期货公司分类监管向社会公开征求意见

　　今后，期货公司也将实行5类11个级别的分类监管

　　□ 本报记者 侯捷宁

　　今后，期货公司也将实行5类11个级别的分类监管。中国证监会日前制定了《期货公司分类监管规定（试行）（征求意见稿）》（简称“规定”），并向社会公开征求意见。

　　据了解，期货公司分类监管制度的主要原则包括：一是坚持以风险管理能力为核心，以监管措施为导向，兼顾公司的市场影响力；二是坚持集体决策，评价工作公开透明，维护分类评价的公平、公开、公正；三是坚持分类评价与日常监管相结合，加强监管与促进公司自律相结合，促进期货公司稳步健康发展。

　　具体来说，分类监管制度的主要内容主要包括五方面：

　　一是建立以风险管理能力为核心的分类评价指标体系。期货公司分类评价指标共分为三类：风险管理能力指标、市场影响力指标、持续合规状况指标。三类指标下面又分为若干二级指标。具体评价方法为：设定正常经营的期货公司基准分为100分，在此基础上，根据期货公司上述评价指标得分情况，进行相应加分或扣分，最终确定期货公司的评价计分。

　　根据期货公司评价计分的高低，将期货公司分为AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E等5类11个级别。A类公司风险管理能力在行业内最高，能够较好控制业务风险；B类公司风险管理能力在行业内较高,能够控制业务风险；C类公司存在一定风险，但其风险管理能力与其现有业务规模基本匹配；D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围；E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。

　　二是分类评审的集体决策制度。为保证分类监管工作的公信力和权威性，规定中明确由中国证监会组建分类监管评审委员会对期货公司进行分类评审，评审委员会由中国证监会期货二部、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成。据了解，评审委员会将由27人组成。

　　同时，在评审委员会下设办事机构（评审委员会办公室），具体负责材料复核和协调工作。每次评价时，经期货公司自评、中国证监会各派出机构初审、评审委员会办公室复核后，相关材料提交评审委员会，由其评审确定分类评价结果。期货公司分类结果由中国证监会确认后生效。

　　三是分类结果的披露和使用。考虑到分类监管评价结果主要用于证监会的日常监管，在借鉴境外金融机构分类监管和国内银行、保险、证券业分类监管做法的基础上，分类结果由证监会采取“一对一”的方式向期货公司通知，并要求各公司不得将分类结果用于商业宣传。

　　此外，在分类结果的使用上，证监会按照分类监管原则，对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。期货公司分类结果将作为期货公司申请增加业务种类、新设营业网点等事项的审慎性条件，同时也是证监会确定新业务试点范围和期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据。

　　四是分类评价“一票降级”制度。“一票降级”制度，即如果期货公司在评价期内出现规定的违规行为，在分类评价时将公司类别下调3个级别；情节严重的，直接评为D类。上述违规行为包括股东虚假出资、股东抽逃出资、挪用客户保证金、超范围经营、信息系统不符合监管要求、日常经营及自评中向中国证监会及期货保证金监控中心报送虚假材料等情形。“通过‘一票降级’制度，可以向市场明确传递政策信号，引导期货公司规范发展。”上述负责人表示。

　　五是分类评价申诉机制。为保证期货公司分类评价的公平，规定允许期货公司在对分类评价结果持不同意见时，可以通过中国证监会派出机构向证监会提交申诉材料，申诉材料经分类监管评审委员会办公室复核后提交评审委员会审议。原出席分类评价会议的评审委员不参与审议与当年度分类评价结果相关的申诉事项。