北京证监局警示基金业五大新弊端

　　商报讯（记者孟凡霞）中国基金业在快速发展的过程中也暴露出不少弊端。北京证监局局长助理陆倩昨日表示，基金业正面临五大新问题，其中最大的问题是部分公司内控制度不完善、无法从源头防控“老鼠仓”、不公平交易及利益输送等恶性事件的发生。

　　在陆倩看来，基金业在普遍谈“创新”的同时，也应关注公司内部制度建设及流程设计不健全、风险控制考虑不充分的情况。同时，目前在制度执行方面，基金投资管理流程化和执行有效性很不理想；在合规意识层面，相关人员责任心不强、合规意识淡薄；在合规知识层面，部分人员法律法规生疏，掌握不全面；在风险控制层面，部分公司及人员风险意识不强，内部稽核、风控工作不到位。而这些问题如果不及时解决，基金业很难摆脱类似“老鼠仓”这样的恶性事件困扰。

　　事实证明，这样的担忧很有必要。近年来我国基金市场频频曝出基金经理利用内幕消息恶意拉升股价、以此谋取非法所得的“老鼠仓”事件，“老鼠仓”已成为我国资本市场的顽疾。去年5月，原融通基金经理张野“老鼠仓”事件东窗事发；8月，原景顺长城基金经理涂强，原长城基金经理韩刚、刘海在深圳证监局不通知、不打招呼的“突袭检查”中落网。随后，上海证监局也加快了对基金经理执业行为的大检查。

　　对此，陆倩强调，北京地区各基金公司及投资管理人员必须坚持持有人利益优先原则。“强化公司合规管理，切实保护投资者合法权益是基金的生命线，是基金业能否持续发展的根本。任何机构和个人都不能触犯"老鼠仓"、非公平交易和各种形式的利益输送这三条底线。”[spc]陆倩表示。这也意味着，继深圳、上海证监局大面积开展“捕鼠”运动后，作为全国三大基金公司聚集地的北京，也将加入到这场行动中来。