南京证券第三方存管率先实现三个“百分百”

　　⊙本报记者 周翀

　　6月22日，南京证券有限责任公司全面完成客户交易结算资金多银行第三方存管工作，实现了营业网点、客户、客户资金“三个100%”上线。南京证券第三方存管工作上线银行6家，上线营业部38家，上线客户总数385470户，上线客户资产总值约500亿元，提前两个多月达标。

　　在谈到推进第三方存管工作的体会时，南京证券有关负责人用“高、密、新、广”的四字诀，简洁鲜明地概括了其工作经验。

　　南京证券把第三方存管工作上升到责任和使命的高度，各营业部、各相关业务部门对实行第三方存管工作的重要性和紧迫性认识高度一致，克服了人手少、时间紧、任务重的不利因素，在行情火爆、客户交易与日俱增的形势下，任劳任怨工作。“为在保证高效的同时不降低服务质量，我们全体技术及清算人员在批量上线过程中多次连续奋战48小时不合眼，不仅确保了牛市行情中客户的正常交易，而且优质高效地完成了第三方存管上线任务。”南京证券有关人士介绍说。

　　南京证券成立了由总裁任组长、分管副总裁任副组长，由信息技术、营销管理、存管清算、计划财务、风险管理等各部门负责人组成的第三方存管工作小组，专门负责推进第三方存管工作。工作小组认真学习了兄弟券商的先进经验，详细分析了南京证券的现状，制定了切实可行的工作计划，并严格落实计划的实施，定期召开工作会议，解决存在的各种问题，努力推进工作进程。为确保6月22日一次性批量上线成功，防范业务风险，南京证券反复与6家存管银行联系，争取他们的理解、支持和配合，多家银行均向南京证券各营业网点派驻专柜现场办理业务。6月25日上线后的第一天，南京证券董事长、总裁亲自率队深入营业部一线督查服务，遇到问题立即现场解决，确保了系统全面上线后的有效运行和客户的稳定。

　　在系统建设与测试工作中，南京证券创造性地采用了“流水线生产”方式，将技术系统建设、接口测试、业务测试等各环节有机地结合起来，并积极协助业务部门实施业务规则建立、管理制度修订等工作，通过培训让每一位员工熟知第三方存管的业务原理、实现方法、操作要点和风险控制，有效防范了各种业务风险，为第三方存管的顺利实施打下了基础。通过对农业银行、兴业银行单家银行批量上线的实践，南京证券创造性地采取了“客户分类打包上线”的方法，极大加快了第三方存管工作进程。

　　第三方存管工作的出发点是维护投资者利益，最终目的是从制度上确保客户资金安全。为使客户将上述共识变成自觉行动，南京证券灵活采用集中公告与个案宣传、公开交流与个别沟通、券商发动与银行配合等多种运之有效的方式，强化投资者风险教育，加大第三方存管宣传力度，使得第三方存管工作深入人心，赢得客户的一致理解和主动配合。

　　南京证券有关人士表示，第三方存管工作的全面完成，从制度上科学、有效地建立了客户交易结算资金安全运行的长效机制，为客户多途径、灵活自主选择存管银行提供了方便，这与南京证券“客户至上、质量第一、效率优先”的服务目标是统一的。今后，南京证券将继续严格遵循有关法律法规，认真落实监管要求，不断改进和完善工作，切实保证投资者的合法权益，为中国证券市场的繁荣稳定与健康发展作出不懈努力。