上海地区证券经纪人将“阳光化”执业

　　⊙记者王璐○编辑梁伟

　　日前召开的上海市证券同业公会会员大会审议通过了《上海地区证券经纪人执业自律规则》。《规则》对证券经纪业务人员及内部营销人员的执业行为作了相应的自律规定，今后上海地区合规的证券经纪人和证券经营机构的内部营销人员将“阳光化”执业。

　　中国证券业协会副会长杨晓武出席会议并讲话。他表示，要抓住上海正在加快建设国际金融中心和证券市场发展的大好机遇，更好地发挥证券自律组织的作用，要与时俱进，不断深化自律管理和服务的理念，增加工作的自主性、履行职责的有效性；要坚持服务于资本市场的发展大局，完善自律管理和服务体系，使自律管理与行政监管相协调。要抓好制度建设，夯实行业自律管理和服务的基础。

　　上海证监局局长张宁在讲话中指出，上海证券业发展面临新的形势，其中，机遇来自实体经济对资本市场的要求，以及资本市场自身的飞速发展，拓展了证券业发展空间；机遇还来自上海国际金融中心建设不断推进对上海证券业发展提供的契机。挑战则来自市场竞争日益激烈，而经营机构的核心竞争力有待进一步提高。

　　张宁希望各方共同努力，坚持规范运作。她主要提出三项具体要求，一是进一步夯实长远发展的基础。深化公司治理，查找纠正薄弱环节，建立健全治理机制。加强内部控制，完善风险管理体系，形成和完善以风险控制为先导的业务发展模式。二是积极参与上海国际金融中心建设，强化创新发展能力，不断培养和发展竞争优势。三是进一步增强合规意识和水平，落实各项合规要求。

　　她同时要求上海证券同业公会要适应市场发展需要，进一步强化服务功能。在工作内容上进一步拓展，主动结合行业发展趋势，为行业发展营造良好的发展环境。此外，要进一步强化服务意识，探索有效方式为广大会员多办事、办好事、办实事。

　　此次大会上，申银万国证券公司总裁冯国荣当选新一任公会会长，唐华铭等12人当选为副会长，国泰君安证券公司副总裁何伟当选监事长。