麦道夫认罪

　　麦道夫认罪

　　随着金融危机令越来越多的“裸泳者”显形，美国司法机构以及美国证交会急需做好应对准备

　　麦道夫12日上午重返法庭，承认对他的所有指控。在美国曼哈顿地区法院华裔法官陈卓光面前，麦道夫被问道：“你认不认罪？”麦道夫回答道：“认罪。

　　麦道夫的律师艾拉·索金10日曾在法庭听证上说，麦道夫拟于12日听证会上对全部11项罪名指控承认有罪，放弃寻求降格指控或从轻量刑的辩诉交易。

　　这是麦道夫惊天欺诈案自去年12月11日曝光以来，麦道夫首次接受庭审。

　　一袭灰色衣装的麦道夫站在挤满了记者、律师和受害者的法庭中接受审判，被控犯有欺诈、洗钱等等在内的11项罪名，最高可能被判150年监禁。随后麦道夫就自己何以在20年内一直行骗，最终令其客户650亿美元资产蒸发回答提问。

　　庭审结束后麦道夫的命运仍悬而未决：继续保释并返回他在曼哈顿上东部的家中，还是马上入狱服刑？12日晚些时候法庭将就此作出决定。而麦道夫案中的受害者也希望能就法庭是否接受麦道夫的有罪答辩及是否取消其1000万美元的保释两大问题有发言权。

　　未达成认罪协议

　　但是麦道夫案受害者损失的数十亿美元的去向还不明朗，而且受害人也没有看到真正意义上的补偿。起诉人表示经政府调查，经由麦道夫账户经营的资产大概价值1700亿美元，这可算是可追查的属于受害人的资产数目。

　　一些受害者认为麦道夫仅仅认罪是不够的。他们想要麦道夫承认还有谁与他共谋这样的庞大骗局。他们还希望麦道夫道歉，将家族资产拿出来补偿上当受骗的投资者。

　　这些受害者在早上8点，在开庭2小时之前就已经到了法庭等候。还有些受害者认为麦道夫应该立即被捕入狱。

　　在周二的听证中，法官说，麦道夫一案的受害者向他抱怨说麦道夫有可能从主动认罪中得到益处。检察官指出目前不会因为麦道夫主动认罪合作而给予他任何减刑。

　　“这里没有主动认罪的讨价还价。”法官说。

　　麦道夫此前没有同意检察官提出的认罪协议，因为检察官要求他承认与他人共谋打造骗局。不过，在检方的11项指控中，并未包括共谋罪。

　　在政府决定继续对麦道夫进行指控之前，麦道夫的辩护律师与检察官就各种指控进行了谈判，谈判一直持续至上周末。

　　调查人员怀疑麦道夫的家人及帮助他运营曼哈顿总部的高级助理也有涉案嫌疑。在法庭文件中，起诉人指控麦道夫公司的低端雇员也有合作诈骗嫌疑。

　　法庭文件称，麦道夫雇用了很多对证券业所知甚少，甚至根本没有任何相关知识、没有经过培训，也没有从业经验的人来运作其投资咨询公司的后台工作。

　　清算形形色色“麦道夫”

　　麦道夫一案引发了美国民众对金融欺诈的愤怒，而随着金融危机令越来越多的“裸泳者”显形，美国司法机构以及美国证交会（SEC）也急需做好应对准备。

　　目前美国举国有几十起针对抵押贷款经纪人、银行家等金融从业者的诉讼正在进行。奥巴马政府看起来正将所有的注意力放在稳定金融业和重塑市场信心之上，但是其提出的财政预算显示，打击金融欺诈同样在日程表中。比如，FBI获得更多预算资金用于抵押贷款欺诈和白领犯罪调查，而SEC也获得了15%的预算增加。

　　美国司法部并未公开表示有加强金融欺诈调查的计划。但是知情人士表示美国大法官埃里克·霍尔德已经在考虑多种举措。

　　“很明显，他（指霍尔德）和奥巴马政府一些高官想要借此机会发出绝不容忍金融欺诈的信号。”康涅狄格州总检察长理查德·布鲁门萨尔(Richard Blumenthal)表示。

　　“问题只是什么时候做和怎么做。”另外一名不愿透露姓名的人士表示，霍尔德正在考虑是成立一个工作组来专门做这件事，还是令州法官自行发展判例。

　　众议院金融委员会主席巴尼·弗兰克上周宣布，3月20日邀请霍尔德以及SEC高层等赴国会山听证。“规则如不使人畏惧，便不会有效。”弗兰克表示。

　　SEC主席夏皮罗3月11日已经在美国国会参议院进行了听证。在听证会上她表示，美国监管机构正在修改监管条例，将加强对客户托管资产和对投资顾问公司的审计两方面的监管。而麦道夫案正暴露出SEC在上述两方面存在严重的监管漏洞，SEC也因此广遭批评。

　　据知情人士透露，SEC正在考虑要求所有的投资顾问公司提供经过审计的财务报表。目前的监管条例仅规定，如果有第三方向客户出具证明，投资顾问公司的财务报表就不需要审计。

　　清华大学中国与世界经济研究中心主任李稻葵在接受《第一财经日报》采访时曾表示，金融危机来临时最重要的事情是“救火”，而在“救火”之后，修改监管条例、加强监管等等“算账”行动就需要展开以修正金融市场。麦道夫案无疑成为这一进程的契机，在金融危机尚未过去的时候就引发了对金融欺诈及金融监管的反思。

　　（本报记者冯郁青对本文亦有贡献）