人员的资格认定工作,力争把银行业从事基金销售的高管人员纳入到行业的监管中来。

    “目前基金销售机构的投资者教育工作还不够充分,在投资者教育手册的发放上还投入不足,特别是银行在基金销售的投资者教育方面还很不足。”洪磊是在一次业内的投资者教育活动上做此表示的。

    在进一步谈到法规建设层面时,他说,目前基金销售的法律框架已基本完成。除了基金销售业务信息管理平台等已经出台的几个重要规章外,“基金销售内部控制指导意见”已经征求意见完毕,将择机公布。另外,“基金销售机构中间账户管理办法”已起草完毕,这个办法旨在保证客户的资金离开帐户后如何安全汇集到基金托管帐户,目前少数机构正在试点加以检验。

    洪磊透露,下一步,中国证券业协会还将出台“基金销售费率的有关指导意见”,保证机构在实现合理盈利的基础上,从费率上对投资人的短期和长期投资行为予以区分。