国信证券有限责任公司关于不合格账户限期清理规范的第三次公告

　　尊敬的投资者：

　　根据《证券法》的有关规定以及中国证券监督管理委员会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发2007110号）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“登记结算公司”）《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字2007130号）与《不合格账户规范业务操作指引（第1号）》以及沪深证券交易所《关于加强账户交易管理工作的通知》，我公司现正积极开展不合格账户的清理规范工作。我公司分别于2007年4月9日和2007年12月27日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上发布了《国信证券有限责任公司账户清理公告》和《国信证券关于不合格账户规范工作的公告》。从2008年1月7日起，我公司已对尚未规范的不合格账户采取了“禁止转托管、禁止撤销指定交易、禁止资金存取、禁止银证转帐存取、禁止买入”等限制措施，投资者须持有效证件到所属营业部办理账户规范手续后方可解禁使用。在前期多次公告的基础上，根据上述规定的要求，我公司现定于自2008年3月15日起对尚未规范的剩余不合格账户中止交易，直至账户规范为止。现将相关事项公告如下：

　　一、不合格账户的定义

　　1、身份不对应的不合格A股账户是指：资金账户名称、有效身份证件号与关联的A股账户在登记结算系统中注册的名称、有效身份证件号不一致，包括一个资金账户对应一个不同名称或有效身份证件号的A股账户，也包括一个资金账户对应多个不同名称或有效身份证件号的A股账户。

　　2、身份虚假的不合格A股账户是指：资金账户名称、有效身份证件号虽然与关联的A股账户在登记结算系统中注册的名称、有效身份证件号一致，但A股账户实际控制人并非该账户在登记结算系统注册资料中记载的持有人，包括机构以个人或其他机构名义、个人以他人或机构名义开立的A股账户。

　　3、代理关系不规范的不合格A股账户是指：投资者委托他人代为签订委托交易协议书或代为办理证券交易、存取款等业务，但缺少有效授权委托书的A股账户。

　　4、资料不规范的不合格A股账户是指：证券公司根据其掌握的投资者资料可以确认投资者资金账户与A股账户为投资者本人使用，但是存在账户关键信息不全、不准确，或关键凭证缺失等不规范情形的A股账户。关键信息包括投资者名称、证件类型、证件号码，关键凭证包括有效身份证明文件复印件、证券账户卡复印件。

　　5、其他不合格A股账户指：上述四种不合格A股账户以外的不符合合格账户条件的A股账户。

　　二、对于仍未办理规范手续的剩余不合格账户我公司将采取的限制措施

　　1、我公司将对所有尚未规范的剩余不合格账户，自2008年3月15日起，在此前已采取“禁止转托管、禁止撤销指定交易、禁止资金存取、禁止银证转帐存取、禁止买入”措施的基础上，进一步采取“禁止卖出”的措施，直至账户规范为止。

　　2、根据监管部门的要求，我公司将对截至2008年4月30日仍未清理规范的剩余不合格账户上报登记结算公司，由登记结算公司作另库存放、中止交易。

　　3、对不合格证券账户中不能规范为合格账户的，我公司将督促投资者清空证券，按照监管部门要求通过登记结算公司开户系统直接注销该证券账户，对应的资金账户余额取出后同时在柜台系统中注销。

　　4、对无法与投资者取得联系，或投资者不配合进行账户规范的，我公司将对证券余额为零的不合格A股证券账户通过登记结算公司开户系统予以注销，并对资金余额为0的资金账户在柜台系统中进行注销。

　　三、不合格账户的规范途径及具体方式

　　1、2008年7月31日前，客户必须本人前往国信证券开户营业部办理账户规范手续。

　　（1）个人投资者请携带本人有效身份证件、证券账户卡到营业部办理相关手续；

　　机构投资者请授权代理人持证券账户卡、营业执照（副本）、组织机构代码证、税务登记证、法定代表人身份证明书、法定代表人有效身份证件、法定代表人授权委托书、代理人有效身份证件到营业部办理相关手续。

