券商实施第三方存管已达72％

　　⊙本报记者 周翀

　　来自监管部门的统计显示，截至本月15日，正常经营的100家证券公司中，共有72家公司实施了客户交易结算资金的第三方存管，占正常经营公司的72%；上线营业部1476个，约占行业营业部总数的47％；上线客户664万个，约占其客户总量的14%。

　　上周，《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》颁布，并将于7月5日施行。此前，证监会机构部曾下发相关口径，提出证券公司申请QDII等创新业务时，在客户交易结算资金第三方存管方面达到如下要求的，机构部将优先考虑其业务申请。这些要求包括：向机构部提出申请时，该证券公司所属所有证券营业部第三方存管上线；所有新客户全部直接进入第三方存管系统。公司承诺到2007年8月31日前，所有合格客户账户必须全部进入第三方存管；对所有不合格账户，应当有具体明确的规范进程表和上线时间安排。在规范客户账户的过程中，及时向登记结算公司报备不合格证券账户，予以注销，并提交账户规范、报备、注销的书面报告。

　　据悉，证券公司申请直接投资、融资融券等创新业务，如符合上述要求，其申请也将得到优先考虑。

　　从今年4月末到本月15日的一个半月中，证券公司落实第三方存管工作的进展明显。截至4月末，除华欧国际、海际大和、长江保荐、高盛高华4家投行类公司外，100家正常经营的证券公司中，仅有32家实施了第三方存管，占正常经营公司的32％；上线营业部797个，约占正常经营证券公司营业部数量的29％；上线客户456万个，约占其客户总量的12％。在刚刚过去的一个半月中，上述三个比例分别提高了40％、18％和2％。

　　截至4月末，中投证券、北京高华、招商证券、长城证券、平安证券、金元证券、首创证券这7家券商的营业部上线比例已达到100％，国泰君安营业部上线比例达到98％。其中，中投证券和北京高华客户上线比例达到100％。

　　至4月末，正常经营的证券公司已全部将账户清理方案报证监局备案，67家公司已完成了账户分类，并已规范不合格账户457万户，约占账户清理基准日不合格资金账户的31％。同期，有47家证券公司未完全清理银证通，共涉及23家银行、146万客户，证券公司数量和客户数量分别较去年6月底下降45％和37％。从上线情况看，97家证券公司上报了第三方存管方案，83家已得到证监局批复。99家公司与存管银行达成了合作意向，其中51家公司签订了正式协议。分类来看，21家创新试点类公司已全部上报第三方存管方案，20家公司方案已得到批复。创新试点类公司全部与存管银行签订了意向书，16家公司与银行签订了正式协议；33家规范类公司中，32家上报了第三方存管方案，26家公司方案获得批复。33家公司与银行签订了意向书，其中14家公司已与银行签订正式协议；其他公司中，44家已上报方案，其中30家得到批复，45家公司与银行签订意向书，其中21家与银行签订了正式协议。存管银行方面，有14家存管银行与证券公司进行了业务谈判和技术测试工作，工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行、兴业银行、招商银行7家主要存管银行与40家证券公司合作实施了第三方存管，实施第三方存管的客户交易结算资金共826亿元。

　　创新试点类公司实施第三方存管的过程中，多数采用了国泰君安的多银行存管模式。截至4月末，有17家公司采用了上述模式，上线营业部649个，客户374万个。

　　据悉，国泰君安模式的业务要点包括：多银行制；证券公司是客户交易结算资金会计记账主体；银行承担客户交易结算资金运行监控职能；通过证券公司内控体系的建设进一步防范明细挪用；证券公司完成整个证券交易业务流程，作为结算参与人，承担交收责任。这种模式可以提供更高的安全度，保持了证券业务链的完整性，并保证证券市场风险不会向银行体系传递。

　　券商实施第三方存管已达72％