浙江证监局严打违法违规 切实保护投资者权益

　　⊙本报记者 陶君

　　近日，证监会公布了对中捷缝纫机股份有限公司大股东占用上市公司资金案件的处理结果。本报记者就此事采访了浙江证监局局长王宝桐。

　　王宝桐指出，股权分置改革完成后，资本市场出现了很多新情况、新问题。

在目前国家实施从紧货币政策的环境下，个别上市公司股东出现资金紧缺的情况，开始打上市公司的主意。大股东挪用上市公司资金问题出现了死灰复燃的苗头。对此，证券监管部门旗帜鲜明，态度坚决，绝不允许侵害上市公司利益的行为发生，做到发现一起查处一起，严惩不贷，绝不手软，切实有效地维护广大投资者的合法权益，促进上市公司规范健康发展。

　　浙江证监局在日常监管中发现中捷股份被大股东挪用资金问题后，立即启动了快速反应机制。在证监会领导的高度重视和大力支持下，联合稽查局、上市公司监管部共同办案，仅用两天时间正式立案，十天时间查清违规事实，掌握了相关证据，使此案得到了快速处理，违规行为得到有效遏止。

　　中捷股份案件发生后，浙江证监局多管齐下，惩治与教育预防并举。一是责令中捷股份董事会、监事会对大股东占用上市公司资金问题进行深刻反思，深入自查，对公司治理和内控制度特别是财务管理制度进行清理整顿，并调整重要岗位的不合适人员。二是与辖区全部102位上市公司董事长集体谈话，对中捷股份违法违规情况进行了通报，对中捷股份董事长蔡开坚提出了严厉批评。通过案例分析，要求各上市公司董事长、实际控制人从中吸取教训，高度重视上市公司的规范运作，决不能碰虚假信息披露、内幕交易、操纵市场、侵占上市公司利益和高管违规买卖股票这五条“高压线”。三是把信息披露监管作为今年辖区监管工作的重点，今年在自查的基础上对辖区所有上市公司的信息披露工作进行检查和规范。四是协调地方政府，维护公司的正常生产经营，制订预案，做好风险防范和处置工作。目前，中捷股份大股东已经归还了全部被占用的资金和利息，公司运行基本平稳。

　　王宝桐说，中捷股份案件对证券监管工作提出了新的挑战。浙江证监局将采取以下措施积极应对，创新监管：一是加大对上市公司董监高人员的培训力度，提高其法律意识和责任意识。把培训教育作为今年的一项重要工作，重点对新上市公司、近几年有违法违规行为的上市公司董事、监事、高管进行全面培训。二是督促上市公司进一步完善内控机制，尤其是财务管理，提高内控制度的执行力，切实发挥审计委员会对公司会计审计和资金管理的监督作用。三是充分运用中介机构这一外部力量加强对上市公司的监督。今年中报后，要求会计师事务所对辖区所有上市公司大股东占用问题进行一次审核。四是积极探索建立与人民银行、银监局之间的监管信息共享机制，及时发现并制止大股东及关联方违规占用上市公司资金行为，把问题和风险消灭在萌芽状态。

　　

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