股指期货培训总动员 中金所拉开半月备战

　　关于股指期货的各项培训将在本月下旬陆续展开。

　　知情人士透露，中国金融期货交易所将于1月23日至2月5日在上海举办股指期货业务系列培训。

　　记者获得的文件显示，中金所长达半月的系列培训中，将按照参会对象分为高管班、首席风险官班、开户及营销人员班、业务人员班等。接受培训的人员涵盖期货公司主要负责人以及各业务部门负责人士，证券公司IB业务相关负责人也将参加本次培训。

　　“这是一次为股指期货上市而做的总动员。”一家期货公司相关负责人评价称。据其透露，前一阶段中金所已对旗下会员单位完成一轮集中检查，重点涉及业务、后台管理、技术三大领域，顺利通过上轮检查的会员单位将悉数参加本周末开始的培训。

　　此外，中国期货业协会也将在近期于北京召集会员单位进行新一轮培训。

　　或将公布股指期货时间表

　　按照参会人员不同资历，中金所将本轮培训分为高管班、首席风险官班、开户及营销人员班、业务人员班共计四大部分。

　　知情人士透露，高管班培训过程中，相关业务负责人将介绍推进股指期货上市工作的关键时间节点和相应要求。

　　此外，高管班培训内容还包括，证监会期货二部相关负责人将传达证券期货监管工作会议及股指期货上市动员大会精神，对期货公司做好股指期货上市准备工作进行动员；而中金所相关负责人将介绍股指期货上市的工作进展情况。

　　中金所在通知中强调，期货公司董事长以及总经理必须参加上述培训。

　　本轮培训的另一项重点在于风险控制。根据要求，期货公司首席风险官、合规或稽核部门负责人将参加首席风险官培训。自从2008年首批首席风险官上任以来，他们在期货公司便是一种特殊的存在：作为公司高管，他们并不直接介入公司决策和具体的风险管理操作，而是对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

　　在这次中金所培训中，上述风控人员不仅仅需要了解目前推进股指期货工作的系列进展，还将从中金所相关部门了解交易风控以及实务。

　　来自期货公司交易、结算以及技术部门的相关负责人和业务主干将参加业务人员培训班，培训重点在于股指期货产品规则体系，投资者适当性制度以及IB制度，交易、结算、风控制度与实务，以及系统上线与全面测试要求。

　　开户及营销人员培训班的培训对象，则包括期货公司营销部门负责人、客户开户部门负责人，以及营业部总经理，来自证券公司的IB业务负责人同样将参加培训。

　　券商积极备战

　　事实上，目前券商的IB业务已经处于暂停状态。

　　证监会日前下发的《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》(下称《通知》)，要求此前获得IB业务资格的券商需要按照新的监管要求重新进行资格申请，得到当地监管部门验收通过后才能开发新户。“我们已经通过了证监会IB业务的审核，各营业部股指期货业务正在等待各地方监管部门的验收。”一家小型证券公司在接受记者咨询时表示。

　　《通知》对新的券商IB认证程序和具体要求较此前均提高了门槛，除须经过总部和营业部层面的双重认证外，对专门管理部门及专职人员的规定也更加明确。具体规定为，证券营业部须在证券公司总部、期货公司总部及本营业部通过开业验收检查，取得当地证监局书面无异议函后，方可开展IB业务。证券公司、期货公司应成立专门的介绍业务管理部门进行业务对接。

　　不仅于此，开展IB业务的证券营业部负责人应参加中期协组织的专项培训，并取得培训证书；而专门从事IB业务的人员，应具备期货从业人员资格并通过中国期货业协会组织的IB业务专项培训和考试，并取得培训证书。

　　具体到人员配备上，新的监管要求还包括：证券公司总部需至少配备5名专职业务人员，开展介绍业务的证券营业部则应至少配备2名专职业务人员。

　　一时间，参加培训与组织员工和客户培训已成为部分券商营业部负责人的主要工作。多家券商经纪业务部门人士透露，股指期货IB业务专项培训即将在本月下旬开始全面展开，多数公司的人力资源部已开始协调安排参训人选。

　　“IB业务专员的缺口是显而易见的。”一期货公司人士对记者称，“一方面，券商希望能最大范围的参与股指期货，但另一方面，部分券商储备的IB专员却跟不上实际需求。”来自中国期货协会的数据显示，注册的期货从业资格人员不过2万余人，而国内证券营业部已逾3000家，获得期货从业资格且在证券公司工作的“合规人员”显然更少。

　　IB资格重申过程中，券商间的“贫富”差距依旧明显，大型券商除了有营业部数量的优势外，在人员储备上亦有相当自信。

　　“公司目前具备期货从业资格的人员足够满足规划IB营业部所需人员要求。”1月19日，广发证券业务相关人士表示。据其称，该公司已与广发期货公司就IB营业部规划原则进行了讨论研究，规划已在制定中。