华海药业二股东修改承诺提案被否

　　□ 本报记者 谢 岚 浙江宁波报道

　　4月14日上午九时，浙南小城临海天气阴沉。而如同天气的，是华海药业2007年度股东大会会议现场低沉的气氛。

　　数日前，华海药业第二大股东、前副董事长、总经理周明华抛出要求修改对股东的承诺的提案在市场上引起了轩然大波。

　　显然，在本次股东大会上，华海药业第一大股东、董事长陈保华都做好了应对投资者与媒体的盘问的心理准备。

　　周明华：没有违背承诺

　　修改是为维护公司利益

　　因为个别股东仍在登记，华海药业股东大会比预定时间延迟了一刻钟召开。现场的席位上，基本坐满了赶来的股东、华海药业的董事、管理层和各个媒体。

　　值得一提的是，此次的两位焦点人物，陈保华与周明华几乎是面对面坐，距离不过五米。与陈保华肃然凝重的表情相比，周明华反而显得轻松很多，与邻座的其他投资者低声交谈了许久。

　　大会前半段在各项报告与议案的宣读中波澜不兴，直至到了股东现场提问阶段，气氛陡然一转。

　　几乎是众所意料之中，华海药业第二大股东周明华首先要求发言，希望能向在座股东表明自己的提案态度。

　　周明华表示，其在股东大会前曾提交五个提案。除已经列入大会审议议案的《关于要求变更周明华先生对股东承诺的提案》与《关于〈公司2007年年度利润分配预案〉》之外，《关于暂停华海银通房产项目的提案》、《关于重新审议慈善捐款的提案》及《关于修改股权激励计划草案的提案》三个提案被退回。

　　对于为何在股东大会上提出自己的2007年度利润分配方案，周明华表示基于三个理由。一是华海药业在过去一年，对股东并未有所回报。在与去年相比股价未涨的情况下，适当提高分红是合理的；二是根据华海药业现管理层对经营业绩曾做的承诺，在利润得到保证将大幅增长的前提下，分红也合乎情理；三则是华海药业目前未分配利润有3亿多，且现金流充裕，因此支付6000多万的股息并无问题。

　　周明华环顾列席股东道：“我现在的身份和广大投资者是一致的，没有任何侵害公司利益的行为。”

　　而对于自己希望修改承诺的提案，周明华称此前因为自己提案的措辞问题令媒体及广大流通股东有所误解，因此希望借此公开机会，郑重声明自己并未有任何向华海公司挑战的想法，也没有任何违背承诺的想法。如果提案获得支持，他的股票继续留在华海，不仅能够发挥监督作用，有益公司治理，而且将维持不同业竞争的承诺，维护华海利益。

　　“我非常看好华海，对华海一草一木有着深刻的感情！我没有任何理由破坏华海，也不允许任何人破坏。”周明华略显激动地说。

　　投资者言：

　　本是同根生，相煎何太急

　　记者随后了解到，现场的不少股东经历了去年股东大会上华海药业“兵变”一幕，周明华在那次会上的感慨表态以及离开华海药业后的遭遇颇让他们唏嘘。因此，之后一些小股东以及董事、监事等纷纷发言，希望能够调停目前公司两大股东之间的对立状态。

　　“我已经是第四次来开华海的股东大会了。”一位华海的老股东伤感道：“去年在华海股东大会上发生的事情，对我的打击很大。”为此，他甚至还设想了一个折中调和矛盾的方案??由陈保华负责生产、销售到研发等工作，打造一个“实业华海”；而周明华则负责资本运作，打造一个“投资华海”。

　　“都是为了华海更好地发展，“国共”尚且能合作，作为华海的两个创始人为什么不能放下分歧呢？”该股东开玩笑道，现场响起了善意的笑声。

　　作为目前华海药业监事的时惠麟，曾与陈保华及周明华共事十数年，在此次股东大会上，他则颇为旗帜鲜明地表示支持周明华修改承诺的要求。

　　时惠麟表示周明华离开华海药业之后，原对股东的承诺确实限制了其个人发展，对周明华本人及社会确实都是一种才能的浪费。特别是对技术为核心的药业来说，有竞争才能有发展，周明华的离开对华海来说未必不是一种发展动力。

