证监会整顿券商分公司 两年关闭违规网点

　　中国证监会六日发布两部新规，整顿内地证券公司分公司及其营业网点。要求券商分公司不得直接经营证券经纪业务，不可同时经营有利益冲突的多项业务，要求二O一O年八月底前清理关闭违规营业网点，其后，证券营业部不得异地迁址。

　　此次颁布的两部新规包括《证券公司分公司监管规定(试行)》及《关于进一步规范证券营业网点的规定》，自发布之日起施行。

　　根据新规，证券分公司可以从事证券自营、证券资产管理业务及一定区域内营业部管理、证券承销与保荐业务；但分公司不能直接经营证券经纪业务，不能同时经营存在利益冲突的多项业务；已设有分公司经营证券自营或证券资产管理业务的，其他分公司或公司总部不能再经营该项业务。

　　《分公司监管规定》明确设定了券商设立分公司的“门槛”，要求其净资本及各项风控指标持续二年达标、已按规定实施第三方存管、账户规范工作按期完成、信息技术系统运行安全、已建立有效的投资者教育机制。

　　新规要求，证券公司董事会、监事会、高级管理人员和财务、稽核、风控、合规等后台部门的办公场所，应设在公司住所地。

　　《营业网点规定》对历史遗留的少量违规营业网点明确了清理原则。要求相关券商在二O一O年八月底前清理并关闭违规营业网点，其账户规范及其他遗留问题和潜在风险，由原证券公司负责解决，同时做好客户转移；有违规网点的券商，在违规网点关闭前不得新设证券营业部。

　　新规要求，二O一O年八月底后，证券营业部不得异地迁址。证监会有关负责人解释说，此前允许异地迁址，目的是方便券商优化网点布局，但营业部新设许可正常化以后，通过迁址优化布局的必要性不大；但由于历史原因，部分券商网点地域重叠，短期内确有异地迁址需要，故给予一定过渡期。 搜狐证券声明：本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构，不代表搜狐证券自身观点与立场，建议投资者对此资讯谨慎判断，据此入市，风险自担。