“非法委托理财、荐股抬头”(图)

　　目前非法经营证券业务网站的受害者中，大多来自边远地区，受害者年龄集中在23岁左右IC资料

　　上海打击非法证券活动联席会议（下称“联席会议”）昨天透露，由于行情火爆、投资者风险意识薄弱，包括非法委托理财、推荐股票等在内的非法经营证券业务有所抬头。据上海证监局统计，2006年至今年11月，上海证监局受理非法证券投资咨询案件400余件，涉及非法机构200多家，涉案金额超过10亿元，并且，上述数字还在不断上升。

　　查处80余家非法机构

　　非法证券活动主要是指非法发行股票和非法经营证券业务（简称“两非”）。去年以来，由16家单位组成的联席会议重拳出击，遏制了相关案件的蔓延。

　　在非法发行股票方面，上海证监局稽查二处处长李频昨天表示，2006年至今年11月，联席会议对300多家非法证券股权中介机构及非上市股份公司进行了调查，依法取缔或向公安机关移送了一批非法机构，以及4家涉嫌非法发行的非上市股份公司，涉案金额达到数亿元，目前，上海绝大部分非法股权中介机构已经被取缔或自行关闭。

　　在非法经营证券业务方面，联席会议对80余家非法证券投资咨询机构及证券资产管理机构进行了查处。其中，移送公安机关立案侦查14家，独立取缔70余家，关闭相关非法网站51家。

　　危及上海金融中心建设

　　不过，股市行情的火爆给打击非法证券活动带来了新的挑战，包括非法委托理财、推荐股票等在内的非法经营证券业务有所抬头。

　　据上海证监局统计，2006年至今年11月，上海证监局受理非法证券投资咨询案件400余件，涉及非法机构200多家，涉案金额超过10亿元，并且，上述数字还在不断上升。“打击非法证券活动的形势不容乐观，稍有疏忽就将对上海建设国际金融中心形成威胁。”

　　上海市公安局经侦总队有关领导介绍，今年前11个月，上海公安系统受理“两非”案件688起，其中，非法证券经营业务的比例有所上升。除宝钢支队外，全市各支队都受理了相关案件，非法证券活动有蔓延趋势。

　　她表示，目前非法证券活动的一个重要苗头就是非法机构“孵化”现象明显。由于门槛低、获利快，一些非法机构骨干往往自立门户，使违法活动迅速蔓延。以最近一起涉及黄金买卖的案件为例，在案件等待审理、宣判的过程中，涉案机构由1家孵化出不到30家。此外，以往一些非法代客理财机构拉拢客户的方式正从电话推销转向传销，“打击形势十分严峻。”

　　23岁左右股民最易受骗

　　更令有关部门头疼的是，在非法证券活动中受害的投资者往往是“自投罗网”，而且一旦嫌疑人逃遁，受害者得到赔偿的希望渺茫。

　　据介绍，上海公安系统2006年以来受理的688起非法证券案件中，符合立案条件的只有160起，破获60余起。而且，案件“两头在外”的特征明显，往往是客户与嫌疑人都在外地，侦察难度大。以轰动一时的“上海带头大哥”案为例，至今尚有一名犯罪嫌疑人在逃。

　　此外，联席会议有关负责人指出，与其它类型的案件不同，目前形势严峻的非法证券活动，尤其是非法经营证券业务案件高发的原因之一，就是面对火爆的牛市行情，投资者防范意识薄弱。

　　“很多投资者以没有参与违法运作为不快，都想成为内幕交易者或者依据各种消息参与投资。”这位负责人表示，目前，联系会议的工作重点已经转向非法证券经营业务的打击，加强投资者教育十分重要。

　　针对市场上众多的真假难辨的委托理财机构与股票分析软件，他告诫投资者，单纯的软件只是提供技术分析，投资者不能迷信。在已查处的非法证券投资机构中，“有些人根本不懂”，“丝毫没有专业背景”。