　　“不让他离开，让他乱想的话，反而更不好！”时惠麟反将一军：“我就不信少了周明华，华海就搞不好！”

　　陈保华：

　　是否给周明华生路有待商议

　　“陈董事长，作为小股东，我想知道你对这个提案到底是什么态度。”一位投资者在拿到话筒之后，非常尖锐地提出了自己的问题。

　　在短暂的沉默之后，陈保华表示他非常理解并支持周明华重返医药行业的想法，但是在周明华仍是华海药业大股东，持有如此高的股份的情况下，要求修改承诺不合情理。他希望能在会后就该问题共同探讨出一个合适的解决方案。

　　华海药业的副董事长杜军也表示，个人赞成周明华的要求，但希望能够在一个更为宽松的情况下讨论退出的方案机制，从而达到一个双赢的结果。

　　此时，已到下午一点多，在表示需抓紧时间之后，大会终于进入投票表决程序。作为关联人，周明华本人不能对其自己的提案投票表决。显然，当结果出来之后，周明华并不感到意外。

　　周明华的两个提案??《关于要求变更周明华先生对股东承诺的提案》获得了6.75%的支持率，反对率则为9.95%，弃权的有效表决权的股份总数占总股本的83.3%，未能获得通过；《关于〈公司2007年年度利润分配预案〉》获得了39.9%的支持率，反对率为8.06%,弃权的有效表决权的股份总数占总股本的52.04%，也为获通过。

　　事实上，在股东大会之前，记者曾问及过周明华是否想过提案极有可能无法在股东大会上通过。他坦率地向记者表示，通不通过无所谓，更主要的表明自己的态度和想法。

　　而值得一提的是，从最后的表决结果也可以看出对周明华要求修改对股东承诺的提案，陈保华在最后一刻投了弃权票，让人猜测他的态度是否已发生了微妙变化。

　　不过，在会后记者的采访中，略显疲惫的陈保华仍然重复了自己此前的态度，并再次表示，希望能够给一段时间来让各方协商出一个新的解决方案。

　　周明华三问陈保华：指其违背承诺搞关联交易

　　尽管在本次股东大会上，周明华的两大提案“相继落马”，然而对他来说这并不在意料之外。

　　事实上，现场的火药味以及各方的针锋相对，很快集中在周明华的三个未能够上会审议的提案上，周明华也顺势而行，将矛头直指陈保华违背自己承诺，给华海药业前景抹上阴影。

　　质疑一：

　　是否有未经程序许可的关联交易？

　　周明华在《关于暂停华海银通房产项目的提案》中指出，华海药业与浙江银通房地产集团有限公司共同出资设立浙江华海银通置业有限公司的行为涉嫌关联交易。因此，作为华海药业第一大股东及董事长的陈保华先生未履行关联交易必须履行的事先告知义务，在股份公司年报中未予以明示，也未见报于公司董事会决议和股东大会决议。股份公司与浙江银通房地产集团有限公司的合作可能发生转移公司资源或义务、损害公司其他股东的权利和公司利益的情形。

　　华海药业2007年度年报中显示，周所指的浙江华海银通置业有限公司于去年8月登记成立，注册资金3000万元。华海药业将原归其名下的两块共计30，832.50平方米土地的使用权以73，736，506.73的价格转让给该公司，并获得该公司60%的股份(华海药业关联关系见表1)。

　　那么，周明华所说的关联关系是否真有其事？

　　对于上述关系是否为关联关系，华海药业董秘祝永华称，已向监管部门咨询并确认公司与浙江银房地产集团共同出资设立浙江华海银通置业有限公司进行房产开发并不构成关联交易。

　　陈保华本人亦称合资成立房产公司一事并不够成关联交易，且根据公司章程是属于总经理权限之内的事项。他也曾向董事会汇报该事宜并获得了认可。

　　然而，关于此事监管部门是否曾给出相关意见，双方又各有表述。周明华表示在得到公司的回复后询问过证监会浙江监管局，对方表示华海药业并未曾向其征询。随后，祝永华承认，相关监管部门并未给予书面文件，而是口头确认。

