浙江证监局以中捷为鉴警示辖区公司

　　近日，中国证监会公布了对中捷缝纫机股份有限公司大股东占用上市公司资金案件的处理结果。就此，浙江省证监局局长王宝桐接受本报记者采访时指出，浙江省证监局将以中捷股份为鉴，加强上市公司监管。

　　据悉，中捷股份案件发生后，浙江省证监局多管齐下。

一是责令中捷股份董事会、监事会对大股东占用上市公司资金问题进行深刻反思，深入自查，对公司治理和内控制度特别是财务管理制度进行清理整顿，并调整重要岗位的不合适人员。二是在与辖区共102位上市公司董事长集体谈话中，通报了中捷股份违法违规情况，并对中捷股份董事长蔡开坚提出了严厉批评。通过案例分析，要求各上市公司董事长、实际控制人从中吸取教训，高度重视上市公司的规范运作，决不能碰虚假信息披露、内幕交易、操纵市场、侵占上市公司利益和高管违规买卖股票这五条“高压线”。三是把信息披露监管作为今年辖区监管工作的重点，今年在自查的基础上对辖区所有上市公司的信息披露工作进行检查和规范。四是协调地方政府，维护公司的正常生产经营，制订预案，做好风险防范和处置工作。

　　对于中捷股份案件的发生，王宝桐说，它对证券监管工作提出了新的挑战。为此，浙江省证监局将采取以下措施积极应对，创新监管：一是加大对上市公司董事、监事、高管人员的培训力度，提高其法律意识和责任意识。把培训教育作为今年的一项重要工作，重点对新上市公司、近几年有违法违规行为的上市公司董事、监事、高管进行全面培训。二是督促上市公司进一步完善内控机制，尤其是财务管理，提高内控制度的执行力，切实发挥审计委员会对公司会计审计和资金管理的监督作用。三是充分运用中介机构的外部力量加强对上市公司的监督。今年中报后，要求会计师事务所对辖区所有上市公司大股东占用问题进行审核。四是积极探索建立与人民银行、银监局之间的监管信息共享机制，及时发现并制止大股东及关联方违规占用上市公司资金行为，把问题和风险消灭在萌芽状态。