重庆证监局部署今年五项工作重点

　　重庆证监局部署今年五项工作重点

　　证券时报记者 张伟建

　　本报讯 重庆证监局昨日召开全市证券期货监管工作会议，传达全国证券期货监管工作会议精神，部署2010年工作。来自重庆辖区上市公司、证券期货经营服务机构、中介机构的200多名代表参加了会议。重庆证监局党委书记、局长叶春和在总结2009年工作的基础上，着重剖析了当前存在的六大不足，强调2010年要重点抓好五方面工作。

　　叶春和表示，2009年证券监管工作取得明显成效，重庆资本市场取得新的发展。一是加强监管服务，支持重庆经济建设。具体体现在直接融资实现重要突破、金融服务辐射力明显提高、支持国企做大做强迈出新步伐等三个方面。二是以监管促发展，提高上市公司总体质量。深入推进公司治理整改，督促完成整改问题241个，整改完成率96%。三是严格合规要求，提升证券期货业竞争力。四是严查违法违规，净化资本市场环境。严肃查办了内幕交易、期货公司大股东占用资金等违法违规行为。曝光非法机构14家，关闭非法网站7个。五是全力维护稳定，确保市场平稳运行。细化风险台账。强化信息安全建设，组织应急演练。强化新闻宣传，加强对不良信息的动态监测和处置。六是加强机关管理和队伍建设，提高监管效能。

　　会议指出，虽然重庆资本市场近年来取得很大发展，但是市场的功能还没有充分发挥出来，与重庆作为直辖市的政治经济地位还不完全适应，仍存在六方面不足。一是直接融资功能还需进一步发挥。优质上市公司利用资本市场加快发展的意识不够，上市资源储备不足。二是防范股价异动和内幕交易的机制有待健全。三是上市公司大股东和实际控制人行为还需进一步规范。部分公司存在大股东“越位”行使股东权利的情况。四是证券经营机构内部管理水平有待提高。五是证券期货经营机构业务模式单一，核心竞争力不强，创新意识不足。六是证券期货经营机构行业形象亟需提升。部分机构软硬件较差，违规竞争行为时有发生，企业文化建设薄弱。

　　叶春和强调，2010年要重点抓好五方面工作：一是稳步推进创新发展，积极防范市场风险。各单位要认真落实各项基础性制度规定，证券期货经营机构要做好股指期货推出的准备工作，在风险可测、可控、可承受的原则下，加大创新力度。二是发挥资本市场功能，服务重庆经济发展。多渠道扩大直接融资。积极推动实施市场化并购重组。增强期货市场服务经济功能。三是认真落实监管要求，提高规范化运作水平。深化上市公司治理整改活动，推行内幕信息知情人登记制度，强化证券期货经营机构合规经营，改善行业软硬件环境，防止基金公司利益输送和非公平交易等行为，提高证券服务机构的执业质量。四是维护投资者合法权益，促进市场平稳运行。强化对融资融券、股指期货等创新金融工具及创业板投资的风险提示，强化舆论引导，督促做好投资者沟通解释工作。五是完善辖区监管机制，增强监管有效性。健全违法违规案件查办机制，深化“一点三线”的监管体制，探索建立大股东差异化监管机制，继续巩固和加强综合监管、协作监管机制。