国泰君安万亿客户资产纳入第三方存管体系

　　国泰君安万亿客户资产纳入第三方存管体系

　　记者 钱进

　　本报讯 记者钱进报道 记者日前从国泰君安证券公司了解到，截至2007年8月27日，公司所有人民币客户均已实施第三方存管上线，近1.2万亿客户资产成功纳入第三方存管体系。

　　作为首家获得证监会批复试点第三方存管业务的创新类证券公司，为保证第三方存管工作能够稳步快速推进，国泰君安在战略上进行了充足准备和周密规划。首先，通过全面宣传攻势，从多层次、多角度对分支机构、存管银行各网点以及投资者进行了业务普及教育，提高投资者认知度。其次，以点带面，通过与存管银行的紧密合作，实现存管银行在全国各分支机构的投产上线。第三，加大账户清理力度，要求客户自主对账，存量客户上线安全有保障。第四，规范存量客户上线标准与流程，一户一办、有序实施存量客户第三方存管上线。第五，以优质的客户服务为基础，以与银行的通力协作为前提，以周密布署的实施计划为保障，批量转换实现银证转账与第三方存管的无缝对接。

　　通过近半年的布署与不懈努力，国泰君安证券第三方存管顺利实施完成。至此，国泰君安证券一方面通过存管银行承担客户交易结算资金运行管理职能，达到防范客户资金总额挪用的目的，另一方面通过自身内控体系的不断建设与完善，达到防范客户资金明细挪用的目的。在此基础上，证券公司和存管银行分别担任会计和出纳，从职责上划清了银证之间的业务和法律关系。随着传统资金存取业务向第三方存管业务的整体成功切换，国泰君安证券客户的资产安全水平得以有效提升。