上海证券交易所：四管齐下建设合格投资人制度

　　上海证券交易所总经理张育军

　　四管齐下建设合格投资人制度

　　上海证券交易所总经理张育军表示，我国合格投资人刚刚开始，还没有完全意义的合格投资人制度。

　　 张育军表示，合格投资人队伍上，建设还都需要加大力度。

　　 一是强化投资人教育。上交所今年还成立了投资人教育部。当前上交所正在研究成立专门的投资人教育学院的可行性。向社会开放，免费提供投资人的专业教育、培训，能使进入资本市场的投资者更加成熟、理性、专业。

　　二是展开投资人服务。今年上交所推出了一个针对会员加强风险管理的要求，对投资人进行风险评估、风险测试，对投资人进行风险的教育这样的工作。上交所通过强化会员客户的服务来改进投资人服务。这是一种间接的方式。同时也开始定期研究国内投资人的现状、投资人行为，定期发布报告来提醒投资人注意自身的投资行为。

　　三是强调对投资人的监管。现在有一些投资人，超出自己承受范围投资股市，这是不理性的行为。上交所要加强投资人监管，同时也引入投资人的准入制度。有些高风险的产品，适当提高准入门槛。交易记录较差的，将被列入黑名单，严重违反市场规则的，将实行市场禁入制度。

　　四是继续完善推进投资人保护。投资人保护有几个最基本的权利要保护。比如投资人的知情权，了解上市公司信息，了解正证券公司的运行状况等。鼓励投资人通过法律渠道实现自身权益的保护。加强监管市场主体对投资人的侵权行为。