　　会后，关于这个问题记者也即刻请教了业内资深律师。上海协力律师事务所孔淇娇律师明确表示，浙江银通房地产集团公司与华海药业成立浙江华海银通置业有限公司，该行为属华海药业的转投资行为，且构成关联交易，依公司法应通过股东大会决议，依证监会相关规定应当披露。

　　对于华海药业是否涉嫌隐瞒关联交易，《证券日报》记者将继续向监管部门和相关专家征询，并进行后续追踪报道。

　　质疑二：

　　股权激励外部董事是否合理？

　　周明华表示，浙江华海药业股份有限公司第三届第三次董事会会议审议通过了《关于修改浙江华海药业股份有限公司股票期权激励计划(草案)的议案》，修改以后的公司股票期权激励计划（草案）中公司董事孙宏伟、苏严依然作为激励对象。

　　周明华认为该两位董事均不在公司全职工作也不领取薪酬，且一年来真正为华海工作的时间不超过24小时。这与本次股权激励计划倡导的价值创造为导向的绩效考核目的不相符，同时也不符合行业惯例，因此提议将该两位董事不作为本次股票期权激励计划的激励对象。

　　在此前，周明华还曾质疑华海药业现任董事会一股独大，有悖现代企业法人治理的精神，无法对公司的经营管理发挥良好的监督作用。而此次公司股权激励外部董事，自然更颇有几分“瓜田李下”之嫌。

　　对于是否一股独大以及股权激励外部董事是否合理的问题，陈保华激动地向记者反驳道：“一股独大？我和他的股份数不是差不多嘛！至于在董事会里，一个董事只能投一票，有时候独立董事的权利比我还大！”

　　而对于目前的股权激励方案，陈保华表示这只是对董事工作的一个肯定。公司内的管理层能够通过年薪、奖金等为自己的工作获得激励，那作为外部董事为他们的工作获得激励使其权利与义务平衡也是应该。

　　表1：华海药业关联结构图

　　

　　

　　至于“拉拢”更多董事会票数之说，陈保华激烈地反应道：“那这么说我对内部董事激励也是在拉拢呢？”

　　质疑三：

　　慈善捐款是否需走程序表决？

　　周明华在提案中提出，2007年5月29日在首届台州市慈善大会上，公司董事兼总经理助理王善金先生代表公司以股份公司名义捐赠冠名基金人民币2500万元。回馈社会是公司应承担的社会责任，但对该笔大额捐款，既未通过董事会审议，又未通过股东大会审议，违反《公司法》和公司章程规定。

　　随后，华海药业方面对此回应称，根据公司与临海市慈善总会签订的《关于设立浙江华海药业股份有限公司冠名救助基金的协议书》，该基金为“留本捐息”救助基金，即公司将设立的基金本金留在公司，每年将按年息5%计算的利息计125万元作为捐赠。

　　然而，即便对捐赠数目无任何异议，周明华仍然认为，捐赠无可厚非，然而这么大一笔资金，就算要捐，也应该走程序。

　　对于公司回应中提到的“根据《公司章程》、《公司治理纲要》有关规定，该事项属总经理处置范围，不属于股东大会决议范围，故公司董事会不将该提案列入本次股东大会议案”之说，周明华表示自己并未在相关文件中查阅到相关规定。

　　随后，华海药业董秘祝永华承认，公司确实未将捐赠列入总经理权限范围。

　　而陈保华对此则颇为委屈，希望对公司相关章程进行修改：“作为总经理，我总不能捐一分钱的权利也没有吧？”

　　不过，周明华自己也承认，公司章程现在对于捐赠也没有具体的规定。因此，华海药业否定了他的提案，他也不好继续追究。

　　相关链接：2007年4月，陈、周之争升级，陈保华当着全体董事的面，提出了一个包括三点承诺的条件：一是不搞关联交易；二是不搞家族制；三是三年内业绩平均增长5%。并称如果周明华能够做到承诺，他愿意退出董事会。在其后股东对董事进行选举中，陈保华联合机构对周明华竞选董事投了反对票，周明华由此失去副董事长兼总经理职务。

　　

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