深圳市场网下发行电子平台第二次全网测试方案

　　一、测试目的

　　为了确保网下发行电子化工作的顺利开展，深圳证券交易所（简称“深交所”）和中国证券登记结算有限公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”、“结算公司”）将联合组织第二次全网测试，通过模拟新股初步询价、申购、配售和登记等业务过程，为主承销商、询价对象提供在网下发行电子化平台（简称“EIPO”）办理初步询价、申购、配售、登记等业务的演练环境。

　　二、测试计划

　　2008年2月27日至3日3日组织主承销商和询价对象进行第二次全网测试。

　　本次测试将有15家保荐机构作为主承销商参加测试，15家主承销商各模拟发行一只新股。请参加本次测试的询价对象模拟参与全部15只新股的网下发行全过程。

　　三、参测单位

　　深圳证券交易所

　　中国结算深圳分公司

　　所有在证券业协会备案且已领取网下发行电子平台数字证书的询价对象

　　15家主承销商

　　1）国信证券有限责任公司

　　2）平安证券有限责任公司

　　3）广发证券股份有限公司

　　4）光大证券股份有限公司

　　5）海通证券股份有限公司

　　6）第一创业证券有限责任公司

　　7）华泰证券有限责任公司

　　8）宏源证券股份有限公司

　　9）中信证券股份有限公司

　　10）东北证券股份有限公司

　　11）东方证券股份有限公司

　　12）东吴证券有限责任公司

　　13）国元证券有限责任公司

　　14）高盛高华证券有限责任公司

　　15）瑞银证券有限责任公司

　　四、测试内容

　　通过模拟15只中小板公司的新股网下发行全过程，提供环境供主承销商和询价对象单位进行相关操作。

　　本次测试不安排结算银行及托管银行参加，结算公司将假设全部申购资金到位。

　　网下发行电子平台首页：https://business.szse.cn/szseAllotmentPortal/。

　　相关机构也可通过访问深交所网站(https://www.szse.cn)的首页链接“业务平台??网下发行电子平台”登录网下发行电子平台。

　　五、测试时间安排

　　测试时间为2008年2月27日（星期三）至2008年3月3日（星期一）的工作时间。

　　总体测试安排包括：2月27日主承销商启动初步询价；2月28日进行初步询价；2月29日询价对象进行申购及主承销商进行配售；3月3日询价对象查看配售结果，结算公司对配售结果做登记前的检查。

　　（一）测试流程安排

　　测试日期

　　主要测试内容

　　重点测试内容

　　模拟日期

　　2月27日

　　9:00至15:00

　　EIPO管理员确认发行申请

　　各主承销商启动初步询价

　　3.申请提交

　　4.启动初步询价

　　T-N-1日（即初步询价启动前一个交易日）初步询价准备阶段

　　2月28日

　　9:30至15:00

　　初步询价

　　1.查询初步询价结果

　　2.可选步骤：剔除无效询价（配售）对象

　　T-N日至T-3日，

　　即初步询价期间

　　2月28日

　　15:00至17:00

　　各主承销商确认有效询价（配售对象），录入发行参数

　　3.发行参数二次录入

　　4.确定发行参数

　　初步询价后、申购开始前

　　2月29日

　　9:30-15:00

　　申购

　　询价对象录入申购数据，进行申购

　　T-1日至T日，

　　即申购期间

　　2月29日

　　15:00-19:00

　　各主承销商发送申购结果、导入资金有效申购处理结果、验资及配售

　　3.17:40确认验资完成

　　4.18:30上传配售结果

　　T日申购结束到T+1日

　　3月3日

　　9:00至17:00

　　查看配售结果

　　询价对象查看配售结果

　　T+2日之后

　　3月3日

　　结算公司对配售结果进行登记前的检查

　　结算公司用EMAIL方式向主承销商反馈检查结果，各主承销商注意查收。

　　T+2日之后网下配售股份登记

　　（二）主承销商测试安排

　　1、初步询价准备阶段（2月27日9:00至15:00）

　　测试日9:00至15:00期间，各主承销商在EIPO提交发行申请，并录入相关参数，具体参数安排见“测试数据准备”中的“发行申请参数安排”。等待EIPO业务管理员确认后，启动初步询价。

