中金所培训期货公司首席风险官 信息保密制引关注

　　继1月23日、24日连续两天召集全国期货公司董事长、总经理集中参加股指期货业务培训后，中金所于1月25日召集了各期货公司首席风险官参与股指期货培训。

　　“会上主要是督促大家在具体操作时把握好投资者适当性制度，包括履行告知义务、将适当的产品提供给适当的客户，这些内容其实以前都已经提过，这次是再度强调一下。”据一位参与该会议的某期货公司首席风险官透露。

　　而对于上周末的董事长、总经理培训会议，一位参会的上海券商系期货公司总经理亦表示，“会议内容并无新意可言，只是反复强调八个字，‘平稳上市、安全运行’。”

　　然而据记者了解，培训会议并非波澜不惊，“当中还是有些争论的，尤其是针对投资者适当性制度，如何从纸面落实到实际操作，还有待商榷。”一广东期货公司首席风险官说。

　　某参会期货公司首席风险官称，投资者适当性制度中的“综合评价指标”，成为了争论的焦点。

　　投资者适当性制度规定，自然人投资者申请股指期货开户除了有50万开户资金等硬性指标外，还应当通过期货公司的综合评估，包括投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等。

　　“由期货公司制定综合评估，各家标准肯定不一样，尺度不好把握不说，万一以后需要修改也会比较麻烦。”一期货公司首席风险官表示，“因此在今天的会上，有人提出能否由中金所统一制定综合评估标准。”

　　然而也有相关人士对此表达了否定的看法。据上述广东期货公司首席风险官分析，中金所短期内不会出更多指引，“投资者适当性制度定得太细也有难度，更可能是由各家期货公司上报自家方案，由中金所审批来完成”。

　　而据知情人士透露，会议上中金所相关人士对统一制定综合标准表示“可以考虑”。

　　“很多文件都下来了，但具体执行时，文件内容还需要进一步解读。”上海一期货公司老总表示。该期货公司老总举例，比如投资者申请开户需要50万资金，那么究竟是投资者拿了50万过来才能给他开户，还是先给他开户，等50万资金过来后再确认其开户有效？

　　记者对此询问了两家期货公司负责人，得出的答案缺迥然不同。“开户时，客户必须要拿出50万资金，否则不开通权限。”海通期货相关人士表示。

　　而东证期货人士表示，50万资金硬性标准，既可以是老客户“开户前一天商品期货权益高于50万”，也可以是新客户“拿出大于50万元的资产证明”。

　　“中金所相关负责人给我的答复是，他们还需要进一步研究。”上述上海期货公司老总透露。

　　而一参会期货公司首席风险官更是质疑道，既然中金所和期货公司要求客户提供资产证明，那么中金所和期货公司的保密制度是否已经建立，“毕竟这涉及到客户的隐私，机构该如何约束自己的工作人员不因商业利益而出售客户信息？”