　　公安部门提供的情况显示，在非法证券活动的受害者中，以年轻人为主的新股民比例正在上升。据介绍，目前非法经营证券业务网站的受害者中，大多来自边远地区，受害者年龄集中在23岁左右。

　　◇延伸新闻

　　“打非”机制正进一步协调

　　早报记者孙晓旭

　　面对打击非法证券活动的严峻形势，各部门协调一致的重要性日益凸显。上海有关部门负责人表示，在证据保全、案件移交等方面，证监、公安、司法等部门之间正在进一步协调，摸索更具效率的工作机制。

　　去年以来，随着股市行情的一路上扬，非法证券活动尤其是非法经营证券活动的数量明显增加。然而，由于种种原因造成取证艰难，相关案件的立案审查速度并不尽如人意。

　　上海市公安局经侦总队有关负责人表示，由于信息网络等技术发达，涉案嫌疑人往往通过各种手段掩人耳目，一些在上海吸纳资金的非法机构总部却在外地。“以最近一起源头在西安的案件为例，总队几乎所有支队都派人去过西安，但取证进展十分缓慢。”

　　她表示，对于一些非法证券活动，往往是行政审查在先。由于行政审查与刑事侦查在力度上的差异，一些敏感的犯罪嫌疑人往往在刑事侦查前“闻风而动”，提前销毁证据，给立案审查带来困难。

　　她指出，证监人员熟悉非法证券活动的作案特点，公安人员的优势更多体现在侦察上，两部门应进一步探索协调一致的工作机制。此外，对于非法证券活动的侦察，司法机关的审查效率也至关重要。

　　今年5月，沪上首例“专家荐股”案在浦东新区法院开庭，软件销售商“股来鑫”被判全额退还销售款5万元。“这件事不仅对相关案件侦察工作推动效果明显，还有效震慑了违法者。”上述负责人称。

　　此外，来自上海市工商局的有关负责人则表示，对公司股权转让的严格控制以及证券经营业务的不规范，也是造成非法证券活动产生的原因。在打击非法证券活动的过程中，也应考虑从源头上进行疏导。

　　相关新闻

　　上海：券商高管及从业人员诚信记录纳入征信系统

　　据新华社上海12月5日电上海的证券公司高管及从业人员的诚信记录，将被纳入社会征信系统。上海证监局日前与上海资信有限公司签署了合作备忘录，首先将辖区证券公司综合治理以来其高管及从业人员的执业违规记录纳入由上海资信有限公司承建的上海市个人信用联合征信系统。

　　据悉，这些执业违规记录包括刑事处罚、行政处罚和被市场禁入信息。这也是上海证监局为深入贯彻落实证监会关于加强资本市场诚信建设的精神，适应证券公司监管由综合治理转入常规监管的形势发展要求，率先建立的辖区证券公司高管人员的诚信系统和社会化监督制约机制。

　　据介绍，将证券公司高管及从业人员诚信记录纳入社会征信系统后，行政管理执法部门和社会各方均可以通过上海资信有限公司建立的上海市个人信用联合征信系统，方便、快捷地查询到相关证券公司高管及从业人员的诚信记录信息。同时，证券监管部门在对辖区证券公司高管任职资格进行审核时，可有效嵌入个人信用报告查询流程。

　　上海市个人信用联合征信系统是对个人信用信息进行采集、加工，并提供个人信用信息查询和评估服务的社会信用联合征信系统。截至2007年10月底，该系统已拥有超过902万人的信用信息，包括个人基本身份信息、商业银行各类消费信贷、信用卡的申请与还款记录、当地法院生效判决、执业注册会计师的执业信用信息等个人信用记录。这些信息可广泛运用于金融、人事求职和其他社会管理等众多环节。

搜狐证券声明：本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构，不代表搜狐证券自身观点与立场，建议投资者对此资讯谨慎判断，据此入市，风险自担。