　　2、初步询价（2月28日9:30至15:00）

　　各主承销商在EIPO查看初步询价结果，并根据需要剔除无效询价（配售）对象。

　　3、初步询价后、申购前（2月28日15:00至17:00）

　　测试日15:00至17:00期间，各主承销商确认有效询价（配售）对象，录入发行参数，复核并确认发行参数后EIPO将自动启动网下申购。具体参数安排见“测试数据准备”中的“发行参数安排”。

　　4、申购阶段（2月29日9:30至15:00）

　　测试日9:30至15:00期间，各主承销商在EIPO查看申购结果。

　　5、申购结束到配售阶段（2月29日15:00至19:00）

　　测试15:00至19:00期间，各主承销商在EIPO中向结算公司发送申购结果、导入资金有效申购结果、确认验资完成并上传配售结果。

　　1）15:20前将申购结果发送到结算公司

　　2）17:30导入资金有效申购结果

　　3）17:40确认验资完成

　　4）18:30上传配售结果

　　6、登记阶段（3月3日）

　　结算公司对配售结果进行登记前的检查，并通过EMAIL形式向各主承销商反馈检查结果。

　　（三）询价对象测试安排

　　1、询价阶段（2月28日9:30至15:00）

　　测试日9:30至15:00期间，各询价单位在EIPO进行初步询价。

　　2、申购阶段（2月29日9:30至15:00）

　　测试日9:30至15:00期间，各询价单位在EIPO进行申购。

　　3、配售结果查询（2月29日19:00至3月3日17：00）

　　询价对象可以查询配售结果及退款明细。

　　六、测试数据准备

　　1．询价对象、配售对象基础数据

　　EIPO将使用证券业协会(https://www.sac.net.cn)截止2008年2月22日中午12:00询价对象及配售对象的报备资料数据作为本次测试的基础数据。

　　各配售对象应认真核对报备资料中银行的相关资料（包括开户银行名称、开户银行行号、开户名称和开户账号）在协会网站及EIPO是否一致。如有错误，请向证券业协会申请修改。

