深交所公告说，该所已对中集认沽权证交易实施重点监控，对涉嫌违规行为的账户将根据《深圳证券交易所限制交易实施细则》实施限制交易，并上报中国证监会查处等措施。该所将视盘中交易情况采取进一步风险控制措施。深交所郑重提示广大投资者特别是中小投资者，注意投资风险，谨慎投资，勿盲目跟风炒作，及时关注该所的有关风险提示和临时停牌公告。
昨日，中集认沽权证再遭投机资金“狙击”。除去收盘集合竞价交易3分钟外，中集认沽权证昨日仅仅交易6分钟，却三度遭到深交所临时停牌警示。有业内人士指出，这充分显示出监管部门对于严密监控权证交易以抑制权证非理性炒作，保护中小投资者的决心。
中集认沽实施重点监控
深交所公告说，该所已对中集认沽权证交易实施重点监控，对涉嫌违规行为的账户将根据《深圳证券交易所限制交易实施细则》实施限制交易，并上报中国证监会查处等措施。该所将视盘中交易情况采取进一步风险控制措施。深交所郑重提示广大投资者特别是中小投资者，注意投资风险，谨慎投资，勿盲目跟风炒作，及时关注该所的有关风险提示和临时停牌公告。
有业内人士指出，连续两日每天3次对中集认沽权证实施临时停牌，显示出目前深交所主要是通过坚定不移地采取临时停牌措施来警示权证交易风险。从两天停牌的规律来看，认沽权证涨幅超过10%有可能被第一次临时停牌，超过20%可能被第二次临时停牌，超过30%则可能被停牌至收盘集合竞价。
据了解，深交所在今年6月初就已向会员发布并实施《限制交易实施细则》。根据该细则，深交所可对严重异常交易的账户实施最长十五个交易日的限制交易，同时对不尽责配合交易所自律监管的会员也将予以相应的纪律处分。
此外，当投资者证券账户出现重大异常交易情况时，深交所可视情况采取的措施包括：禁止买入指定或全部交易品种，但允许卖出；禁止卖出指定或全部交易品种，但允许买入；禁止买入和卖出指定或全部交易品种；该所认为应采取的其他限制交易措施。
事实上，深交所近期已对权证盘中交易进行重点监控，对通过大笔、连续、频繁回转申报影响权证交易价格的异常交易行为，及时向相关会员及营业部发出电话或书面警示。
会员单位责任重大
值得注意的是，深交所在昨日的停牌公告中特别要求，各会员单位要严格按照《会员客户交易行为管理指引》的要求，进一步警示权证交易风险，严格监督和规范客户交易行为，对违反《会员客户交易行为管理指引》的会员，该所将予以纪律处分。
记者了解到，对于存在经深交所提醒后仍为采取有效措施规范和约束客户交易行为，未及时、准确地向客户传达、送达深交所口头、书面警示或文书，未按深交所要求尽责对涉嫌违法违规行为协助调查或存在故意拖延、隐瞒和遗漏等行为等情形之一的会员，深交所将视情节轻重给予其通报批评或公开谴责的处分。
深交所今年9月3日发布的《会员客户交易行为管理指引》也明文规定：会员应当在证券交易委托代理协议中与客户约定，如果客户违法违规使用账户，或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为，会员可以拒绝客户委托，或终止与客户的证券交易委托代理关系；会员发现客户账户继续发生涉嫌违法违规交易行为的，应当及时提醒并要求其纠正，对拒不纠正的，可以拒绝接受委托，并及时向深交所报告。
发展市场
抑制过度投机
中信证券衍生品研究员杨海成昨在接受记者采访时表示，深交所通过对异动权证实施临时停牌，有利于保护中小投资者的权益。不过，他也表示，针对目前权证市场存在的一些问题，解决问题的关键在于缓解供给关系的不平衡，发展备兑权证市场。备兑权证的推出有利于提高衍生品市场的完备性，增加市场的广度和深度。此外，在进行投资者风险教育的同时，也要意识到，资金的投机需求不宜去堵，否则易出现按下葫芦浮起瓢的局面。对于资金的投机需求，若存在一个成熟健康的金融衍生品市场，则可以有效降低投资者在投机品种上的投机冲动，改善市场投资结构。
“推出备兑权证市场后，其标的往往都是指数或大盘蓝筹股，这样，活跃的备兑权证市场可以增加对大盘蓝筹股的关注，进而增强大盘蓝筹股的流动性，抑制市场的过度投机行为，对投资者的投资理念产生影响，同时，也将投机资金对市场的不良冲击影响，转化成对市场有利的推动力。”杨海成说。
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