　　（2）客户办理账户规范工作的具体方式可向国信证券开户营业部咨询（咨询电话详见附件1）。

　　2、从2008年8月1日起，不合格A股账户持有人确认账户资产或申请使用账户，应按《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字〔2007〕130号）的要求，取得证券公司审核同意并报当地证监局备案后，由投资者本人持书面申请材料到登记结算公司办理。具体办理方式详见登记结算公司指引。

　　但有以下情形之一的，经证券公司审核同意后，由证券公司向登记结算公司申请办理解除登记结算系统中止交易、另库存放的限制手续，投资者无需再到登记结算公司办理账户规范手续。登记结算公司审核后解除该账户在登记结算系统的限制措施并及时反馈申报的证券公司。证券公司收到登记结算公司解除限制措施的反馈信息后，在柜台系统解除该账户的限制措施并及时予以规范。

　　（1）因证券公司过错造成投资者资料不规范的，证券公司应向登记结算公司提交造成投资者资料不规范的情况说明。

　　（2）投资者不合格A股账户仅持有长期停牌股份、限售股份等证券的，由证券公司向登记结算公司提交相关情况说明。

　　（3）登记结算公司认可的其他情形。

　　四、账户规范工作是落实《证券法》，切实保护投资者权益的重要举措，希望投资者给予积极配合，由此带来的不便敬请谅解。由于投资者未能及时配合账户规范工作而造成的一切后果将由投资者自行承担。

　　五、有关不合格账户规范清理工作的相关情况，可通过以下途径进行咨询：

　　（1）国信证券网站：www.guosen.com“账户规范工作栏目”；

　　（2）国信证券客户服务中心电话：800-810-8868。

　　特此公告

　　国信证券有限责任公司

　　二??八年三月七日

　　附件1：

　　北京呼家楼营业部 010-65083397

　　北京三里河营业部 010-68357938、68357716

　　北京亚运村营业部 010-64836798

　　北京营销中心 010-68357938

　　长春解放大路营业部 0431-88400281 88400271

　　88400286

　　长沙五一大道营业部 0731-2277689

　　成都二环路营业部 028-87621100 028-962813-0

　　大连花园广场营业部 0411-83697410

　　佛山大沥路营业部 0757-85519333

　　佛山东下路营业部 0757-86395999

　　佛山九江证券营业部 0757-86580118 86580228

　　86580668 86580188

　　佛山体育路营业部 0757-83210738

　　福州五一中路营业部 0591-87114899

　　广州东风中部营业部 020-83639228

　　广州东湖路营业部 020-87665588 87668020

　　广州环市东路营业部 020-83827322

　　哈尔滨田地街营业部 0451-84642430-0

　　杭州保?路营业部 0571-85215065

　　杭州萧然东路营业部 0571-82891900

　　合肥马鞍山营业部 0551-4658822

　　惠阳开城大道营业部 0752-3803999

　　昆明安康路营业部 0871-4107768

　　绵阳富乐路营业部 0816-2245588 2240947

　　南京洪武路营业部 025-84567088 960880

　　上海北京东路营业部 021-53081010

　　上海淮海西路营业部 021-62813585转813或886

　　深圳红荔路营业部 0755-83748815

　　深圳红岭中路营业部 0755-25822666转深圳红岭部

　　深圳金地证券营业部 0755-83409026 83899197

　　深圳深南中路营业部 0755-25878336

　　深圳泰然路营业部 0755-25822666-6

　　深圳振华路营业部 0755-83323112

　　沈阳南京南街证券营业部 024-23850688

　　天津湘江道营业部 022-28257440

　　无锡中山路营业部 0510-82793785

　　武汉京汉大道营业部 027-85410061、85851373

　　西安友谊东路营业部 029-87809000

　　烟台西南河路营业部 0535-6631678

　　义乌稠州北路营业部 0579-85585222

　　肇庆西江北路营业部 0758-2809933 2809063

　　珠海翠香路营业部 0756-2126988

　　厦门湖滨北路证券营业部 0592-5393699

　　国信证券营业部各地咨询电话表 搜狐证券声明：本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构，不代表搜狐证券自身观点与立场，建议投资者对此资讯谨慎判断，据此入市，风险自担。