　　尚未申请办理网下发行电子平台数字证书的询价对象及主承销商应及时办理相关手续。

　　未参加第一次全网测试的询价对象务必参加本次测试，并完整参加询价及申购的全过程。

　　2．网下发行相关参数

　　1）发行申请参数安排

　　定价方式为初步询价定价或累计投标询价定价。初步询价起始日期和结束日期为2008年2月28日；申购起始日期和结束日期为2008年2月29日。

　　各主承销商具体安排如下：

　　证券代码

　　证券简称

　　主承销商

　　定价方式

　　002998

　　国信测试

　　国信证券有限责任公司

　　初步询价定价

　　002997

　　平安测试

　　平安证券有限责任公司

　　初步询价定价

　　002996

　　广发测试

　　广发证券股份有限公司

　　初步询价定价

　　002995

　　光大测试

　　光大证券股份有限公司

　　初步询价定价

　　002994

　　海通测试

　　海通证券股份有限公司

　　初步询价定价

　　002993

　　第一测试

　　第一创业证券有限责任公司

　　初步询价定价

　　002992

　　华泰测试

　　华泰证券有限责任公司

　　初步询价定价

　　002991

　　宏源测试

　　宏源证券股份有限公司

　　初步询价定价

　　002990

　　中信测试

　　中信证券股份有限公司

　　累计投标询价定价

　　002989

　　东北测试

　　东北证券股份有限公司

　　初步询价定价

　　002988

　　东方测试

　　东方证券股份有限公司

　　初步询价定价

　　002987

　　东吴测试

　　东吴证券有限责任公司

　　初步询价定价

　　002986

　　国元测试

　　国元证券有限责任公司

　　初步询价定价

　　002985

　　高华测试

　　高盛高华证券有限责任公司

　　累计投标询价定价

　　002984

　　瑞银测试

　　瑞银证券有限责任公司

　　初步询价定价

　　2）发行参数安排

　　各证券发行最高申购量为网下发行数量，最低申购数量100万股，最小变动数量10万股。

　　各主承销商具体安排如下：

　　证券代码

　　证券简称

　　发行价格（区间）

　　（RMB 元）

　　发行数量

　　（万股）

　　网下发行数量

　　（万股）

　　002998

　　国信测试

　　7.85

　　10000

　　2000

　　002997

　　平安测试

　　15.60

　　8000

　　1600

　　002996

　　广发测试

　　4.24

　　2900

　　580

　　002995

　　光大测试

　　7.79

　　3500

　　700

　　002994

　　海通测试

　　10.49

　　6100

　　1220

　　002993

　　第一测试

　　15.12

　　3800

　　760

　　002992

　　华泰测试

　　4.70

　　2600

　　520

　　002991

　　宏源测试

　　9.95

　　5600

　　1120

　　002990

　　中信测试

　　21.00，24.59

　　60000

　　12000

　　002989

　　东北测试

　　11.39

　　3100

　　620

　　002988

　　东方测试

　　10.79

　　4000

　　800

　　002987

　　东吴测试

　　6.18

　　2500

　　500

　　002986

　　国元测试

　　17.07

　　1800

　　360

　　002985

　　高华测试

　　8.95，9.80

　　51000

　　10200

　　002984

　　瑞银测试

　　15.05

　　10000

　　2000

　　3．资金划付

　　本次测试没有实际的资金划付，结算公司将假设全部申购资金到位。

　　七、测试前准备工作

　　请参测单位务必于测试前做好以下准备工作：

　　1、根据相关业务及自身技术系统情况，制定内部测试计划和操作流程。

　　2、依据本方案，完成测试数据的准备，认真准备测试环境。

　　3、请各询价对象及主承销商认真学习用户手册，测试前准备好数字证书、网络、浏览器等客户端环境。

　　4、请各主承销商认真学习“关于发布网下发行电子平台配售结果文件制作指南1.0版的通知”（https://www.szse.cn/main/disclosure/bsgg/2008022212138.shtml），确保配售结果文件制作和上传成功。

　　八、注意事项

　　1、请参测单位参阅以下文档，认真理解业务规则和指引，完成本次测试。具体文档请到深交所网站(https://www.szse.cn)??规则/指南下的发行上市类规则/指南和结算公司网站(https://www.chinaclear.cn)查找。

　　①《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》

　　②《深圳市场首次发行股票网下发行电子化登记结算业务指引》

　　③相关使用手册，培训资料

　　2、EIPO将于测试完后的第一日（3月3日）17:00关闭，有需要进行查询的询价对象请务必在系统关闭前完成相关查询工作。

　　3、本次测试的数据仅为模拟测试数据，不能作为生产环境任何业务处理的依据。

　　4、本次测试没有实际的资金划付。与第一次全网测试相比，询价对象（配售对象）不需要向结算银行发送划款传真。因此，在测试期间，各询价对象在EIPO的“网下申购”项下“申购资金到账明细查询”中将查询不到资金到账情况。

　　5、各询价对象应参加全部15只证券的询价及申购全过程。

　　6、询价对象未及时领取网下发行电子平台数字证书、或因未参加两次全网测试而对该业务不熟悉、不了解而导致的在真实环境中申购新股失败，应自行承担责任。

　　九、测试要求

　　1、各参测单位应做好详尽的系统测试计划，并指定专人负责本次联网测试工作。尽量按照真实情况安排相关业务、技术人员全面参与测试。测试中录入的联系方式等信息也全部要按照真实情况填写，以方便联系。

　　2、在测试过程中，请各参测单位详细记载测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，及时报告。

　　3、测试结束后，请各测试单位到深交所网站 “技术专栏”?“网上填报”里分别参加如下两个调查表，反馈测试情况：

　　1）网下发行电子平台第二次全网测试主承销商反馈调查表

　　2）网下发行电子平台第二次全网测试询价对象反馈调查表

　　这两个调查表将于3月3日9:00开放，3月5日17:00关闭。

　　十、联系方式

　　单位名称

　　电话区号

　　业务支持电话

　　技术支持电话

　　传真

　　深交所

　　0755

　　25918277

　　25918475

　　25918568

　　25918640

　　82083194

　　82083944

　　中国结算

　　深圳分公司

　　0755

　　25946002

　　25946020

　　25946080

　　25987499

　　25987433

　　深圳证券交易所

　　中国证券登记结算有限责任公司

　　二??八年二月二十二日 (来源：上海证券报) 搜狐证券声明：本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构，不代表搜狐证券自身观点与立场，建议投资者对此资讯谨慎判断，据此入市，风险自担。